AQ-T 9006-2010 企业安全生产标准化基本规范评分细则培训课件

AQ/T9006-2010企业安全生产标准化基本规范评分细则培训课件汇报人：XXXXXX目录规范概述1评分体系解析2风险评估实施3安全管理要求4评分实操指南5持续改进机制6规范概述01标准制定背景与依据为贯彻落实国务院《关于进一步加强安全生产工作决定》（国发[2004]2号）关于普遍开展安全生产标准化活动的部署，国家安全监管总局通过制定行业标准细化企业安全生产主体责任落实路径。政策法规要求基于煤矿、金属非金属矿山、危险化学品等高危行业已开展的标准化创建经验，提炼共性管理要素形成统一规范，解决各行业标准形式、内容、考评不一致问题。行业实践基础引入PDCA（策划-实施-检查-改进）动态循环机制，将国际通用的现代安全管理理念与国内安全生产法律法规要求相结合。国际管理模式借鉴适用范围与核心要求适用主体范围明确适用于工矿企业安全生产标准化建设及评审工作，其他企业可参照执行；行业标准存在时优先采用行业标准，但需满足本标准基础框架要求。01管理要素覆盖规定目标职责、制度化管理、教育培训、现场管理、安全风险管控、隐患排查治理、应急管理、事故管理和持续改进等8大核心要素，形成闭环管理体系。实施方法要求强调企业需建立自主运行机制，通过自我检查、自我纠正实现系统持续改进，要求设置专职安全管理机构并配备合格人员。分级评定规则明确标准化评审分为一级（最高）、二级、三级三个等级，采用企业自主评定与外部评审相结合的方式，由安全监管部门监督实施。020304标准化建设目标主体责任落实通过标准化体系将安全生产法律法规要求转化为企业可执行的操作规范，解决“干什么、怎么干”问题，推动企业由被动合规转向主动防控。以隐患排查治理为基础，通过标准化建设的常态化运行，形成安全绩效持续改进的良性循环，降低事故发生率。统一各行业安全生产管理的基本框架和方法论，促进企业人、机、物、环等要素的规范化管理，整体提升安全生产基础能力。长效机制构建管理水平提升评分体系解析02评分标准框架采用百分制量化评分（如目标职责占10分、隐患排查治理占15分），同时设置定性描述条款（如“重大隐患未闭环管理”直接扣减对应项全部分值），兼顾客观性与灵活性。量化与定性结合评分框架涵盖目标职责、制度化管理、教育培训、现场管理、安全风险管控、隐患排查治理、应急管理、事故管理和持续改进等8个核心要素，确保对企业安全生产标准化建设的全面覆盖。系统性评估维度根据行业特性和企业规模差异，允许在基础框架内调整部分条款的适用性，例如化工企业需额外增加工艺安全专项评分项。动态调整机制隐患排查治理（20%）：重点考核隐患识别覆盖率（如设备设施、作业环境等全区域扫描）、整改及时率（一般隐患≤7天、重大隐患≤24小时）及闭环管理证据链完整性。权重分配体现“风险导向”原则，聚焦高风险领域和薄弱环节，引导企业资源配置向关键安全环节倾斜。安全风险管控（18%）：要求企业建立风险清单（含LEC法或矩阵法定级）、分级管控措施（如工程技术、管理控制、个体防护等分层落实）及动态更新机制（每季度至少1次复评）。应急管理（15%）：评估预案针对性（覆盖火灾、泄漏等企业特有风险）、演练频次（综合演练每年≥1次、专项演练每半年≥1次）及应急物资配备达标率（如消防器材完好率100%）。关键指标权重分配综合评分≥90分且核心要素无缺项，需建立数字化安全管理平台，实现风险实时监控和预警预测功能。一级达标要求综合评分≥75分，双重预防机制有效运行，近三年无死亡事故或重大经济损失事故。二级达标要求综合评分≥60分，基本管理制度健全，现场无重大安全隐患，特种设备定期检验合格。三级达标要求等级评定标准风险评估实施03风险识别方法依据行业标准或历史事故案例制定检查清单，系统性地排查各环节可能存在的风险点，确保覆盖全面无遗漏。通过实地巡查生产现场，识别设备、环境、操作过程中存在的潜在危险源，如机械伤害、电气隐患或化学品泄漏等。对特定作业步骤进行分解，分析每个步骤可能产生的危害，例如高空作业中的坠落风险或受限空间作业的缺氧风险。借助安全工程师或行业专家的专业判断，结合类似企业事故案例，识别非显性风险（如管理缺陷或人为失误）。现场观察法安全检查表法工作危害分析法（JHA）专家经验法风险分析流程风险等级评估采用LEC法（可能性×暴露频率×后果严重性）或矩阵法对已识别的风险进行量化分级，明确重大、较大和一般风险。运用鱼骨图或5Why法追溯风险产生的根本原因，例如设备老化导致的故障或培训不足引发的操作失误。分析风险可能波及的部门、人员及外部环境，如化学品泄漏对周边社区的影响或火灾对供应链的连锁反应。因果分析影响范围评估7，6，5！4，3XXX风险控制措施工程技术控制通过改造设备（如加装安全联锁装置）、优化工艺（如密闭化生产）或引入自动化技术从源头降低风险。个体防护配备为作业人员配备符合标准的防护用品（如防毒面具、坠落保护装置），并监督正确使用。