罗伯特·凯伯国际经济学课件912

InternationalEconomics

ByRobertJ.Carbaugh

9thEdition任课教师：马凌远E-mail:malingyuan1229@Telh1TheInternationalEconomy

Ch10InternationalFactorMovements

andMultinationalEnterprises

Ch2FoundationsofModernTradeTheory

Ch11TheBalanceofPayments

Ch3InternationalEquilibrium

Ch12ForeignExchangeCh4TradeModelExtensionsandApplications

Ch13Exchange-RateDeterminationCh5TariffsCh14Balance-of-PaymentsAdjustmentsUnderFixedExchangeRatesCh6NontariffTradeBarriersCh15Exchange-RateAdjustmentsandtheBalanceofPaymentsCh7TradeRegulationsandIndustrialPoliciesCh16Exchange-RateSystemsCh8TradePoliciesfortheDevelopingNationsCh17MacroeconomicPolicyinanOpenEconomyCh9RegionalTradingArrangementsCh18InternationalBanking:Reserves,DebtandRiskInternationalEconomics

ByRobertJ.Carbaugh

9thEditionChapter1:TheInternationalEconomyElementsofinterdependenceTrade:goods,services,rawmaterials,energyFinance:foreigndebt,foreigninvestment,exchangeratesBusiness:multinationalcorporations,globalproductionEconomicinterdependenceForcesdrivingglobalizationTechnologicalchange:ProductionCommunication&informationTransportLiberalizationoftrade&investment:Tariff,non-tariffbarrierreductionsLiberalizedfinancialtransactionsInternationalfinancialmarketsEconomicinterdependenceWavesofGlobalization1stwave:1870-1914Fallingtariffbarriersimprovedtransportation2ndwave:1945-1980AgreementstolowerbarriersagainRichcountrytradespecializationPoornationsleftbehind3rdwave:1980-presentGrowthofemergingmarketsinternationalcapitalmovementsregainimportanceTheworldislessglobalizedwhenitcomestoLaborflowsEconomicinterdependenceExportsofgoodsandservicesaspercentofGrossDomesticProduct,2001EconomicinterdependenceLeadingtradingpartnersoftheUnitedStates,2000Economicinterdependence ValueofUS ValueofUSCountry exports($bill.) imports($bill.)Canada $202.4 $250.1Mexico 125.2 147.9Japan 98.4 165.3Germany 45.2 74.3France 30.6 40.6Italy 16.4 31.0Netherlands 28.9 15.0Belgium/Luxembourg 17.9 12.8Venezuela 9.0 19.2Australia 17.9 9.7Interdependence:ImpactEconomicinterdependenceInterdependence:Impact(cont’d)Otherimpacts-good&badCurtailsinflationarypressuresathomeLimitsdomesticwageincreasesMakeseconomyvulnerabletoexternaldisturbancesLimitsimpactofdomesticfiscalpolicyoneconomyEconomicinterdependenceComparativeadvantagemeans:Iftherelativecostofmakingtwoitemsisdifferentintwocountries,eachcangainbyspecializingintheoneitmakesmostcheaply-eachhasacomparativeadvantageinthatproductEvencountriesthatmakenothingcheaplycanbenefitfromspecializationComparativeadvantageCommonfallaciesofinternationaltrade"Tradeiszero-sum"-tradecanbringbenefitstobothpartners"Importsbad,exportsgood"-ifyoubuynothingfromothercountries,theyhavenoincometobuyfromyou"Tariffsandquotassavejobs"-cuttingimportsmakesithardertoexport,sootherjobsarelostEconomicinterdependenceCompetitiveness&tradeComparativeadvantageUpsanddownsofglobalizationEconomicinterdependence:globalizationUpsanddownsofglobalizationDisadvantagesMillionsofUSjobslosttoimportsorproductionabroad;thosedisplacedfindlower-payingjobsMillionsofotherAmericansfeargettinglaidoffWorkersfacepressureforwageconcessionsunderthreatofhavingthejobsmoveabroadServiceandwhite-collarjobsarejoiningblue-collaronesinbeingvulnerabletomovingoverseasUSworkerscanlosetheircompetitivenesswhenfirmsbuildstate-of-the-artfactoriesinlow-wagecountries,makingthemasproductiveasplantsintheUSEconomicinterdependence:globalizationWhatisInternationalEconomicsAbout?InternationalEconomics:TradeandMoneyWhatis

