合规两个考核制度

PAGE合规两个考核制度一、总则（一）目的为加强公司合规管理，确保公司运营活动符合相关法律法规及行业标准，提高公司整体合规水平，特制定本合规两个考核制度（以下简称“本制度”）。（二）适用范围本制度适用于公司全体员工，包括但不限于管理人员、普通员工、临时工作人员等在公司从事的各类业务活动。（三）基本原则1.合法性原则：考核制度的制定与执行必须严格遵守国家法律法规及行业监管要求。2.全面性原则：涵盖公司各个业务领域、各个部门及各个工作环节，确保全面无遗漏地进行合规考核。3.客观性原则：考核依据明确、标准统一，考核过程和结果真实、客观、公正，避免主观随意性。4.激励性原则：通过合理的考核机制，激励员工积极主动地遵守合规要求，对合规表现优秀的员工给予适当奖励，对违规行为进行严肃处理。二、考核主体与职责（一）合规管理部门1.负责制定、完善和解释本考核制度，并根据实际情况适时进行修订。2.组织实施合规考核工作，包括确定考核周期、制定考核计划、设计考核指标与标准等。3.收集、整理和分析考核数据，撰写考核报告，向公司管理层汇报考核结果。4.对考核中发现的合规问题进行跟踪和督促整改，建立合规问题台账，确保问题得到妥善解决。（二）各业务部门1.负责本部门员工的日常合规管理工作，确保员工熟悉并遵守相关合规规定。2.协助合规管理部门开展考核工作，提供必要的业务信息和数据支持。3.根据考核结果，对本部门员工进行相应的奖惩，并负责落实整改措施，加强内部管理，防范合规风险。（三）公司管理层1.审批合规考核制度及考核计划，对考核工作给予指导和支持。2.根据考核结果，做出相应的决策，如对合规表现优秀的部门或个人进行表彰和奖励，对违规严重的部门或个人进行严肃处理。3.关注公司整体合规状况，推动公司合规文化建设，营造良好的合规氛围。三、考核指标与标准（一）合规制度执行情况（40分）1.制度知晓度（15分）员工对公司各项合规制度的熟悉程度。通过定期组织合规知识测试进行评估，测试成绩在90分及以上为优秀，得1215分；成绩在7089分为良好，得811分；成绩在6069分为合格，得47分；成绩低于60分为不合格，得03分。对新发布的合规制度，在规定时间内组织员工学习并进行考核，根据员工的掌握情况进行评分。2.制度执行率（25分）统计员工在日常工作中遵守合规制度的实际情况。以各项合规制度的具体要求为依据，检查员工的工作记录、业务流程等，计算制度执行的比例。执行率达到95%及以上为优秀，得2025分；执行率在85%94%为良好，得1519分；执行率在75%84%为合格，得1014分；执行率低于75%为不合格，得09分。对于重点合规制度，如财务管理制度、合同管理制度等，进行专项检查，确保制度得到严格执行。3.违规次数（0分）记录员工在考核周期内违反合规制度的次数。无违规行为得0分；出现12次轻微违规行为，每次扣5分；出现35次一般违规行为，每次扣10分；出现5次以上严重违规行为，每次扣20分，并根据违规情节的严重程度进行相应的纪律处分。违规行为的认定以公司内部的违规记录和相关调查结果为准。（二）业务操作合规性（40分）1.财务业务（15分）账务处理准确性（5分）检查会计凭证、账簿、报表等财务资料的记录是否准确无误。账目清晰、数据准确，无错账、漏账情况得45分；存在少量不影响财务报表的错误，得23分；出现较多错误或对财务报表有重大影响的错误，得01分。定期进行财务审计，对审计中发现的账务处理问题进行扣分。资金管理合规性（5分）查看资金收支、账户管理、资金使用审批等环节是否符合财务制度和相关法律法规要求。资金流转正常，无违规挪用、出借资金等情况得45分；存在轻微违规行为，如未经授权进行小额资金划转，得23分；出现重大资金违规事件，得01分。加强对资金流向的监控，发现问题及时进行调查和处理。税务申报合规性（5分）核实公司各项税费的申报是否及时、准确，是否符合税收法规规定。按时足额申报纳税，无税务风险得45分；出现申报错误或延迟申报情况，但未造成重大税务损失，得23分；存在偷税、漏税等严重税务违规行为，得01分。与税务机关保持良好沟通，及时了解税收政策变化，确保公司税务合规。2.合同业务（15分）合同签订合规性（5分）审查合同签订流程是否规范，合同条款是否符合法律法规和公司利益要求。合同签订手续完备，条款清晰、合法有效得45分；存在部分手续瑕疵或条款有一定风险，得23分；合同签订存在重大漏洞或违法条款，得01分。对重大合同进行法律审核，确保合同的合法性和有效性。合同履行合规性（5分）跟踪合同履行情况，检查双方是否按照合同约定履行各自义务。合同履行正常，无违约行为得45分；出现轻微违约情况，但及时采取措施解决，得23分；发生重大违约事件，给公司造成较大损失，得01分。