供应商准入及绩效评价管理办法

供应商准入及绩效评价管理办法第一章总则第一条目的与依据为规范公司供应商管理，优化供应链结构，降低采购风险，提高采购效率与效益，保障公司生产经营活动的稳定有序进行，依据国家相关法律法规及公司内部管理制度，特制定本办法。第二条适用范围本办法适用于公司所有生产物料、设备、服务等采购活动中涉及的供应商准入、绩效评价及后续管理工作。公司各部门在进行供应商选择与合作时，均须遵守本办法规定。第三条基本原则供应商管理遵循以下原则：（一）公开、公平、公正原则：准入标准、评价过程及结果透明化，确保所有潜在及现有供应商享有平等机会。（二）质量优先、诚信为本原则：将供应商提供产品/服务的质量及商业信誉作为核心考量因素。（三）风险可控原则：对供应商进行全面风险评估，确保合作过程中的各类风险处于可控范围内。（四）动态管理原则：对供应商准入资格及绩效评价结果实施动态跟踪与调整，鼓励持续改进。（五）合作共赢原则：与优质供应商建立长期稳定的战略合作关系，实现共同发展。第二章供应商准入管理第四条准入基本条件凡申请成为公司供应商的单位，应至少满足以下基本条件：（一）具备独立法人资格或其他合法经营主体资格，能够独立承担民事责任。（二）具有有效的营业执照、相关行业资质证书（如适用）。（三）具备满足公司采购需求的生产能力、技术水平、供货能力及售后服务能力。（四）拥有健全的质量管理体系，并能提供相关证明文件（如适用）。（五）财务状况良好，具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度。（六）近三年内，在经营活动中无重大违法违规记录、严重失信行为或重大质量、安全事故。（七）能遵守公司关于采购管理的各项规章制度。（八）其他公司认为必要的特定条件。第五条准入申请与资料提交潜在供应商可通过公司官方渠道或应公司邀请提交准入申请。申请时需按要求提供以下（但不限于）资料，并对资料的真实性、准确性和完整性负责：（一）供应商准入申请表（公司标准格式）。（二）营业执照副本、组织机构代码证、税务登记证（或三证合一证明）复印件加盖公章。（三）相关行业资质证书、生产许可证、产品认证证书等复印件加盖公章。（四）公司简介（包括组织架构、生产能力、技术力量、主要客户等）。（五）近三年经审计的财务报表或银行资信证明（新成立公司可提供近期财务报表或出资证明）。（六）主要产品/服务目录、技术参数及质量标准。（七）质量、环境、职业健康安全管理体系认证证书（如已获得）。（八）近三年无重大违法违规记录及不良信用记录的声明或相关证明。（九）公司要求提供的其他补充材料。第六条准入审核与评估公司采购部门为供应商准入管理的归口部门，负责组织相关业务部门（如技术、质量、生产、法务、财务等）对供应商提交的准入申请资料进行审核与评估。（一）资料初审：采购部门对供应商提交的资料完整性、合规性进行初步审查。资料不齐或不符合要求的，应通知供应商在规定期限内补充或修正。（二）实地考察（必要时）：对于重要物资或服务的供应商，或资料初审中发现需要进一步核实情况的，采购部门可组织相关部门进行实地考察。考察内容包括生产场所、设备状况、工艺流程、质量控制、管理水平、环保安全等。（三）综合评审：评审小组（由采购、技术、质量、财务等部门代表组成）根据初审结果、实地考察情况（如有）及其他相关信息，对照准入条件进行综合评审。评审可采用量化评分或定性评估相结合的方式。（四）样品测试/小批量试用（必要时）：对于有实物产品的供应商，可要求提供样品进行测试或进行小批量试用，由技术和质量部门出具测试/试用报告。第七条准入结果与备案（一）经评审合格的供应商，由采购部门报公司相关领导审批。审批通过后，纳入公司合格供应商名录进行管理，并由采购部门通知供应商。（二）评审未通过的供应商，采购部门应将结果及主要原因书面或口头通知供应商。供应商可在规定期限后重新提交准入申请。（三）公司建立合格供应商名录，实行动态更新与维护。未纳入合格供应商名录的单位，原则上不得开展采购业务（特殊紧急情况需经公司高级管理层特批，并事后按规定补办准入手续）。（四）对已准入的供应商，公司保留对其资质证明文件的定期复核权。