廉政风险考核制度

PAGE廉政风险考核制度一、总则（一）制定目的为加强公司廉政建设，有效防控廉政风险，确保公司各项工作依法依规、廉洁高效开展，保障公司和员工的合法权益，特制定本廉政风险考核制度。（二）适用范围本制度适用于公司全体员工，包括各部门管理人员、普通员工以及与公司有业务往来的外部合作单位人员。（三）基本原则1.合法性原则：廉政风险考核制度的制定和实施应符合国家法律法规以及相关行业标准的要求，确保考核工作合法合规。2.全面性原则：涵盖公司所有业务流程和岗位，对廉政风险进行全面排查和考核，不留死角。3.客观性原则：考核过程和结果应基于客观事实，避免主观随意性，确保考核的公正性和可信度。4.动态性原则：随着公司业务发展、法律法规变化以及内外部环境的改变，及时调整和完善廉政风险考核制度，使其适应新的形势和要求。（四）考核依据1.国家法律法规，如《中华人民共和国监察法》《中国共产党纪律处分条例》等。2.公司内部规章制度，包括但不限于《员工手册》《财务管理制度》《采购管理制度》等。3.行业通行的廉政规范和道德准则。二、廉政风险识别与评估（一）廉政风险识别1.业务流程梳理对公司各项业务流程进行详细梳理，包括但不限于采购、销售、项目管理、财务管理、人力资源管理等环节。明确每个流程的具体步骤、涉及岗位以及关键控制点。2.风险因素分析针对每个业务流程，从政策法规执行、权力运行、利益关系等方面分析可能存在的廉政风险因素。例如，采购环节可能存在收受供应商贿赂、违规指定供应商等风险；财务管理环节可能存在财务造假、挪用公款等风险。（二）廉政风险评估1.风险等级划分根据廉政风险发生的可能性和影响程度，将廉政风险划分为高、中、低三个等级。高风险：发生可能性大，且一旦发生将对公司造成重大损失或严重负面影响的风险。中风险：发生可能性较大，可能对公司造成一定损失或不良影响的风险。低风险：发生可能性较小，对公司影响较小的风险。2.评估方法采用定性与定量相结合的方法进行廉政风险评估。定性评估可通过专家打分、集体讨论等方式，对风险因素的严重程度进行判断；定量评估可运用数据分析、模型计算等手段，确定风险发生的概率。综合考虑风险发生的可能性和影响程度，确定每个廉政风险点的等级。（三）廉政风险清单1.建立廉政风险清单，详细记录每个业务流程中识别出的廉政风险点及其对应的风险等级。2.廉政风险清单应定期更新，确保其准确性和完整性。三、考核指标与标准（一）考核指标1.廉政制度执行情况是否严格遵守公司廉政相关制度，如是否按时参加廉政培训、是否执行廉洁自律承诺等。对廉政制度的知晓程度和理解能力。2.业务操作合规性在业务流程中是否严格按照规定操作，有无违规行为。例如，采购业务是否遵循采购流程，有无擅自变更采购标准、私下与供应商勾结等情况。3.廉洁自律表现有无接受供应商、客户或其他利益相关方的贿赂、回扣、礼品等不正当利益。在工作中是否秉持公正、廉洁的态度，有无利用职务之便谋取私利的行为。4.风险防控措施落实情况是否按照要求落实各项廉政风险防控措施，如是否定期进行廉政风险自查、是否及时整改发现的问题等。对廉政风险的预警和应对能力。（二）考核标准1.廉政制度执行情况考核标准严格遵守公司廉政制度，按时参加培训，积极履行廉洁自律承诺，得[X]分。基本遵守廉政制度，但存在偶尔未参加培训或未完全履行承诺的情况，得[X5]分。多次违反廉政制度，对公司廉政建设造成不良影响，得[X10]分及以下。2.业务操作合规性考核标准业务操作完全符合规定，无任何违规行为，得[X]分。存在轻微违规行为，但未造成实际损失，得[X5]分。出现严重违规行为，给公司带来较大损失或负面影响，得[X10]分及以下。3.廉洁自律表现考核标准始终保持廉洁自律，未发现任何接受不正当利益或谋取私利的行为，得[X]分。经核实存在轻微廉洁问题，但情节较轻，得[X5]分。存在严重廉洁违纪行为，给公司声誉和利益造成重大损害，得[X10]分及以下。4.