医院招采办规则制度

医院招采办规则制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国采购法》《企业内部控制基本规范》及相关行业准则制定，同时遵循集团母公司关于防控专项风险、规范业务流程的管理要求。为完善医院内部招标采购管理机制，明确各层级、各部门职责，防范廉洁风险、操作风险及合规风险，提升资源配置效率，特制定本制度。第二条本制度适用于医院各部门、下属单位及全体员工在采购药品、医疗器械、基建工程、技术服务等业务活动中，涵盖从需求提出至合同履行、验收结算的全流程管理。第三方合作单位参与招标采购活动的，亦须遵守本制度相关约定。第三条本制度下列术语含义如下：（一）“XX专项管理”指医院围绕招标采购业务建立的全流程风险防控与合规管理体系，包括制度建设、流程管控、风险识别、监督考核等环节。（二）“XX风险”指在招标采购活动中可能引发经济利益损失、声誉损害或法律责任的不确定因素，如供应商选择不当、价格异常、合同执行争议等。（三）“XX合规”指所有参与招标采购活动的主体在业务操作中严格遵循国家法律法规、行业规范及医院内部制度要求的行为状态。第四条XX专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保招标采购各环节纳入管理范围，不留盲区；（二）责任到人：明确各层级、各部门职责，实现闭环管理；（三）风险导向：优先防控重大风险，分类分级采取管控措施；（四）持续改进：定期评估管理有效性，优化制度流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担统筹决策、资源保障及最终监督责任；分管领导为直接责任人，负责具体组织协调、制度落实及考核督办。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组职责包括：（一）审议XX专项管理制度及重大风险防控方案；（二）协调跨部门重大采购项目的决策审批；（三）监督考核专项管理成效，定期向决策层报告。第七条设立XX专项管理办公室（由招采办牵头），承担领导小组日常事务，职能包括：（一）制定完善XX专项管理制度及操作细则；（二）组织开展专项风险排查与合规审查；（三）统筹实施培训宣贯与案例警示教育。第八条明确三类主体责任：（一）牵头部门（招采办）职责：1.统筹XX专项管理制度建设，确保与国家法规及行业准则同步更新；2.负责供应商准入、招标文件编制等关键环节的风险识别与管控；3.组织开展业务合规审查，对异常情况及时预警；4.每季度汇总分析专项管理数据，提交领导小组审议。（二）专责部门（法务、财务、审计等）职责：1.法务部：审核招标采购合同的合法性、完整性，出具合规意见；2.财务部：监督资金审批权限，确保资金支付流程合规；3.审计部：定期开展专项审计，对重大风险点进行穿透式核查。（三）业务部门/下属单位职责：1.负责采购需求的真实性、必要性审核；2.按制度要求开展供应商推荐与尽职调查；3.落实合同执行过程中的合规监督，及时上报异常问题。第九条基层执行岗位（如招标员、合同管理员）责任：（一）严格遵守操作规程，在授权范围内履行职责；（二）签署岗位合规承诺书，明确违约责任；（三）发现风险隐患或违规行为，须立即上报，不得隐瞒或迟报。第三章专项管理重点内容与要求第十条供应商管理：（一）合规标准：建立供应商“黑名单”制度，对失信主体实施联合惩戒；开展供应商资质、业绩、财务状况等全要素尽职调查，确保数据真实性；（二）禁止行为：严禁利用职权指定供应商或排斥潜在竞争者，禁止收受不正当利益；（三）风险防控：重点监控关联交易，对金额超X万元采购项目实行第三方评估。第十一条招标方式选择：（一）合规标准：公开招标项目须同步发布招标公告，邀请招标需提供充分论证；紧急采购按简化流程执行，但须在X日内完成决策；（二）禁止行为：严禁化整为零规避公开招标，禁止泄露标底信息；（三）风险防控：建立招标方式适用性评估机制，对异常选择启动复核程序。