安全生产双控五项制度

安全生产双控五项制度第一章总则第一条本制度依据《安全生产法》《企业安全生产标准化基本规范》等行业法律法规，结合集团母公司关于风险管控的指导意见及企业内部安全生产管理需求制定。旨在通过建立双重预防机制和五项核心管控制度，系统防范安全生产风险，规范业务全流程合规操作，确保企业资产安全、人员健康与生产经营稳定。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖生产经营、工程建设、仓储物流、技术研发等所有业务场景及场景延伸（如外包合作、供应商管理等）。任何组织或个人均需严格遵照执行，不得变通或规避。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“双重预防专项管理”指通过风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制，动态管控各业务环节的潜在安全风险，实现风险源头管控与过程监督的闭环管理。（二）“专项领域风险”指在企业生产经营活动中，因设备设施、作业环境、人员行为、管理缺陷等要素导致的可能导致人员伤亡、财产损失或环境破坏的潜在危险状态。（三）“XX合规操作”指业务活动必须符合国家强制性标准、行业标准及企业内部管理制度要求，包括但不限于流程审批、技术规范、资质要求、禁止性行为约束等。第四条专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：所有业务环节、所有层级组织均纳入双重预防与五项制度管控范围，确保无死角。（二）责任到人原则：明确各级组织及岗位的专项管理职责，建立“谁主管谁负责、谁业务谁防控”的责任体系。（三）风险导向原则：以风险等级为管理优先级，重大风险优先管控，一般风险分类管理。（四）持续改进原则：通过动态评估与迭代优化，提升双重预防机制与五项制度的实效性。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司安全生产专项管理负总责，承担最终决策与资源保障责任；分管安全生产工作的领导为直接责任人，负责专项管理制度的组织落实与监督考核。第六条设立安全生产专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，各部门负责人及下属单位代表为成员。领导小组负责：（一）统筹审议重大风险管控方案与专项管理制度修订；（二）协调跨部门、跨单位的专项管理协同工作；（三）组织专项管理考核与重大风险事件的应急处置决策。第七条明确三类主体的专项管理职责：（一）牵头部门（安全生产部）：1.统筹制定双重预防与五项制度实施细则；2.组织全公司专项风险辨识与评估；3.负责专项管理数据的统计分析与报告；4.开展全员专项管理培训与宣贯。（二）专责部门（技术部、采购部、财务部等）：1.技术部负责设备设施风险审核与技术标准落地；2.采购部负责供应商资质审核与合规采购流程监督；3.财务部负责资金审批权限管控与税务合规监督；4.各部门根据业务特性，制定专项领域合规审查细则。（三）业务部门/下属单位：1.负责本领域风险点的日常排查与整改；2.建立岗位操作合规清单并监督执行；3.及时上报重大风险事件与异常情况。第八条基层执行岗（如操作工、工程师等）必须履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，熟知本岗位风险点与操作规范；（二）在作业前开展风险确认，发现异常立即停止并上报；（三）参与班组风险自查，协助落实隐患整改措施；（四）举报违规行为与未受控风险，并受保护不受打击报复。第三章专项管理重点内容与要求第九条采购领域合规管控：（一）供应商准入需通过“五查”标准（资质查、信誉查、财务查、法律查、现场查）；（二）禁止向关联方采购或进行利益输送，长期合作需定期重新评估；（三）重大采购项目需开展第三方尽职调查，关键设备需进行型式试验验证。第十条工程建设安全管控：（一）项目开工前必须完成风险评估与应急预案编制，高风险作业需分级审批；（二）严禁违规转包分包，劳务分包需核对工人实名制信息；（三）脚手架、临边防护等关键环节需通过专项验收方可使用。第十一条资金审批权限管控：（一）设立三级审批权限（XX万元以下部门负责人审批，XX万元以下分管领导审批，XX万元以上公司主要负责人审批）；（二）大额资金支付需附带合规性说明（如合同审核意见、税务合规证明）；（三）禁止设立“小金库”，所有资金流向需可追溯至原始凭证。