建筑行业合同风险识别与防控操作手册

建筑行业合同风险识别与防控操作手册前言在建筑行业，合同是维系各方主体权利义务、规范市场行为、保障工程顺利实施的基石。然而，建筑工程具有投资规模较大、建设周期较长、涉及主体众多、技术工艺复杂、受政策法规及自然环境影响显著等特点，使得建筑合同从订立到履行完毕的整个生命周期都潜藏着诸多风险。这些风险若未能得到有效识别与防控，极易引发合同纠纷，造成经济损失，甚至影响企业的生存与发展。本手册旨在为建筑行业从业人员提供一套系统、实用的合同风险识别与防控指引。通过梳理建筑合同各阶段常见的风险点，并辅以针对性的防控措施，帮助企业提升合同管理水平，增强风险防范能力，从而保障合同目的的实现，维护企业的合法权益。本手册适用于建筑工程的业主方、承包方、监理方及其他相关参与方，可根据具体项目特点和企业实际情况灵活运用。第一章合同签订前的风险识别与防控合同签订前的风险识别与防控是整个合同风险管理的第一道防线，其核心在于对项目背景、合作方以及合同基础条件进行全面审慎的评估。1.1项目背景审查与风险评估在介入任何项目之前，应对项目的合法性、可行性及业主方的资信状况进行深入调查。*风险识别：*项目立项、规划、用地、环评等审批手续不全或存在瑕疵，可能导致工程停工或合同无效。*业主方资金实力不足或融资能力欠缺，可能导致工程款支付延迟或拖欠。*项目所在地政策不稳定、市场环境复杂或存在潜在社会矛盾，可能影响项目正常推进。*防控措施：*尽职调查：要求业主提供完整的项目审批文件，并通过官方渠道或专业机构核实其真实性、有效性。*资信评估：对业主方的财务状况、过往项目履约记录、商业信誉等进行调查和评估，必要时可要求提供履约担保。*政策研判：关注项目所在地的宏观经济政策、行业政策及地方政府规划，评估其对项目的潜在影响。1.2合同主体资格审查合同主体的合法性与履约能力是合同得以顺利履行的前提。*风险识别：*合同相对方不具备相应的民事权利能力和行为能力，如未经工商登记的企业、超越经营范围签订合同等。*合同相对方不具备承接特定工程的资质等级，导致合同无效或在发生质量安全事故时承担额外责任。*存在挂靠、转包、违法分包等情形，导致合同主体实质上不合格。*防控措施：*证照核查：严格审查对方的营业执照、资质证书、安全生产许可证等证照的原件及有效性，关注其年检情况和资质等级是否与工程规模匹配。*授权代表审查：审查签约代表的授权委托书，确保其拥有合法的签约权限。*履约能力评估：对于承包商，还应审查其类似工程业绩、技术力量、设备状况、财务状况等，评估其实际履约能力。1.3招标文件与合同条款的初步研判在招投标阶段，招标文件的条款往往构成合同的基础。*风险识别：*招标文件条款存在模糊不清、前后矛盾或隐含对己方不利的陷阱。*工程量清单编制粗糙，存在漏项、错项或工程量偏差较大。*技术标准、工期、质量等要求不合理或过于苛刻。*防控措施：*仔细研读：组织专业人员（包括技术、造价、法务）仔细研读招标文件，理解各项要求，特别是商务条款和技术条款。*质疑澄清：对招标文件中不明确或有异议的条款，应在规定时间内及时向招标人提出书面质疑，要求澄清或修改。*风险评估与报价策略：基于对招标文件的理解，评估潜在风险，并在投标报价中予以考虑，或在投标文件中对某些风险条款提出保留意见（若允许）。第二章合同签订过程中的风险识别与防控合同签订过程是将双方合意转化为法律文件的关键环节，核心在于合同条款的严谨性与完备性。2.1合同文本的选择与审查*风险识别：*采用不规范、不严谨的合同范本，或合同条款存在重大遗漏。*对合同范本的通用条款随意修改，或专用条款约定不清。*防控措施：*优先选用范本：优先采用国家或行业推荐的标准合同示范文本，如《建设工程施工合同（示范文本）》等，其条款相对成熟、平衡。*针对性修改：在示范文本基础上，根据项目具体情况和谈判结果，对专用条款进行仔细斟酌和修改，确保约定明确、具体。*专业审查：重要合同或复杂项目的合同文本，应组织内部法务人员或聘请外部专业律师进行审查。2.2核心合同条款的风险识别与防控2.2.1工程范围与内容*风险识别：工程范围描述不清，边界模糊，导致后续施工中产生争议或额外费用。