InternationalEconomicsAbout?Internationaleconomicsdealswitheconomicinteractionsthatoccurbetweenindependentnations.Theroleofgovernmentsinregulatinginternationaltradeandinvestmentissubstantial（重要的）.Analytically,internationalmarketsallowgovernmentstodiscriminateagainstasubgroupofcompanies.Governmentsalsocontrolthesupplyofcurrency.Thereareseveralissuesthatrecurthroughoutthestudyofinternationaleconomics.WhatisInternationalEconomicsAbout?TheGainsfromTradeManypeopleareskepticalaboutimportinggoodsthatacountrycouldproduceforitself.Whencountriessellgoodsandservicestooneanother,allcountriesbenefit.TradeandincomedistributionInternationaltrademighthurtsomegroupswithinnations.Trade,technology,andwagesofhighandlow-skilledworkers.WhatisInternationalEconomicsAbout?WhatisInternationalEconomicsAbout?ThePatternofTrade(whosellswhattowhom?)Climateandresourcesdeterminethetradepatternofseveralgoods.Inmanufacturingandservicesthepatternoftradeismoresubtle.-Internationaldifferenceinlaborproductivity.-Therelativesuppliesofnationalresourcessuchascapital,labor,andlandononesideandtherelativeuseofthesefactorsintheproductionofdifferentgoodsontheother.-Asubstantialrandomcomponent.Therearetwotypesoftrade:Interindustrytradedependsondifferencesacrosscountries.Intraindustrytradedependsonmarketsizeandoccursamongsimilarcountries.WhatisInternationalEconomicsAbout?Protectionism?Manygovernmentsaretryingtoshieldcertainindustriesfrominternationalcompetition.Thishascreatedthedebatedealingwiththecostsandbenefitsofprotectionrelativetofreetrade.Advancedcountries’policiesengageinindustrialtargeting.Developingcountries’policiespromoteindustrialization:Importsubstitutionversusexportpromotionindustrialization.WhatisInternationalEconomicsAbout?TheBalanceofPaymentsSomecountriesrunlargetradesurpluses.Forexample,in1998bothChinaandSouthKorearantradesurplusesofabout$40billioneach.Isitgoodtorunatradesurplusandbadtorunatradedeficit?ExchangeRateDeterminationTheroleofchanging(floating)exchangeratesisatthecenterofinternationaleconomics.InternationalPolicyCoordinationAfundamentalproblemininternationaleconomicsishowtoproduceanacceptabledegreeofharmonyamongtheinternationaltradeandmonetarypoliciesofdifferentcountrieswithoutaworldgovernmentthattellscountrieswhattodo.TheInternationalCapitalMarketTherearerisksassociatedwithinternationalcapitalmarkets:Currencydepreciation（货币贬值）Nationaldefault（违约）InternationalEconomics:

TradeandMoneyInternationaltradeanalysisfocusesprimarilyontherealtransactionsintheinternationaleconomy.Thesetransactionsinvolveaphysicalmovementofgoodsoratangiblecommitmentofeconomicresources.Example:TheconflictbetweentheUnitedStatesandEuropeoverEurope’ssubsidized（津贴）exportsofagriculturalproductsInternationalEconomics:

TradeandMoneyInternationalmonetary（国际金融）analysisfocusesonthemonetarysideoftheinternationaleconomy.Thatis,financialtransactionssuchasforeignpurchasesofU.S.dollars.Example:ThedisputeoverwhethertheforeignexchangevalueofthedollarshouldbeallowedtofloatfreelyorbestabilizedbygovernmentactionInternationalEconomics:

TradeandMoneyInternationaltradeissuesPartI:InternationalTradeTheoryPartII:InternationalTradePolicyInternationalmonetaryissuesPartIII:ExchangeRatesandOpen-EconomyMacroeconomicsPartIV:InternationalMacroeconomicPolicyBringingtheoryclosertorealityInternationalEconomics