第十二条数据安全防护要求：（一）核心数据（如客户名单、财务密码）需分级存储与访问控制；（二）禁止在非加密渠道传输敏感数据，涉密电脑需物理隔离；（三）定期开展数据备份与恢复演练，确保意外情况下的数据可用性。第十三条仓储物流风险防控：（一）危险品存储需遵守“十不原则”（不混存、不超量、不露天等）；（二）叉车等特种设备需通过年检并持证操作，作业路线需规划安全区域；（三）定期对货架、消防设施进行安全检查，发现隐患立即隔离整改。第十四条人员作业行为管控：（一）高风险作业（如动火、登高）需办理作业许可，现场配备监护人员；（二）特种作业人员需每年复审，非持证人员严禁操作；（三）强制推行班前会制度，明确当日风险点与控制措施。第十五条第三方合作风险管控：（一）外包单位需通过资质预审，关键环节需派驻监工；（二）禁止将高风险作业转包给无资质第三方，全程监督服务质量；（三）发生安全事件时，外包单位需承担连带责任并承担相应处罚。第十六条重大风险源头管控：（一）针对高风险设备（如高压锅炉、深基坑）建立“一设备一档案”，动态监控；（二）开展“红黄蓝”风险公示，红色预警区域需限制人员进入；（三）定期组织专家对重大风险进行会诊，制定管控方案。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年汇总法规变化与业务调整需求，于X月X日前提交修订建议；（二）修订后的制度需经领导小组审议通过，并印发至全公司存档；（三）重大制度调整需开展全员宣贯，确保理解到位。第十八条风险识别预警机制：（一）各部门每月开展风险自查，形成风险清单，报安全生产部汇总；（二）安全生产部每季度组织跨部门风险会商，确定重点关注领域；（三）发布《风险预警通报》，明确管控要求与责任部门，逾期未落实的予以通报。第十九条合规审查机制：（一）采购合同签订前需技术部与法务部联合审核；（二）重大投资项目需同步开展安全生产合规评估；（三）设立“合规审查印章”，无此印章的业务流程不得执行。第二十条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门限期整改，安全生产部跟踪验证；（二）重大风险启动应急预案，相关单位24小时内到场处置；（三）风险处置过程需全程记录，形成闭环管理报告。第二十一条责任追究机制：（一）违反五项制度导致事故的，按“三重处罚”原则处理（经济处罚、岗位调整、纪律处分）；（二）连续三个月未落实管控要求的部门负责人，取消年度评优资格；（三）建立违规案例库，在月度安全会上公开剖析。第二十二条评估改进机制：（一）每年X月开展专项管理体系有效性评估，采用“PDCA”模型；（二）评估结果与部门绩效挂钩，排名后X名的需制定整改计划；（三）通过问卷调查、暗访抽查等方式验证制度执行效果。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：（一）各级领导干部需在安全生产会议中述职专项管理推进情况；（二）设立专项管理专项资金，专款专用用于风险整改与信息化建设；（三）成立“安全生产月”活动领导小组，集中开展宣传与检查。第二十四条考核激励机制：（一）将专项合规得分纳入部门年度考核，占比不低于X%；（二）对风险防控标杆部门授予“XX专项奖”，奖金由公司利润留存划拨；（三）员工合规行为经核实后给予物质奖励，违规记录纳入个人档案。第二十五条培训宣传机制：（一）管理层需参加合规履职培训，考试合格后方可签署授权书；（二）一线员工每月接受岗位规范再培训，考核不合格者调岗或辞退；（三）制作《专项合规手册》，随制度发布下发至全员。第二十六条信息化支撑：（一）开发安全生产管理平台，实现风险数据可视化与智能预警；（二）通过移动终端上传隐患照片，系统自动生成整改工单；（三）平台数据对接财务系统，自动核对采购合同资金支付情况。第二十七条文化建设：（一）在厂区设置合规宣传栏，每月更新主题案例；（二）员工入职时必须签署《合规承诺书》，存入人事档案；（三）评选“合规示范岗”，授予流动红旗并事迹宣传。第二十八条报告制度：（一）风险事件报告：2小时内电话上报直属领导，8小时内提交书面报告；（二）年度管理报告需包含：风险统计表、整改完成率、考核结果等；（三）报告需同时报送至牵