风险防控措施落实情况考核标准认真落实各项风险防控措施，积极开展自查自纠，及时发现并整改问题，得[X]分。能够落实部分风险防控措施，但存在一些不足之处，得[X5]分。对风险防控措施落实不力，导致廉政风险事件发生，得[X10]分及以下。四、考核方式与周期（一）考核方式1.日常监督公司内部设立廉政监督岗位或指定专人负责日常监督工作，对员工的工作行为进行实时监控。监督人员可通过现场检查、查阅资料、数据分析等方式，及时发现潜在的廉政风险和违规行为。2.定期自查各部门定期组织员工开展廉政风险自查工作，填写自查报告，对本部门的廉政风险防控情况进行全面梳理。自查报告应包括廉政制度执行情况、业务操作合规性、廉洁自律表现以及风险防控措施落实情况等方面的内容。3.专项检查根据公司业务特点和廉政风险状况，不定期开展专项廉政检查。专项检查可针对特定业务领域、重点岗位或关键环节进行深入排查，确保廉政风险得到有效防控。4.举报调查设立廉政举报渠道，鼓励员工和外部人员对发现的廉政问题进行举报。对举报内容进行认真调查核实，如举报属实，按照相关规定对责任人进行严肃处理。（二）考核周期1.月度考核员工每月对自己的廉政风险防控情况进行自评，填写月度廉政考核自评表。部门负责人对本部门员工进行月度考核评价，评价结果作为员工月度绩效奖金发放的参考依据之一。2.季度考核每季度末，公司廉政管理部门对各部门的廉政风险防控工作进行全面检查和评估。结合日常监督、定期自查和专项检查情况，对各部门的廉政建设工作进行综合考核评分。3.年度考核每年年底，开展年度廉政风险考核工作。年度考核综合考虑员工全年的廉政表现，包括月度考核、季度考核结果以及其他相关情况。根据年度考核结果，对表现优秀的部门和个人进行表彰奖励，对存在问题的部门和个人进行督促整改或问责处理。五、考核结果应用（一）与绩效奖金挂钩1.根据月度、季度和年度廉政风险考核结果，调整员工的绩效奖金。2.对于廉政考核成绩优秀的员工，给予适当的绩效奖金奖励；对于廉政考核不达标或存在廉政问题的员工，扣减相应的绩效奖金。（二）与晋升晋级挂钩1.在员工晋升、晋级时，将廉政风险考核结果作为重要参考依据。2.廉政考核不合格的员工，原则上不得晋升或晋级；对于廉政表现突出的员工，在同等条件下优先考虑晋升或晋级。（三）与评先评优挂钩1.在各类评先评优活动中，将廉政风险考核情况作为必备条件。2.凡存在廉政问题的员工，不得参与评先评优；只有廉政考核合格且表现优秀的员工才有资格获得相应的荣誉称号。（四）问责处理1.对于违反廉政制度、存在严重廉政问题的员工，按照公司相关规定进行问责处理。2.问责方式包括警告、记过、降职、撤职、解除劳动合同等，情节严重的依法依规追究法律责任。六、培训与教育（一）培训内容1.廉政法律法规培训，使员工了解国家关于廉政建设的法律法规要求，增强法律意识。2.公司廉政制度培训，确保员工熟悉公司内部的廉政规定和操作流程。3.廉政案例分析培训，通过剖析典型廉政案例，让员工吸取教训，提高风险防范意识。4.职业道德与廉洁自律培训，培养员工良好的职业道德和廉洁自律品质。（二）培训方式1.定期组织集中培训，邀请专家学者或公司内部资深人员进行授课。2.开展线上培训，通过公司内部网络平台提供廉政培训课程，方便员工自主学习。3.组织廉政专题讲座，邀请纪检监察部门人员或相关领导进行讲座，传达廉政建设的重要精神和要求。（三）教育活动1.开展廉政文化活动，如廉政主题征文比赛、演讲比赛、知识竞赛等，营造良好的廉政文化氛围。2.组织廉政警示教育活动，参观廉政教育基地、观看警示教育片等，让员工直观感受廉政风险的危害。七、监督与申诉（一）监督机制1.公司设立廉政监督小组，由公司高层管理人员、纪检监察人员和员工代表组成。2.廉政监督小组负责对公司廉政风险考核制度的执行情况进行监督检查，定期听取廉政工作汇报，对发现的问题及时提出整改意见。3.加强内部审计监督，定期对公司财务收支、业务活动等进行审计，重点关注廉政风险高发领域和环节。（二）申诉渠道1.员