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9thEditionChapter2:FoundationsofModernTradeTheoryHistoricaldevelopmentoftradetheoryMercantilismRegulationtoensureapositivetradebalanceCritics(DavidHume):possibleonlyforshortterm;assumesstaticworldeconomyAbsoluteadvantage(AdamSmith)CountriesbenefitfromexportingwhattheymakecheaperthananyoneelseBut:nationswithoutabsoluteadvantagedonotgainfromtradeComparativeadvantage(DavidRicardo)Nationscangainfromspecialization,eveniftheylackanabsoluteadvantageFoundationsoftradetheoryAbsolute&ComparativeAdvantageComparativeadvantageAbsoluteadvantage:eachnationismoreefficientinproducingonegood OutputperlaborhourNation Wine

ClothUnitedStates 5bottles 20yardsUnitedKingdom 15bottles 10yardsComparativeadvantage:theUShasanabsoluteadvantageinbothgoods OutputperlaborhourNation Wine

ClothUnitedStates 40bottles 40yardsUnitedKingdom 20bottles 10yardsRicardo’sComparativeAdvantageinmoneypricesComparativeadvantage

Cloth (yards) Wine (bottles)Nation Labor

Wage Quant. Price Quant. PriceUS 1hr $20/hr 40 $0.50 40 $0.50UK 1hr £5/hr 10 £0.50 20 £0.25UK 1hr $8 10 $0.80 20 $0.40(at$1.6=£1)ProductionpossibilitiesscheduleGeneralizestheorytoincludeallfactors,notjustlaborShowscombinationsofproductsthatcanbemadeifallfactorsareusedefficientlySlope,ormarginalrateoftransformation,showstheopportunitycostofmakingmoreofonegood(howmuchofonegoodmustbegivenuptomakemoreofanother)ComparativeadvantageMarginalRateofTransformationComparativeadvantageProductionpossibilitiesschedules:constantopportunitycostsComparativeadvantageSupplyschedules:constantopportunitycostsComparativeadvantageTradingunderconstantopportunitycostsComparativeadvantageProductiongainsfromspecialization:constantopportunitycostsComparativeadvantage

Autos

Wheat Autos

Wheat

Autos

WheatUS 40 40 120 0 80 -40Canada 40 80 0 160 -40 80World 80 120 120 160 40 40

Before After NetGain Specialization Specialization (Loss)Consumptiongainsfromtrade:constantopportunitycostsComparativeadvantage

Autos

Wheat Autos

Wheat

Autos

WheatUS 40 40 60 60 20 20Canada 40 80 60 100 20 20World 80 120 120 160 40 40

Before After NetGain Trade Trade (Loss)CompletespecializationunderconstantopportunitycostsComparativeadvantageTraderestrictionsandgainsfromtradeComparativeadvantageChangingcomparativeadvantageComparativeadvantageProductionpossibilitiesscheduleunderincreasingcostsIncreasingopportunitycostsSupplyscheduleunderincreasingcostsIncreasingopportunitycostsTradingunderincreasingcosts:USIncreasingopportunitycostsTradingunderincreasingcosts:CanadaIncreasingopportunitycostsProductiongainsfromspecialization:increasingopportunitycosts

Autos

Wheat Autos

Wheat

Autos

WheatUS 5 18 12 14 7 -4Canada 17 6 13 13 -4 7World 22 24 25 26 3 3

Before After NetGain Specialization Specialization (Loss)IncreasingopportunitycostsConsumptiongainsfromtrade:increasingopportunitycosts

Autos

Wheat Autos

Wheat

Autos

WheatUS 5 18 5 21 0 3Canada 17 6 20 6 3 0World 22 24 25 27 3 3

Before After NetGain Trade Trade (Loss)IncreasingopportunitycostsInternationalEconomics