*防控措施：工程范围应尽可能详细、具体，明确工程内容、工作界面、包含的工作包等，最好附有详细的工程量清单、施工图纸作为合同附件。2.2.2合同价格形式与调整机制*风险识别：*价格形式选择不当（固定总价、固定单价、可调价格）。*固定总价合同中，对风险范围（如材料价格波动、工程量偏差）约定不明。*调价机制不明确或不具操作性，导致物价上涨等因素无法获得合理补偿。*防控措施：*根据工程特点、设计深度、工期长短等因素，选择合适的合同价格形式。*明确约定价格调整的条件、范围、方法和计算依据，特别是人工、材料、机械等价格波动的调整办法。2.2.3工期与进度要求*风险识别：工期约定不合理，缺乏弹性；关键节点工期不明确；工期延误的责任划分不清。*防控措施：合理确定合同总工期及关键节点工期，充分考虑可能影响工期的因素。明确约定工期延误的责任承担方式、违约金计算方法以及工期顺延的条件和程序。2.2.4工程质量与验收标准*风险识别：质量标准不明确或低于国家强制性标准；验收程序、方法、时间约定不清。*防控措施：明确工程质量必须达到的标准（如国家、行业标准，设计文件要求），并约定具体的验收流程、各方责任、验收合格的标志以及不合格工程的处理方式。2.2.5付款方式与期限*风险识别：预付款、进度款、竣工结算款的支付比例、条件、期限约定不明；付款审批流程复杂冗长，缺乏制约。*防控措施：明确各类款项的支付节点、支付比例、支付条件（如达到形象进度、提交合格的付款申请资料等）和支付期限。约定逾期付款的违约责任，如支付利息等。2.2.6工程变更与索赔*风险识别：工程变更的程序、计价原则不明确；索赔的程序、期限、证据要求约定不清，导致变更价款难以确定或索赔权利无法实现。*防控措施：详细约定工程变更的提出、审批程序，以及变更价款的确定方法。明确索赔事件发生后，索赔意向通知书和索赔报告的提交期限、内容要求，以及发包人答复的期限和逾期答复的后果。2.2.7违约责任*风险识别：违约责任约定不具体，缺乏可操作性；违约金过高或过低；某些关键义务未约定违约责任。*防控措施：针对合同双方的主要义务（如按期付款、按期完工、保证质量等），明确约定违约情形及相应的违约责任承担方式（如支付违约金、赔偿损失、解除合同等）。违约金的设定应合理，避免畸高或畸低。2.2.8不可抗力与情势变更*风险识别：不可抗力的范围界定不清；发生不可抗力后的责任分担、损失处理、工期顺延等约定不明。对情势变更原则的适用未作考虑。*防控措施：明确不可抗力的定义和范围，约定不可抗力事件发生后双方的通知义务、证明文件、损失承担原则以及工期如何处理。必要时可对情势变更的适用条件和处理方式作出约定。2.2.9争议解决方式*风险识别：争议解决方式选择不当；仲裁条款约定不明（如仲裁机构不存在或不唯一）。*防控措施：明确约定合同争议的解决方式，是选择诉讼还是仲裁。若选择仲裁，必须明确具体的、唯一的仲裁机构名称。若选择诉讼，可约定管辖法院（需符合法律规定）。2.3合同附件的完整性与准确性*风险识别：合同附件（如中标通知书、投标文件、工程量清单、施工图纸、技术规范等）不完整、不清晰或与合同正文不一致。*防控措施：确保所有对合同履行有重要影响的文件均作为合同附件，并在合同正文中列明附件清单。附件内容应清晰、准确，并与合同正文条款保持一致。第三章合同履行过程中的风险识别与防控合同的履行是实现合同目的的核心阶段，风险贯穿于工程实施的全过程，需要动态管理。3.1合同交底与执行计划*风险识别：合同条款未向项目执行团队进行有效交底，导致执行偏差；缺乏详细的合同执行计划。*防控措施：合同签订后，应由合同管理部门组织向项目管理团队、技术、造价、财务等相关人员进行合同交底，明确合同主要条款、风险点、己方权利义务及注意事项。制定详细的合同执行计划，明确各阶段任务和责任人。3.2工程变更的管理*风险识别：业主方随意提出变更，或变更指令不规范；承包商对变更的确认和计价不及时，导致结算困难。*防控措施：严格按照合同约定的变更程序执行，所有变更指令均应有书面形式。