局网络安全考核制度

PAGE局网络安全考核制度一、总则（一）目的为加强本局网络安全管理，规范网络安全考核工作，提高全局网络安全防护能力，保障网络信息系统安全稳定运行，依据国家相关法律法规和行业标准，结合本局实际情况，制定本考核制度。（二）适用范围本制度适用于本局各部门、直属单位以及所有涉及本局网络安全工作的人员。（三）考核原则1.客观公正原则：考核过程和结果应基于客观事实，严格按照规定的标准和程序进行，确保公平、公正。2.全面覆盖原则：涵盖网络安全工作的各个方面，包括网络设备安全、信息系统安全、数据安全、人员安全意识等，全面评估网络安全状况。3.动态调整原则：根据网络安全形势的变化、技术发展以及本局实际工作需求，适时调整考核内容和标准，确保考核制度的有效性和适应性。4.激励改进原则：通过考核，激励各部门和人员积极主动地做好网络安全工作，对发现的问题及时整改，不断提升网络安全水平。二、考核组织与职责（一）考核领导小组成立局网络安全考核领导小组（以下简称“领导小组”），由局主要领导担任组长，分管网络安全工作的领导担任副组长，各相关部门负责人为成员。领导小组负责审定考核制度、考核标准、考核结果等重大事项，指导和监督考核工作的开展。（二）考核工作小组考核工作小组设在局网络安全管理部门，由网络安全管理部门负责人担任组长，成员包括网络安全技术专家、相关业务骨干等。考核工作小组负责具体实施考核工作，制定考核计划、组织考核实施、汇总考核数据、撰写考核报告等。（三）各部门职责1.网络安全管理部门负责制定和完善网络安全考核制度及相关标准。组织实施全局网络安全考核工作，对考核结果进行汇总分析。指导各部门开展网络安全整改工作，跟踪整改情况。2.其他部门负责本部门网络安全工作的自查自评，配合考核工作小组完成考核任务。根据考核结果，制定本部门网络安全改进措施，落实整改工作。3.直属单位参照本制度，制定本单位网络安全考核细则，组织实施本单位网络安全考核工作。定期向局网络安全管理部门报送本单位网络安全考核情况。三、考核内容与标准（一）网络安全管理1.制度建设建立健全网络安全管理制度，包括网络安全责任制、网络安全操作规程、网络安全应急预案等，得[X]分。制度完善且符合法律法规和行业标准要求，得满分；制度基本健全，部分内容需进一步完善，得[X]分；制度存在明显缺失或不符合要求，得[X]分以下。定期对网络安全管理制度进行修订和更新，确保其有效性和适应性，得[X]分。每年至少修订一次，得满分；每两年修订一次，得[X]分；修订不及时或未按要求修订，得[X]分以下。2.人员管理对涉及网络安全工作的人员进行安全培训，培训记录完整，得[X]分。新入职人员入职后一个月内进行网络安全培训，在职人员每年至少参加一次网络安全培训，培训内容涵盖网络安全法律法规、安全意识、操作技能等，培训记录详细且符合要求，得满分；培训次数不足或记录不完整，得[X]分；未开展培训，得[X]分以下。与涉及网络安全工作的人员签订网络安全责任书，明确安全责任和义务，得[X]分。责任书签订率达到100%，得满分；签订率在80%99%之间，得[X]分；签订率低于80%，得[X]分以下。3.安全检查定期开展网络安全自查工作，自查报告内容详实、问题明确、整改措施可行，得[X]分。每月至少进行一次自查，自查报告符合要求，得满分；每季度进行一次自查，报告基本符合要求，得[X]分；自查不及时或报告质量不高，得[X]分以下。对自查发现的问题及时进行整改，整改完成率达到100%，得[X]分。整改措施落实到位，问题全部整改完成，得满分；整改完成率在80%99%之间，得[X]分；整改完成率低于80%，得[X]分以下。（二）网络设备安全1.设备配置网络设备配置符合安全策略要求，访问控制、防火墙、入侵检测等功能正常运行，得[X]分。设备配置合理，安全功能有效，得满分；部分安全功能存在缺陷或配置不合理，得[X]分；安全功能严重缺失或配置错误，得[X]分以下。定期对网络设备配置进行备份，备份数据完整、可恢复，得[X]分。每周至少进行一次备份，备份数据保存完整且可在规定时间内恢复，得满分；每两周进行一次备份，备份数据基本完整，得[X]分；备份不及时或数据不可恢复，得[X]分以下。2.设备维护按照设备维护计划对网络设备进行定期巡检和维护，设备运行稳定，得[X]分。每月至少进行一次巡检，设备运行正常，无明显故障，得满分；每季度进行一次巡检，设备存在少量故障但未影响正常运行，得[X]分；巡检不及时或设备故障频发，得[X]分以下。