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9thEditionChapter3:InternationalEquilibriumIndifferencecurvesFinalpatternoftradedependsnotjustonsupply,butalsoondemand-whichisdeterminedbyincome&individualtastesTastescanbeshowngraphicallywithindifferencecurves,whichshowthevariouscombinationsoftwogoodsthatgiveaconsumerthesametotallevelofsatisfactionBringingdemandintothemodelAconsumer’sindifferencemapBringingdemandintothemodelIndifferencecurves(cont’d)IndifferencecurveshaveanegativeslopeKeepingsatisfactionconstantmeansgivingupsomeofonegoodformoreofanotherIndifferencecurvesareconvexAstheconsumergetsmoreofonegood,sheislesswillingtogiveupwhatisleftoftheotherTherateofsubstitutingonegoodforanotherisshownbytheslopeofthecurve,themarginalrateofsubstitutionBringingdemandintothemodelIndifferencecurves(cont’d)BringingdemandintothemodelIndifferencecurvesandint’l.tradeBringingdemandintothemodelBasisfortrade,gainsfromtradeBringingdemandintothemodelEquilibriumterms-of-tradelimitsInternationalequilibriumTheoryofReciprocalDemand(Mill)Actualtradingpricesdependontheinteractionoftradingpartners’demandsFinaltermsoftradewillbeclosertothedomesticpriceratioofthenationwithstrongerdemandfortheimportedgoodAppliestonationsofequaleconomicsize,whichwillsharegainsnearlyequallySmallnationstradingwithlargeonescanreceivethebulkofthegainsfromtradeInternationalequilibriumOffercurves:supplyanddemandInternationalequilibriumOffercurves:supplyanddemandInternationalequilibriumEquilibriumtermsoftradeInternationalequilibriumChangingequilibriumtermsoftradeInternationalequilibriumImmiserizinggrowthImpactoftradeInternationalEconomics

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9thEditionChapter4:TradeModelExtensionsandApplicationsFactorendowmenttheory(Heckscher-Ohlin)Comparativeadvantageisexplainedentirelybydifferentnationalsupplyconditions,especiallyresourceendowmentsNationsexportproductsthatuseinputswhicharerelativelyabundant(cheap)athome,andimportproductswhichneedinputswhicharerelativelyscarce(expensive)athomeWhyrelativepricedifferentials?Factorendowmenttheory:assumptionsNationsallhavethesametastesandpreferences(sameindifferencecurves)TheyusefactorinputswhichareofuniformqualityTheyallusethesametechnologyPerfectcompetitionprevailsinallmarkets.Whyrelativepricedifferentials?ComparativeadvantageaccordingtofactorendowmenttheoryFactorendowmentmodelAutarkyequilibriumComparativeadvantageaccordingtofactorendowmenttheoryFactorendowmentmodelPost-tradeequilibriumFactorendowmenttheory:implicationsFactorpriceequalizationTheshiftwithineachnationtowardsuseofcheaperfactors,andawayfromexpensiveones,leadstomoreequalfactorprices(iffactorsaremobile)DistributionofincomeTradechangesdomesticdistributionofincomeasdemandfordifferentfactorschangesFactorendowmentmodelDoestradeworseninequality?TradetheorysuggeststhatcountrieswithabundantskilledlaborwillimportgoodswhicharemadewithunskilledlaborEquilibriumwageratiosforskilled/unskilledlaborareaffectedbytradeandtechnologychange,immigration,andeducation&trainingEvidencesuggeststhattradecontributesrelativelylittletowageinequality,comparedtotechnologicalchangeandotherfactors;bettereducationandtrainingarepotentialsolutionsDistributionofincome表3.2赫克歇尔－俄林模型的实证检验：美国数据

学

者数据年份(Kx/Lx)/(Km/Lm)=(H-O预测:>1)威特尼(Whitney，1968)18991.12里昂惕夫

(Leontief，1954)19470.77里昂惕夫

(Leontief，1956)1947/510.94(或不包括自然资源行业，1.14)鲍德温

(Baldwin，1971)1958/620.79(或不包括自然资源行业，0.96)斯特南德和马斯克斯

(Sternand&Maskus，1981)19721.05(或不包括自然资源行业，1.08)

3.3.2对里昂惕夫之谜的解释

（1）生产要素密集度逆转；（2）关税和政府的其他贸易壁垒；（3）技能和人力资源的不同；（4）其他自然资源不同。3.3.3更广泛更全面的检验

利莫（Leamer）:提出了里昂惕夫检验H－O理论的方法问题伯文（Bowen）、利莫和斯维考斯克斯（Sveikauskas）:赫克歇尔－俄林的关于资源禀赋和要素生产密集型的理论对于全球实际贸易模式的解释是不够有力的

20世纪90年代，又有一些实证研究提供了支持H－O模型的证据

EconomiesofscaleasbasisfortradeEconomiesofscaleTrade&specializationunderdecreasingcostsEconomiesofscaleOtherextensionsofthetheoryOverlappingdemandsIntra-industrytradeProductcyclesDynamiccomparativeadvantage-industrialpolicyBringingtheoryclosertoreality重叠需求与国际贸易—图形EndOqY（收入）PYAYBABCDHGEF图6—1重叠需求与国际贸易重叠需求市场营销学中的产品生命周期理论时间t销售量Q导入期成长期成熟期衰退期t1产品生命周期理论的模型End净出口O创新国其他发达国家发展中国家t0t2t1t3t4t图6—3产品生命周期理论InternationalEconomics