承包商收到变更指令后，应及时核实工程量和造价影响，并与业主方确认变更价款。对于重大变更，应签订补充协议。3.3签证与索赔的及时处理*风险识别：对符合签证条件的事项未及时办理签证；发生索赔事件后，未在合同约定时间内提出索赔，或索赔证据不足、理由不充分。*防控措施：建立健全签证与索赔管理制度，指定专人负责。项目团队应增强签证索赔意识，对施工现场发生的、非己方原因导致的额外工作、费用增加或工期延误，应及时收集证据，按合同约定程序提出签证或索赔。注重索赔证据的客观性、关联性和合法性。3.4进度款支付的跟踪与催讨*风险识别：业主方未按合同约定支付工程进度款，导致资金压力；对进度款支付的审核和确认不及时。*防控措施：严格按照合同约定的时间和程序提交进度款支付申请，并附齐相关证明文件。及时跟踪业主方的审核进度，对逾期未支付或不足额支付的情况，应及时发出书面催款通知，并保留相关证据。3.5工程质量与安全管理*风险识别：因施工管理不当导致工程质量缺陷或发生安全事故，承担返工、赔偿甚至行政处罚的风险。*防控措施：严格按照合同约定的质量标准和国家强制性规范组织施工，加强施工现场质量管理和安全管理体系建设，确保工程质量和施工安全。做好质量记录和安全检查记录。3.6材料设备供应与管理*风险识别：业主供应材料设备（甲供材）延迟、质量不合格；承包商自行采购的材料设备不符合合同约定标准，或供应不及时。*防控措施：对于甲供材，应在合同中明确供应时间、质量标准、验收程序及违约责任。对于自采材料，应选择合格供应商，严格进场检验。确保材料设备的及时供应和质量合格。3.7工期控制与延误处理*风险识别：因己方原因或不可抗力、业主原因等导致工期延误，承担违约责任或引发工期索赔。*防控措施：制定详细的施工进度计划，并动态跟踪调整。对于可能导致工期延误的因素，应及时采取措施弥补。因非己方原因导致工期延误的，应及时办理工期顺延签证。3.8合同文件与资料的管理*风险识别：合同文件、来往函件、会议纪要、签证单、验收记录等重要资料管理混乱、丢失或不完整，导致发生争议时举证困难。*防控措施：建立健全合同文件资料管理制度，对合同文本、补充协议、变更指令、签证单、会议纪要、函件往来、施工记录、验收报告、支付凭证等所有与合同履行相关的文件资料进行系统整理、编号、归档，并指定专人负责保管。第四章合同收尾阶段的风险识别与防控合同收尾阶段的风险主要集中在竣工结算、质量保修及争议解决。4.1竣工结算的办理*风险识别：业主方故意拖延结算审核；对结算价款存在争议，久拖不决；结算资料不完整或不符合要求。*防控措施：工程竣工验收合格后，及时整理并向业主方提交完整、规范的竣工结算资料。明确合同中关于结算审核期限的约定，若业主方逾期未审核或未提出异议，可主张按送审价结算（如有约定）。对于结算争议，应先通过友好协商解决，协商不成的，按合同约定的争议解决方式处理。4.2质量保修责任的履行*风险识别：在质量保修期内，因己方施工原因出现质量缺陷，未及时履行保修义务，导致业主方索赔。*防控措施：明确质量保修范围、期限和保修责任。在保修期内，接到业主方的保修通知后，应及时组织维修，确保维修质量。对于非己方原因造成的损坏，应做好解释和证据保留工作。4.3合同纠纷的妥善处理*风险识别：合同履行过程中发生争议后，未能通过协商解决，导致矛盾激化，进入诉讼或仲裁程序，耗费大量人力物力。*防控措施：发生争议时，应首先尝试通过友好协商或调解解决。若协商不成，应根据合同约定的争议解决方式，及时启动仲裁或诉讼程序。在争议解决过程中，应充分利用前期收集的证据材料，维护自身合法权益。第五章合同风险的动态管理与持续改进合同风险防控并非一次性工作，而是一个动态管理和持续改进的过程。5.1建立合同风险预警机制*措施：定期对合同履行情况进行跟踪和风险评估，识别潜在的风险因素，建立风险预警指标体系。对达到预警标准的风险，及时上报并采取应对措施。5.2合同管理的信息化建设*措施：积极推广使用合同管理信息系统，实现合同起草、评审、签订、履行、归档等全流程的信息化管理，提高合同管理效率，便于风险的实时监控和数据分析。5.3