外来人员进出登记制度

外来人员进出登记制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国消防法》《企业内部治安保卫条例》等相关国家法律法规，参照行业先进管理实践及集团母公司关于风险防控与合规管理的指导意见，结合公司内部管理需求，旨在规范外来人员进出管理流程，有效防范治安风险、安全风险及信息安全风险，确保公司生产经营秩序稳定。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖外来人员（含客户、供应商、合作伙伴、考察人员、媒体记者等）进入公司办公区域、生产场所、研发基地等所有工作场所的管理活动，以及与外来人员相关的接待、引导、监督等环节。第三条本制度下列术语定义如下：（一）“XX专项管理”指公司针对外来人员进出管理制定的一系列制度、流程、标准和操作规范，旨在系统性识别、评估、控制和监测相关风险。（二）“XX风险”指因外来人员管理不善可能引发的安全事故、信息安全泄露、治安案件、合规风险等综合性风险事件。（三）“XX合规”指外来人员进出管理活动必须符合国家法律法规、行业规范及公司内部制度要求，确保管理行为的合法性、合理性及有效性。第四条外来人员进出管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。（一）“全面覆盖”要求管理范围涵盖所有外来人员类型及所有工作场所，无死角、无盲区。（二）“责任到人”要求明确各级管理主体职责，确保人人有责、层层负责。（三）“风险导向”要求聚焦高风险环节和人员类型，实施差异化管控。（四）“持续改进”要求定期评估管理效果，优化制度流程，适应内外部环境变化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为外来人员进出管理工作的第一责任人，对管理工作的全面有效性负总责；分管领导为直接责任人，负责组织协调、监督考核及重大事项决策。第六条公司设立安全保卫委员会，由主要负责人担任主任，分管领导担任副主任，成员包括各相关部门负责人及下属单位代表。委员会负责统筹协调外来人员进出管理重大事项，审批高风险人员进出的特殊申请，监督考核各层级管理成效。第七条安全保卫部为外来人员进出管理的牵头部门，主要职责包括：（一）制定、修订并解释本制度及配套实施细则；（二）组织专项风险排查，评估管理漏洞；（三）监督各部门执行情况，开展定期检查及考核；（四）协调处理突发事件，完善应急预案；（五）开展全员培训，宣贯管理要求。第八条法务部为外来人员进出管理的专责部门，主要职责包括：（一）审核管理流程的合规性，确保符合法律法规要求；（二）参与高风险人员（如境外人员、敏感行业人员）的背景审查；（三）提供合规咨询服务，修订完善相关合同条款；（四）协助调查违规事件，提出法律支持。第九条各部门及下属单位为外来人员进出管理的业务部门，主要职责包括：（一）落实本领域管理要求，审核业务必要性；（二）实施日常监督，记录人员活动轨迹；（三）配合风险处置，提供现场支持；（四）收集反馈意见，优化本领域流程。第十条基层执行岗位（如前台、门卫、接待人员）为外来人员进出管理的直接执行者，主要职责包括：（一）严格执行登记、验证、引导等操作规范；（二）异常情况立即上报，协助调查取证；（三）保护个人信息安全，不得随意泄露；（四）参与培训考核，确保操作能力达标。第十一条所有员工为外来人员进出管理的共同参与者，应履行以下义务：（一）发现违规行为及时制止并上报；（二）配合执行检查，如实提供信息；（三）主动学习管理要求，增强风险意识；（四）签署合规承诺书，明确个人责任。第三章专项管理重点内容与要求第十二条登记管理。所有外来人员进入公司必须通过登记系统或登记表进行身份核验及信息记录，内容包括：姓名、单位、联系方式、来访事由、抵达时间、离开时间、接待部门及人员等。登记信息应真实完整，并按规定存档。第十三条验证管理。门卫或前台人员应对外来人员进行身份验证，核对身份证件、工作证件、邀请函等证明材料，确保信息一致。对持无效证件或无法提供合理事由的人员，应拒绝进入并及时上报。第十四条引导管理。外来人员进入后，应由接待部门或指定人员引导至工作场所，不得擅自进入非开放区域。引导人员应说明公司安全管理规定，并全程陪同至目的地。第十五条监督管理。各部门应建立内部监督机制，对长时间滞留、行为异常的外来人员进行重点关注，必要时报告安全保卫部协同处置。第十六条高风险人员管控。对境外人员、劳务派遣人员、临时工程人员等高风险群体，应实施更严格的审查措施，包括背景调查、安全培训、协议签订等。第十七条信息安全管理。外来人员在公司期间不得擅自使用公司网络、设备、文件等资源，离开前必须交还所有物品，并配合进行安全检查。第十八条禁止性行为。严禁任何外来人员从事以下行为：（一）未经许可擅自进入保密区域；（二）盗窃、损毁公司财物或信息；（三）扰乱正常工作秩序或传播谣言；（四）酒后进入公司或携带危险品；（五）利用公司资源从事非法活动。第十九条风险防控重点。重点关注以下风险点：（一）身份冒用风险：通过伪造证件或冒充熟人进入公司；（二）信息泄露风险：无意或故意泄露公司商业秘密或客户信息；（三）安全事故风险：携带易燃易爆、管制器具等引发安全事件；（四）治安事件风险：因纠纷、滋事等引发群体性事件。第四章专项管理运行机制第二十条制度动态更新。安全保卫部应每年对照法规变化、行业案例及内部投诉，评估制度有效性，提出修订建议。重大调整需经安全保卫委员会审议通过。第二十一条风险识别预警。各部门每月开展风险排查，安全保卫部每季度汇总分析，对高风险场景（如大型活动、敏感项目）发布预警通知。第二十二条合规审查。外来人员进出申请必须经过接待部门审核、门卫验证、安全保卫部备案三级审查，未经完整审查不得放行。第二十三条风险应对。一般风险由部门负责人处置，重大风险由安全保卫委员会启动应急预案，包括隔离、疏散、上报、取证等步骤。第二十四条责任追究。对违规行为，依据情节严重程度采取以下措施：（一）轻微违规：警告、通报批评；（二）一般违规：罚款、暂停合作；（三）重大违规：移送司法或纪律处分。第二十五条评估改进。每半年组织一次管理效果评估，通过问卷调查、案例分析、模拟演练等方式，查找不足并制定整改措施。第五章专项管理保障措施第二十六条组织保障。各级领导应定期研究管理问题，下属单位应指定专人负责落实，确保制度执行到位。第二十七条考核激励。将外来人员管理纳入绩效考核，对表现优秀的部门和个人予以奖励，对失职的追究责任。第二十八条培训宣传。每半年开展一次全员培训，重点对象包括门卫、前台、新员工等，通过案例分析、实操演练等方式提升实操能力。第二十九条信息化支撑。开发或引进登记系统，实现身份核验、信息共享、实时监控等功能，减少人工差错。第三十条文化建设。发布《外来人员管理手册》，组织合规宣誓，在宣传栏、电子屏等载体强化合规意识。第三十一条报告制度。各部门每月提交管理报告，内容包括：进出人次、异