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9thEditionChapter5:TariffsWhyrestricttrade?Benefitsoffreetradecomeinthelongterm,andareusuallyspreadwidelyacrosssocietyCostsoffreetradearefeltrapidlyandareusuallyconcentratedinspecificsectorsoftheeconomyTariffsDefiningtariffsTariffsTypesoftariffSpecifictariffFixedmonetaryfeeperunitoftheproductAdvaloremtariffLeviedasapercentageofthevalueoftheproductCompoundtariffAcombinationoftheabove,oftenleviedonfinishedgoodswhosecomponentsarealsosubjecttotariffifimportedseparatelyTariffsEffectiverateofprotectionTheimpactofatariffisoftendifferentfromitsstatedamountTheeffectivetariffratemeasuresthetotalincreaseindomesticproductionthatthetariffmakespossible,comparedtofreetradeDomesticproducersmayuseimportedinputsorintermediategoodssubjecttovarioustariffs,whichaffectsthecalculationTariffsEffectiverateofprotection(cont’d)Whentariffratesarelowonrawmaterialsandcomponents,buthighonfinishedgoods,theeffectivetariffrateonfinishedgoodsisactuallymuchhigherthanitappearsfromthenominalrateThisisreferredtoastariffescalationTariffsAvoidingandpostponingtariffs(US)ProductionsharingandspecialtreatmentforforeignassemblyusingdomesticcomponentsBondedwarehousesForeigntradezonesTariffsTariffwelfareeffectsTariffsConsumerandproducersurplusTariffsTarifftradeandwelfareeffectsWelfareeffectsoftariffsTarifftradeandwelfareeffectsWelfareeffectsoftariffsWhopaysforimportrestrictions?DomesticconsumersfaceincreasedcostsLowincomeconsumersareespeciallyhurtbytariffsonlow-costimportsOverallnetlossfortheeconomy(deadweightloss)ExportindustriesfacehighercostsforinputsCostoflivingincreasesOthernationsmayretaliate,furtherrestrictingtradeTariffeffectsArgumentsfortraderestrictionsReasonsfortariffsPoliticsofprotectionism“Supply”ofprotectionism(tradepolicy)dependson:thecosttosocietyofrestrictingtradethepoliticalimportanceoftheimport-competingindustriesMagnitudeoftheadjustmentcostsfromfreetradePublicsympathyforthosesectorshurtbyfreetradeReasonsfortariffsPoliticsofprotectionism“Demand”forprotectionismdependson:Theamountoftheimport-competingindustry’scomparativedisadvantageThelevelofimportpenetrationThelevelofconcentrationintheaffectedsectorThedegreeofexportdependenceinthesectorReasonsfortariffs（1）实际成交价格（TransactionValue）。是指商品出口到进口国对实际支付或应支付的价格，这通常是发票上的价格，但也并非总是如此。（2）相同产品的成交价格(TransactionValueofIdenticalGoods)。是指与应估商品同时或几乎同时出口到同一进口国销售的同类商品的价格。所谓相同产品指在各方面相同；包括其物理性能、质量、信誉。如果表面上具有微小差别的其它货物，不妨碍被认为符合相同产品的定义。如果具有两个以上相同产品的成交价格时，应采用其中最低者来确定应估商品的关税价格。（3）类似商品成交价格(TransactionValueofSimilarGoods)。是指应估商品同时或几乎同时出口到同一进口国销售的类似商品的成交价。所谓类似商品就是尽量与应估商品比较各方面不完全相同，但它有相似特征，使用同样的材料制造，具备同样的效用，在商业上可以互相替代的商品。在确定时应考虑包括该货物的品质、信誉、现有的商标等。（4）倒扣法。是以进口商品，或相同、类似进口商品在国内销售时的价格为基础减去有关的税费后所得的价格。（5）估算价格(ComputedValue)。是以制造该进口商品的材料、零部件、生产费、运输和保险费用等成本及销售进口商品所产生的利润和一般费用为基础进行估算的完税价格。（6）顺序类推法。当以上任何方法都不能确定海关估价时，在进口国可得到信息的基础上加以确定。