建立合同履行台账，对合同执行情况进行动态监控。合同档案管理合规性（5分）查看合同档案的整理、归档、保管等是否符合公司规定。合同档案完整、有序，保管妥善得45分；存在部分档案缺失或管理不规范情况，得23分；合同档案混乱、丢失严重，得01分。定期对合同档案进行检查和清理，确保档案的完整性和安全性。3.业务运营（10分）业务流程合规性（5分）检查各项业务操作流程是否符合公司内部规定和行业规范。业务流程顺畅、合规，无违规操作得45分；存在一些流程执行不严格的情况，得23分；业务流程混乱，存在严重违规操作，得01分。定期对业务流程进行梳理和优化，确保流程的科学性和合规性。客户信息管理合规性（5分）核实客户信息的收集、存储、使用和保护是否符合法律法规要求。客户信息安全得到保障，无信息泄露事件得45分；存在信息管理漏洞，但未造成客户信息泄露，得23分；发生客户信息泄露事故，得01分。加强对客户信息系统的安全防护，建立健全客户信息管理制度。（三）合规培训与宣传（10分）1.培训参与度（5分）统计员工参加公司组织的合规培训课程的出勤率。出勤率达到90%及以上为优秀，得45分；出勤率在80%89%为良好，得3分；出勤率在70%79%为合格，得2分；出勤率低于70%为不合格，得01分。鼓励员工积极参加外部合规培训课程，并根据实际情况给予相应加分。2.合规宣传效果（5分）通过问卷调查、内部合规文化活动参与度等方式评估合规宣传工作的效果。员工对合规知识的知晓度和重视程度明显提高，合规文化氛围浓厚得45分；宣传工作取得一定成效，但仍有部分员工对合规知识了解不足，得23分；宣传效果不佳，员工对合规工作关注度较低，得01分。定期开展形式多样的合规宣传活动，如合规知识竞赛、案例分享会等，增强员工的合规意识。（四）合规风险应对（10分）1.风险识别与预警（5分）评估员工对业务活动中潜在合规风险的识别能力和及时预警情况。能够主动识别并及时报告重大合规风险得45分；能识别部分风险，但报告不够及时或准确，得23分；对风险识别能力不足且未及时预警，得01分。建立健全合规风险监测机制，定期对业务进行风险排查。2.风险应对措施有效性（5分）检查针对已识别的合规风险所采取的应对措施是否有效，是否能够及时化解风险或降低风险影响程度。风险得到有效控制，未造成重大损失得45分；风险应对措施取得一定效果，但仍有部分风险未完全消除，得23分；风险应对不力，导致公司遭受较大损失，得01分。对重大合规风险事件进行复盘，总结经验教训，完善风险应对机制。四、考核周期与方式（一）考核周期合规考核分为季度考核和年度考核。季度考核于每季度末进行，年度考核于每年年末进行，年度考核结果以四个季度考核结果为基础综合评定。（二）考核方式1.日常检查：合规管理部门及各业务部门定期对员工的工作进行日常检查，查看是否符合合规要求，记录检查情况。2.专项审计：针对重点业务领域或关键环节，定期开展专项审计工作，对发现的问题进行详细记录和分析。3.员工自评：员工根据本考核周期内的工作表现，对照考核指标进行自我评价，填写自评表，说明自己在合规方面的工作情况、存在的问题及改进措施等。4.部门互评：各业务部门之间相互评价对方在合规工作中的表现，评价内容包括协作配合、信息共享、对合规问题的处理等方面，填写互评表。5.综合评定：合规管理部门根据日常检查、专项审计、员工自评和部门互评的结果，对员工进行综合评定，确定考核得分和考核等级。五、考核结果应用（一）绩效奖金调整1.考核结果为优秀（90分及以上）的员工，绩效奖金上浮20%。2.考核结果为良好（8089分）的员工，绩效奖金维持不变。3.考核结果为合格（6079分）的员工，绩效奖金下浮10%。4.考核结果为不合格（60分以下）的员工，绩效奖金下浮30%，并视情节轻重给予警告、诫勉谈话等纪律处分。（二）晋升与奖励1.在同等条件下，考核结果优秀的员工在晋升、评优等方面优先考虑。2.对在合规工作中表现突出、为公司避免重大合规风险或挽回重大经济损失的员工，给予特别奖励，如颁发荣誉证书、给予一次性奖金等。（三）培训与辅导1.对于考核结果不合格的员工，由合规管理部门组织专门的合规培训和辅导，帮助其提高合规意识和业务能力。2.根据考核结果反映出的员工普遍存在的合规问题，针对性地开展全员合规培训，加强公司整体合规水平。（四）岗位调整1.连续两个季度考核结果不合格的员工，公司将视情况对其进行岗位调整，安排到更适合其能力和合规表现的岗位工作。2.对于严重违反合规制度、给公司造成重大损失或不良影响的员工，公司有权解除劳动合同。六、申诉与处理（一）申诉渠道员工如对考核结果有异议，可在考核结果公布后的5个工作日内，向合规管理部门提出书面申诉。申诉材料应包括申诉理由、相关证据等。（二）申诉处理1.合规管理部