管理措施强化制定专项安全操作规程（如动火作业许可制度）、增加巡检频次或实施风险区域准入管控。应急响应预案针对重大风险编制应急处置方案，明确逃生路线、救援物资配置及事故上报流程，并定期演练。安全管理要求04组织架构设置责任体系构建建立覆盖企业主要负责人、部门负责人、班组长及一线员工的全员安全生产责任制，通过签订责任书、公示责任清单等方式实现责任可视化，确保各岗位安全职责无遗漏、可追溯。资源配置保障为安全生产管理机构提供必要的办公场所、检测设备、信息化工具等资源支持，保障其有效行使安全监督、检查、考核等职能，同时确保安全管理人员具备相应专业资质和能力。专职机构设立企业必须依法设立独立的安全生产管理机构，配备专职安全管理人员，明确机构职能和人员编制，确保安全管理职责有效落实。机构设置需符合行业特性和企业规模，形成层级清晰的管理网络。030201制度体系建设核心制度框架制定包含安全生产责任制、教育培训、隐患排查治理、危险作业审批、事故报告调查等在内的16项基本制度，形成系统化、标准化的制度体系。各项制度需与企业实际业务高度匹配，避免照搬模板。01动态修订机制建立制度定期评估和即时修订机制，当法律法规更新、生产工艺调整或发生重大事故后，须在15个工作日内完成相关制度的修订，并通过审批、培训、考核确保制度落地执行。操作规程细化针对不同岗位、设备、工艺编制详细的安全操作规程，明确操作步骤、风险点及应急措施。操作规程应定期评审更新，确保其与技术变革、设备升级保持同步，并通过可视化看板、电子手册等形式便于员工查阅。02实行安全制度文件分级分类管理，统一编号、版本控制和归档要求，确保现行有效版本及时发放至相关岗位，作废文件明确标识并集中销毁，防止误用。0403文档管理规范预案体系完善建立综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案三级预案体系，覆盖火灾、泄漏、坍塌等各类潜在事故场景。预案内容需包含应急组织、响应程序、救援措施、物资调配等关键要素，并通过桌面推演验证其可行性。应急管理机制资源保障配置按标准配备应急照明、防毒面具、急救器材等应急救援物资，定期检查维护并建立物资台账。同时组建专兼职应急救援队伍，明确人员分工和联络机制，确保24小时应急值守。演练评估闭环每季度至少开展1次实战化应急演练，重点检验报警响应、人员疏散、初期处置等环节。演练后须形成评估报告，针对暴露问题制定整改措施并跟踪验证，实现演练-评估-改进的闭环管理。评分实操指南05自查评分要点现场合规性检查对照评分细则逐项核验生产现场（如设备安全防护、危险作业审批、警示标识设置），需留存照片或检查记录作为证据。制度文件完整性审核安全管理制度是否覆盖所有核心要求（如教育培训、设备管理、应急演练等），重点查看文件版本控制、审批流程及员工知晓情况。目标管理核查检查企业是否制定明确的安全生产目标，并分解到各部门；需验证目标的可量化性（如事故率、隐患整改率）及定期评审记录。法律法规更新滞后隐患排查流于形式部分企业未及时识别最新安全生产法规（如《安全生产法》修订条款），导致制度文件与现行要求不符，需建立动态跟踪机制。发现隐患记录未闭环（如未明确责任人、整改期限），或重复性问题频发，建议引入信息化系统跟踪整改效果。常见问题解析培训记录造假虚假签到表、培训内容与计划不符等问题突出，应通过现场抽查员工实操能力验证培训实效。应急演练缺失关键环节演练方案未覆盖全部风险类型（如火灾、泄漏），或未进行事后评估，需完善演练脚本并留存影像资料。优秀案例分享化工企业目标管理某企业将安全生产目标与绩效考核挂钩，实现连续3年重大事故为零，关键措施包括月度部门对标会、目标动态调整机制。机械制造企业现场管理通过“5S+安全”可视化看板管理，设备点检率提升至98%，隐患整改周期缩短至48小时内，获一级标准化认证。商贸企业应急体系建立“1分钟响应、3分钟处置”微型消防站模式，每季度开展多场景演练，在第三方评审中应急项得分率达95%。持续改进机制06监督检查流程定期检查制度企业应建立定期安全生产检查制度，明确检查频次、责任人和检查内容，确保覆盖所有关键环节和风险点，形成常态化监督机制。检查记录与报告每次检查需详细记录发现问题、整改要求和时限，形成书面报告并归档，作为后续整改验证和绩效评估的依据。专项检查实施针对高风险作业、季节性安全风险或事故多发环节，组织开展专项安全检查，深入排查潜在隐患，制定针对性防控措施。整改闭环管理4闭环反馈机制3未整改项督办2整改跟踪验证1隐患分级治理将整改结果反馈至检查部门及相关岗位人员，形成从发现问题到解决问题的完整闭环，避免同类问题重复发生。建立隐患整改台账，指定专人跟踪整改进度，整改完成后需经安全管理部门现场验证并签字确认，确保措施有效落实。对逾期未整改的隐患升级督办，纳入绩效考核，必要时采取停产整顿等强制措施，直至风险消除。对检查发现的隐患按严重程度分级（如一般、较大、重大），明确不同级别隐患的整改责任部