及时处理网络设备故障，故障修复时间符合规定要求，得[X]分。一般故障在[X]小时内修复，重大故障在[X]小时内启动应急响应并在规定时间内恢复，得满分；故障修复时间超过规定要求，得[X]分；因故障处理不及时导致业务中断，得[X]分以下。（三）信息系统安全1.系统漏洞管理定期对信息系统进行漏洞扫描，及时发现并修复系统漏洞，得[X]分。每周至少进行一次漏洞扫描，漏洞修复率达到100%，得满分；每两周进行一次漏洞扫描，漏洞修复率在80%99%之间，得[X]分；漏洞扫描不及时或修复率低于80%，得[X]分以下。建立信息系统漏洞台账，详细记录漏洞发现时间、修复情况等信息，得[X]分。台账记录完整、准确，得满分；台账记录部分缺失或不准确，得[X]分；未建立台账，得[X]分以下。2.系统访问控制对信息系统用户进行权限管理，权限设置合理且符合最小化原则，得[X]分。用户权限分配严格按照岗位职责设定，无越权访问现象，得满分；部分用户权限设置不合理，存在一定风险，得[X]分；权限管理混乱，存在严重越权风险，得[X]分以下。用户身份认证机制健全，采用多种认证方式确保系统访问安全，得[X]分。采用密码、数字证书、动态口令等多种认证方式，认证过程安全可靠，得满分；认证方式单一，存在安全隐患，得[X]分；认证机制存在缺陷，导致系统被非法访问，得[X]分以下。（四）数据安全1.数据备份与恢复重要数据定期进行备份，备份策略合理，备份数据可完整恢复，得[X]分。每天对重要数据进行备份，备份数据保存期限符合规定要求，可在规定时间内恢复，得满分；每周进行一次备份，备份数据基本可恢复，得[X]分；备份不及时或数据无法恢复，得[X]分以下。建立数据恢复演练计划，定期进行数据恢复演练，演练结果符合要求，得[X]分。每半年至少进行一次数据恢复演练，演练过程顺利，数据恢复成功，得满分；每年进行一次演练，演练存在部分问题但可整改，得[X]分；未开展演练或演练结果不符合要求，得[X]分以下。2.数据加密对敏感数据在传输和存储过程中进行加密处理，加密算法符合安全标准，得[X]分。敏感数据加密覆盖率达到100%，加密算法安全可靠，得满分；加密覆盖率在80%99%之间，加密算法基本符合要求，得[X]分；加密覆盖率低于80%或加密算法存在安全漏洞，得[X]分以下。定期对数据加密密钥进行管理和更新，密钥管理安全规范，得[X]分。每季度对加密密钥进行检查和更新，密钥存储和传输安全，得满分；每半年进行一次密钥管理，存在一定安全风险，得[X]分；密钥管理不规范，存在密钥泄露风险，得[X]分以下。四、考核方式与周期（一）考核方式1.自查自评：各部门和直属单位按照考核内容与标准，定期开展网络安全自查自评工作，形成自查自评报告，于每季度末报送局网络安全管理部门。2.现场检查：考核工作小组根据需要，不定期对各部门和直属单位进行现场检查，检查内容包括网络安全管理制度执行情况、网络设备运行状况、信息系统安全防护措施落实情况等。3.技术检测：利用专业的网络安全检测工具，对全局网络系统、信息系统、数据等进行技术检测，检测结果作为考核的重要依据。（二）考核周期考核工作每年度进行一次，每年1月至3月为考核期。考核期内，各部门和直属单位应按照考核要求，做好日常网络安全工作，并配合考核工作小组完成各项考核任务。五、考核结果评定与应用（一）考核结果评定考核工作小组根据各部门和直属单位的自查自评报告、现场检查情况以及技术检测结果，对其网络安全工作进行综合评定，考核结果分为优秀、良好、合格、不合格四个等级。1.优秀：考核得分在[X]分以上，且网络安全工作成绩突出，无任何网络安全事故发生，各项考核指标均达到优秀标准。2.良好：考核得分在[X][X]分之间，网络安全工作整体情况较好，基本能够满足网络安全要求，存在少量一般性问题，但已及时整改。3.合格：考核得分在[X][X]分之间，网络安全工作基本符合要求，存在一些问题需要进一步改进，但未对网络安全造成重大影响。4.不合格：考核得分低于[X]分，或发生网络安全事故，或存在严重网络安全隐患且未及时整改，网络安全工作不能满足基本要求。（二）考核结果应用1.通报表彰：对考核结果为优秀的部门和直属单位进行全局通报表彰，并给予一定的奖励，如颁发荣誉证书、奖金等，激励其继续保持良好的网络安全工作态势。2.督促整改：对考核结果为良好、合格的部门和直属单位，下达整改通知书，要求其