一. 进口配额与“自愿出口限制”

1.竞争条件下的进口配额图8-1S1S2C2C1 Q数量6070110120价格(千元)P1.0Sd国内供给曲线Q＝40dcbaDd对国内钢铁的需求D总需求曲线1.5(1).配额的分配方式和福利的变化

(ⅴ).(ⅰ).政府直接颁发进口许可证给进口商。进口商所得的利润正好等于政府的税收部分Ｃ，进口国的社会总利益变动与关税一样；

(ⅱ).政府根据申请颁发许可证。进口商为得到许可证必然付出一定代价（即“寻租”）。所以最后收益小于Ｃ，社会的利益少于关税的情况；

(ⅲ).政府公开拍卖许可证。拍卖一般会将使许可证的价值等于C。整个社会的利益变动也与关税一样。社会利益变动与关税一样；(ⅳ).政府设置限额，由出口国自行分配。进口国的净损失变成了ｂ+ｄ+ｃ，大于关税时的净损失。

(2).

配额相对于关税的优点第一，配额可以比关税更有效地控制进口；第二，实施配额更灵活，政府可以通过发放进口许可证随时调节进口数量；第三，配额给政府更多的权力；第四，配额比关税承受相对小的国际贸易自由化压力。2.垄断条件下的进口配额

Q=M2成本,价格PqMCPW+tPWt

bMRDdDQf

Qq

QtC3C2C1

数量d垄断条件下实行配额的社会分析：垄断条件下实行配额对社会经济利益的损失绝对比关税大。在配额下，垄断企业生产Ｑq，低于关税时的产量，甚至有可能低于自由贸易时的生产量Qf，而价格则是Ｐq，高于关税时的国内市场价格（Ｐm+ｔ），国内消费者支付更高的价格，而消费更少的商品（从Ｃ2到Ｃ3）。整个国家的损失除了贸易政策扭曲带来的ｂ＋ｄ（跟关税时相同），还包括图中的阴影部分。

3.市场变动时配额与关税的区别(1).国内市场的变化（假定中国为钢铁进口小国）

图8-4hQ=404020

(A)本国市场(B)中国钢铁进口市场

价格（千元）SDMDM’D’D2.01.51.0607080110120130140

数量406080数量QfQt

Qq

Ct

Cq

Ct’Cf

ijk

价格（千元）SX当中国的钢铁需求增加时，进口需求曲线向右移动。在关税不变（仍是50%）的情况下，中国进口60吨，社会福利净损失为k，政府税收收入增加了(i+j）。在配额不变（仍是40吨）的情况下，虽然“配额租”增加了，但与自由贸易相比社会净损失也增加了，为（h+i+j+k）。与关税政策相比，配额造成了更多的损失（损失比关税多h+i+j）。

(2).国际市场的变化（假定中国为钢铁进口小国）

图8-5(A)中国钢铁进口市场(B)国际市场1.51.00.5ijk

价格（千元）Q

Q

4060SWSW’DWDM价格（千元）如果中国的配额不变(仍是40吨)，进口量不会增加，国内的价格也不会变动，唯一的变化是配额的“租”增大了，在上图中，租由原来的（1.5-1.0）×40变成了（1.5－0.5）×40，增加了一倍，与此同时，跟自由贸易相比的社会福利损失也扩大了，由原来的i变成了（i+j+k），比关税情况下的损失多（i+j）。

配额和关税政策影响比较不变上升不变上升上升不变不变下降增加不变不变下降增加增加不变增加增加增加增加增加增加不变增加不变国内市场需求增加国际市场供给增加配额关税配额关税影响进口量国内价格国内生产国内消费政府收益或配额租相对自由贸易的福利损失(4).配额的特殊形式：“自愿出口限制”(ⅰ).自愿出口限制和进口配额的区别在于：对进口国，自愿出口限制听起来少一点保护主义的味道；对于出口国，如果同样受到数量限制时，“自愿出口限制”肯定要比强迫限额好。(ⅱ).自愿出口限制对进口国国内市场的价格，生产，消费的影响都跟配额相同。但是因为由出口国自行分配配额，所以原本属于国内进口商的那部分利益（图8-1中的c）就由外国出口商获得了。对进口国来说，其总共损失为ｂ＋ｄ＋ｃ。