第三章供应商绩效评价第八条评价原则供应商绩效评价应遵循以下原则：（一）客观公正原则：以事实和数据为依据，避免主观臆断。（二）全面系统原则：从多个维度对供应商进行综合评价。（三）持续改进原则：评价结果用于促进供应商改进绩效，提升合作水平。（四）分类评价原则：根据供应商提供产品/服务的重要性、金额、风险等级等进行分类评价。第九条评价对象与周期（一）评价对象：所有与公司发生业务往来的合格供应商。（二）评价周期：一般分为月度评价、季度评价和年度评价。具体评价周期可根据合作频率、产品/服务重要性等因素由采购部门确定。对于一次性或小金额采购的供应商，可在合作结束后进行一次性评价。第十条评价指标体系公司建立科学的供应商绩效评价指标体系，主要包括但不限于以下维度：（一）质量维度：产品合格率、退货率、质量事故次数及处理及时性、质量体系运行有效性等。（二）成本/价格维度：价格竞争力、成本控制能力、价格调整的合理性与及时性等。（三）交付维度：准时交付率、交付数量准确率、订单响应速度、交货周期等。（四）服务维度：售前售后服务水平、技术支持能力、问题响应与解决效率、投诉处理等。（五）合作与创新维度：沟通配合程度、信息共享水平、合作稳定性、技术创新能力、提出合理化建议等。（六）合规与风险维度：合同履约情况、财务状况稳定性、知识产权保护、社会责任履行、是否存在违规违纪行为等。各评价维度的具体指标、权重及评分标准，由采购部门组织相关部门制定并根据实际情况进行动态调整。第十一条评价流程（一）数据收集：采购部门负责牵头收集评价周期内与供应商绩效相关的数据和信息，包括采购订单执行情况、质量检验记录、入库单、付款记录、投诉记录、售后服务反馈等。相关业务部门应积极配合提供准确数据。（二）初步评价：采购部门根据收集到的数据，对照评价指标体系进行初步评分。（三）部门复核：技术、质量、生产等相关业务部门对初步评价结果进行复核，并提供反馈意见。（四）综合评价：采购部门汇总各部门意见，进行综合评价，形成最终的绩效评价报告及等级建议。（五）结果反馈与沟通：采购部门应将评价结果及时反馈给供应商，听取供应商的申诉或改进建议，并就评价结果达成共识。第十二条评价结果等级供应商绩效评价结果一般分为若干等级（如优秀、良好、合格、需改进、不合格等）。具体等级划分标准及对应的分数区间由采购部门制定。第四章供应商分级与管理第十三条供应商分级根据供应商绩效评价结果及合作重要性，可将供应商划分为不同级别（如战略供应商、核心供应商、合格供应商、备选供应商等）。分级标准由采购部门制定并报公司审批。第十四条分级结果应用针对不同级别的供应商，公司将采取差异化的合作策略与管理措施：（一）优先合作：对评价等级高、合作风险低的供应商，在订单分配、付款条件、新品开发、技术合作等方面给予优先支持和激励。（二）正常合作：对评价合格的供应商，保持正常的业务往来和管理。（三）限制合作/暂停合作：对评价为需改进或存在一定风险的供应商，应要求其限期整改，并减少订单份额，加强过程监控；整改不力或连续评价不合格的供应商，暂停其合格供应商资格。（四）淘汰退出：对严重违反合同约定、提供虚假信息、发生重大质量或安全事故、绩效评价不合格且无法有效改进的供应商，应及时从合格供应商名录中清除，并终止合作。第十五条动态管理与持续改进（一）公司对供应商实行动态管理，根据绩效评价结果、合作情况及市场变化，定期调整供应商等级和合作策略。（二）采购部门应与供应商建立常态化的沟通机制，针对绩效评价中发现的问题，督促供应商制定并实施改进计划，并跟踪改进效果。（三）鼓励供应商进行技术创新、管理优化和成本控制，共同提升供应链竞争力。第五章监督与责任第十六条监督检查公司采购部门及相关管理部门负责对本办法的执行情况进行监督检查，确保供应商准入及绩效评价工作的规范、有效进行。第十七条责任追究（一）供应商在准入申请中提供虚假资料、或在合作过程中出现严重违约、质量事故、商业欺诈等行为，给公司造成损失的，公司将根据合同约定追究其违约责任，并视情节轻重将其列入黑名单，永不合作；涉嫌违法的，依法追究法律责任。（二）公司内部人员在供应商准入及绩效评价过程中，存在滥用职权、徇私舞弊、收受贿赂等违规违纪行为的，将按照