第十二条标价评审：（一）合规标准：采用综合评分法时，价格权重不得超过X%；评审专家须从库内随机抽取，全程封闭评审；（二）禁止行为：严禁通过围标串标操纵结果，禁止泄露评审意见；（三）风险防控：对中标价格异常项目开展追溯调查，必要时启动价格复核。第十三条合同签订：（一）合规标准：合同条款须经法务部审核，明确违约责任、验收标准及争议解决方式；重大合同需双方法定代表人签字；（二）禁止行为：严禁签订“阴阳合同”或权责不对等的条款，禁止预留虚假附件；（三）风险防控：建立合同履约动态跟踪机制，对逾期交付、质量不合格等情况及时预警。第十四条验收结算：（一）合规标准：验收须依据合同约定，由技术部门出具专项报告；支付进度按合同约定分阶段执行，超额支付需报领导小组审批；（二）禁止行为：严禁伪造验收记录或虚开发票，禁止超合同范围支付；（三）风险防控：对结算金额异常项目实行交叉复核，财务部同步核对发票真伪。第十五条信息公开：（一）合规标准：招标采购信息须在院内网公示，公示期不少于X日，接受员工监督；投诉举报须3日内受理，15日内办结；（二）禁止行为：严禁篡改公开信息或拖延回复，禁止泄露投诉人身份；（三）风险防控：建立信息公开错漏排查机制，对违规操作严肃追责。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年X月前评估制度适用性，结合法规变化、业务案例调整条款；（二）重大政策调整时，须在X日内完成制度修订并组织培训；（三）定期收集业务部门反馈，每年至少修订X处以上。第十七条风险识别预警机制：（一）牵头部门每月开展风险点排查，形成台账清单；（二）对金额超X万元的采购项目实行分级预警，一般风险由专责部门处置，重大风险报领导小组决策；（三）发布预警时须明确处置时限及责任人，逾期未处置的启动问责程序。第十八条合规审查机制：（一）嵌入关键节点：需求审核、招标文件、中标公示、合同签订等环节均须完成合规审查；（二）实行“一票否决”：审查不合格的流程不得进入下一阶段；（三）审查记录须存档X年，作为考核依据。第十九条风险应对机制：（一）一般风险由专责部门牵头处置，30日内完成闭环；（二）重大风险需成立应急小组，3日内制定处置方案，重大事项须报领导小组决策；（三）处置过程须全程留痕，处置结果向全体员工通报。第二十条责任追究机制：（一）违规情形：包括但不限于收受贿赂、泄露信息、操纵结果等，按金额分级处罚；（二）处罚标准：金额X万元以下处行政警告，X万元以上X万元以下处降级，X万元以上按相关规定处理；（三）联动追责：涉及刑事犯罪的移交司法机关，同时追究相关管理人员责任。第二十一条评估改进机制：（一）每年X月开展体系评估，从制度完善度、执行率、风险控制成效等维度打分；（二）对评估结果排名后X%的部门实施重点整改，整改情况纳入次年评估；（三）评估报告提交领导小组，作为制度优化的重要依据。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）各级领导须在季度会议上汇报专项管理进展，分管领导对分管领域负首要责任；（二）设立专项管理联络员制度，各部门指定专人对接日常工作。第二十三条考核激励机制：（一）将合规情况纳入部门年度考核，占比不低于X%；（二）对合规先进部门给予X万元奖励，对违规部门取消评优资格；（三）个人考核结果与绩效挂钩，连续X次不合格的调岗或待岗。第二十四条培训宣传机制：（一）管理层：每年X月开展合规履职培训，内容涉及法律法规及制度红线；（二）业务人员：每月组织操作规范培训，结合案例进行警示教育；（三）新员工入职须签署合规承诺书，考核不合格不得上岗。第二十五条信息化支撑：（一）开发招标采购管理平台，实现需求线上提报、流程电子化审批；（二）系统自动监控风险指标，如中标价格偏离度、合同逾期率；（三）数据与财务、审计系统对接，实现信息共享与实时预警。第二十六条文化建设：（一）编制《XX专项合规手册》，收录制度条款、操作指引及典型案例；（二）每年X月开展“合规月”活动，发布主题海报、播放警示视频；（三）员工年度考核须包含“合规文化”测评，得分不合格的需补考。第二十七条报告制度：（一）风险事件报告：发生违规行为须2小时内上报，24小时内提交初步调查报告；（二）年度报告：每年X月提交XX专项管理总结，