二.影响进口的国内经济政策

6070120数量

S1S2C2C1M1＝60

价格(千元)PPW=1.0baD1.5S’补贴下的供给曲线M2＝50dS供给曲线政府对生产补贴的结果是：生产者价格提高，国内生产增加；消费者的价格不变，国内消费没有减少。 整个社会的利益变动：钢铁生产者显然得到了好处。在图8－6中，生产者盈余增加了ａ，跟关税时一样。钢铁消费者利益没有变动。政府则与征收关税时不同，总补贴支出为ａ＋ｂ。社会净损失为ｂ。对每吨进口钢铁征收500元关税和给予国产钢铁每吨500元补贴，对刺激国内钢铁生产的效果相同，前者的社会净损失是ｂ+d（见图8－6），后者只有ｂ。2.政府采购：

M1

图8－7

PdQSPwabM2DS1GD1

P这种歧视性采购政策减少了进口，促进了国内生产，起到了与生产补贴相似的保护作用。当然，代价也是相似的：本国企业得到了a（生产者剩余），但政府为此多支付了（a+b），本国的净损失为b。

3.技术和社会标准：

(1).技术标准:可分为本国所采用的技术标准和针对进口制定的技术标准。 这些技术标准有些是必要的，起了保护消费者利益的作用，但有一些则是专门针对某些国家的出口产品制定的，目的旨在减少进口，保护国内进口工业。

(2).

社会标准:由于各国经济发展水平的差异以及政治文化历史的不同，各国的社会标准也不同，劳工标准就是一个典型的例子 4.其他非关税壁垒：(1).繁琐的海关手续

(2).国产化程度要求(3).进出口的垄断经营

(4).外汇管制和不合理的汇率

三. 相机保护措施

1.反倾销

:(1).确定某一进口产品是否存在倾销的条件

(根据关贸总协定（1994年）第六条和《WTO反倾销协议》规定)：

(ⅰ).低于相同产品在出口国正常情况下用于国内消费时的可比价格;(ⅱ).如果没有这种国内价格，则低于

a.

相同产品在正常贸易情况下向第三国出口的最高可比价格；

b.产品在原产国的生产成本加上合理的管理费、销售费等费用和利润。

(2).

根据WTO规定，实施反倾销措施必须满足三个条件：(ⅰ).倾销成立；(ⅱ).国内产业受到损害；(ⅲ).倾销与损害有因果关系。图8－8日本钢铁企业在美国市场

成本,价格QX’QX数量

MRMCMC+tc反倾销税tDbdaee’PX’PXP1t进口国的政府获得ｔ×Ｑx‘的税收（ｃ），消费者则净损失了（ｂ＋ｄ）。由于课征“反倾销税”，美国国产钢材价格也相应上涨，因此钢材消费者的总损失会大于ｂ＋ｄ，不过消费者受国内价格上涨所受的损失是国内生产者的收益，面积ａ＋ｂ正好等于政府税收部分(ｃ)。。如果ａ＜ｄ，进口国净损失，反之，则有净收益。

2.反补贴

(1).关贸总协定对补贴和反补贴的有关界定：补贴被分成可诉补贴和不可诉补贴。.(ⅰ).倾销成立；不可诉补贴包括具有全局影响和非经济的补贴这些补贴是被允许的，被称为“绿箱子”范围内的补贴。

(ⅱ).对于不在“绿箱子”内的补贴就是可诉补贴，可以采取反补贴措施。

(2).进口国政府可以对出口补贴采取反补贴措施的条件：

(ⅰ).补贴确定存在；

(ⅱ).同类或相同产品的国内产业已受到实质损害；

(ⅲ).补贴与损害之间存在着因果关系。只有满足了这三个条件，进口国政府才可以向受到补贴的进口产品征收反补贴税。反补贴税的总额不超过进口产品在原产地直接或间接得到的补贴。

图8－9美国从韩国进口钢材价格

ABP0P1DCO

M0M1进口数量韩国出口补贴反补贴税DM北美进口需求政策出发点到达点美国韩国美国和韩国（世界）

韩国的出口补贴AC获益P0P1CA损失P0P1CB损失ABC美国的抵消性反补贴税CA损失ABD获益ABCD获益ABC出口补贴加上抵消性反补贴税AA获益P0P1DA损失P0P1DA零移动均衡福利影响（等于韩国政府补贴了美国政府，韩国纳税人向美国纳税）3．紧急保障措施国内产业受进口产品严重损害时，政府可以实行临时的进口限制以保护国内生产者（关贸总协定1994年第19条），

(1).根据关贸总协定的规定，使用紧急保障措施的必要条件是：

(ⅰ).进口产品大量增加；

(ⅱ).进口增加是由不可预见的情况造成的；

(ⅲ).进口增加是各边贸易谈判所带来的贸易自由化的结果；

(ⅳ).这种大量进口对国内生产者造成了严重损害或严重损害的威胁。(2).进口国政府实行紧急保障的措施：

全部或部分地停止正常情况所承诺的关税减让或其他优惠，进口国政府可以设置数量限制。关贸总协定对紧急保障措施设有时间限制：保障措施不得超过4年，延长后总期限不得超过8年。

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9thEditionChapter6:NontariffTradeBarriersImportquotasQuotasarearestrictiononthequantityofagoodthatmaybeimportedinanyoneperiod(usuallybelowfree-tradelevels)Globalquotasrestrictthetotalquantityofanimport,regardlessoforiginSelectivequotasrestrictthequantityofagoodcomingfromaparticularcountryTypesofnon-tariffbarriersImportquota:trade&welfareeffectsTypesofnon-tariffbarriersEffectsofaquotaonsugarimportsTypesofnon-tariffbarriersComparingtariffsandquotasTypesofnon-tariffbarriers配额和关税政策影响比较不变上升不变上升上升不变不变下降增加不变不变下降增加增加不变增加增加增加增加增加增加不变增加不变国内市场需求增加国际市场供给增加配额关税配额关税影响进口量国内价格国内生产国内消费政府收益或配额租相对自由贸易的福利损失第一，配额可以比关税更有效地控制进口，实现其保护国内产业或控制进口外汇支出改善国际收支的目标。关税间接的，而配额是直接的。如果本国的进口需求是有弹性的，在关税的情况下，外国厂商可以通过降低价格来保持竞争力，本国进口也许并不能减少多少。而配额则可以直接控制进口量，在控制外汇支出或保证本国企业市场份额方面的结果是确定的。第二，配额比关税灵活，政府可以通过发放进口许可证随时调节进口数量。而政府在调节关税方面却不那么容易。除非某种例外条款允许，政府是不能随意提高关税的。第三，实行配额给政府更多的权力。这种权力不仅表现在对贸易的控制上，也体现在对企业的控制上。在进口配额制度下，政府官员通常对谁能得到进口许可证拥有权力，并能利用这种权力控制企业得到好处。对于利益集团来说，他们也看到在配额制度下可以通过游说或其他活动来谋取许可证特权的机会。第四，国际贸易自由化的压力。关税是最古老的贸易保护的武器之一，而且是明显的保护，在国际贸易谈判中也是最令人注目的。在关贸总协定成立后最初十几年的贸易谈判中，主要的议题是降低关税税率。

从1947年到1994年结束的乌拉圭回合，发达国家的加权平均关税从大约35%降到了4%左右，发展中国家也从降到了10%左右。而且关贸总协定的原则之一是关税只能降不能升，从而使得关税保护在现实中使用也越来越困难。国际上对于非关税壁垒的限制开始的比较晚一些，只在1973到1979年的“东京回合”上，才就取消非关税壁垒达成一些协议。配额虽然被认为应该取消，但实施中仍有许多灵活方式。当然，随着世贸组织中多边谈判的进展，配额也正被作为陈旧的保护手段而逐渐淘汰。

Tariff-ratequotaThetariff-ratequotaisatwo-tieredtariffAspecifiednumberofgoods(uptothequotalimit)maybeimportedatone(lower)tariffrate,whileimportsinexcessofthequotafaceahighertariffrateTypesofnon-tariffbarriersTariff-ratequota:trade&welfareeffectsTypesofnon-tariffbarriersOrderlymarketingagreementsMarketsharingpactsignedbytradingpartnersIntendedtoprotectlessefficientdomesticproducersUsuallyinvolvevoluntaryexportrestraints,orexportquotasRecenttradenegotia