安徽职业经理人制度

安徽职业经理人制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及国家相关法律法规，参照行业最佳实践标准，结合安徽XX集团（以下简称“集团”）关于职业经理人管理的母公司规定，为规范职业经理人选拔、培养、考核与激励，防控选人用人风险，提升组织效能，特制定本制度。同时，为响应集团强化内控体系建设的内部需求，通过明确职业经理人管理标准，实现人力资源管理的精细化与合规化，防范操作风险、道德风险及法律风险，确保公司治理结构健康运行。第二条本制度适用于集团总部各部门、各下属单位及全体员工，涵盖职业经理人的任职资格、选拔程序、履职规范、考核评价、退出机制等全流程管理，以及相关方在职业经理人管理过程中的职责履行要求。业务场景包括但不限于职业经理人的聘期管理、业绩评估、薪酬调整、培训发展及违规处置等环节。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）“职业经理人专项管理”指公司为确保职业经理人选拔科学化、考核精准化、激励长效化，构建的制度体系、操作流程及风险防控措施，包括任职标准制定、市场化选聘、契约化管理、差异化薪酬、动态考核等管理环节。（二）“职业经理人管理风险”指因职业经理人选拔不当、考核失准、激励失效或履职违规等行为，对公司经营决策、资产安全、声誉形象等产生的潜在损害，包括选聘腐败风险、业绩不达标风险、道德风险及合规风险等。（三）“职业经理人合规履职”指职业经理人严格遵守国家法律法规、行业规范及公司规章制度，在授权范围内勤勉尽责、审慎决策、保守商业秘密，并主动接受监督管理的职业行为标准。第四条职业经理人专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保职业经理人选拔、考核、激励、监督等各环节管理要求嵌入公司治理及业务流程，无死角、无盲区。（二）责任到人原则：明确各级管理主体在职业经理人管理中的具体职责，建立“谁主管、谁负责，谁用人、谁负责”的责任链条。（三）风险导向原则：聚焦职业经理人管理中的关键风险点，通过动态管控实现风险早识别、早预警、早处置。（四）持续改进原则：根据外部环境变化、业务发展需求及管理实践反馈，定期优化职业经理人管理制度及执行效果。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对职业经理人专项管理负总责，承担选人用人政治把关和风险防控的最终责任；分管人力资源及业务条线的领导为直接责任人，负责制定职业经理人管理政策、统筹实施及监督考核。第六条设立职业经理人专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，人力资源部、审计部、纪检监察部及各主要业务部门负责人为成员。领导小组主要职责包括：统筹职业经理人管理政策的制定与修订；协调跨部门职业经理人选拔与考核工作；审议重大职业经理人任免事项；监督职业经理人专项管理制度执行情况及风险处置。领导小组下设办公室，挂靠人力资源部，负责日常工作。第七条牵头部门（人力资源部）职责：（一）牵头制定职业经理人专项管理制度及实施细则，并组织实施；（二）负责职业经理人任职资格标准体系建设，开展市场薪酬水平调研，优化薪酬激励机制；（三）统筹职业经理人选拔程序，组织竞聘、考察及背景调查；（四）主导年度及任期考核，汇总分析考核结果，提出调整建议；（五）开展职业经理人专项培训与职业发展指导，提升履职能力。第八条专责部门（审计部、纪检监察部）职责：（一）审计部：对职业经理人选拔程序合规性、考核数据真实性、薪酬待遇合理性进行独立审计，出具审计报告；（二）纪检监察部：对职业经理人履职行为、选聘过程、薪酬发放等环节开展监督执纪，处置违规违纪问题。第九条业务部门/下属单位职责：（一）提出职业经理人需求，推荐候选人；（二）参与职业经理人试用期及年度考核，提供业务表现评价；（三）落实职业经理人日常管理要求，监督其合规履职；（四）配合相关部门开展背景调查、风险排查及违规处置。第十条基层执行岗（含业务骨干、项目经理等）职责：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在职业经理人管理体系中的配合义务；（二）主动上报职业经理人管理过程中的异常情况或风险线索；（三）严格执行职业经理人相关操作规范，确保业务流程合规。第三章专项管理重点内容与要求第十一条职业经理人选拔标准规范：职业经理人需满足政治素质过硬、专业能力突出、业绩贡献显著、廉洁自律等基本要求，并符合任职资格中的学历、资历、从业年限及行业经验等硬性条件。禁止存在以下情形：曾受刑事处罚或党纪政务处分未满期限者、近三年内被列入失信名单者、存在利益冲突或关联交易嫌疑者。第十二条竞聘程序合规管理：职业经理人选拔应通过公开竞聘、内部推荐、定向选拔等市场化方式，实行“公开岗位、公开条件、公开程序、公开结果”。竞聘材料须真实完整，禁止伪造履历、夸大业绩或提供虚假信息。第十三条契约化管理要求：职业经理人签订任职协议或劳动合同，明确任期、岗位职责、业绩目标、薪酬结构及退出条件。协议签订前需经法律合规部门审核，确保授权范围、竞业限制、保密条款等合法有效。第十四条差异化薪酬管理：职业经理人薪酬由基本工资、绩效奖金、长期激励（如股权激励）等构成，薪酬水平参照市场水平并结合公司业绩确定。严禁利用薪酬杠杆输送利益，禁止存在“同工不同酬”现象。第十五条动态考核管理：职业经理人考核分为年度考核与任期考核，考核指标包括财务指标（如利润率、回款率）、业务指标（如市场份额、创新能力）及综合评价（如团队管理、风险防控）。考核结果与薪酬调整、职务变动直接挂钩。第十六条退出机制管理：职业经理人出现以下情形应予解除契约：考核连续两年不达标、任期目标未完成、违反法律法规或公司制度受到处罚、出现重大经营失误或道德瑕疵、公司战略调整需求。退出程序包括评估认定、谈话沟通、协议解除等环节。第十七条风险防控重点管控：（一）选聘风险防控：强化背景调查，引入第三方评估机构，对候选人诚信记录、职业操守进行核查；（二）履职风险防控：建立职业经理人履职负面清单，明确禁止行为（如违规决策、利益输送），要求定期提交履职报告；（三）薪酬风险防控：定期开展薪酬审计，确保薪酬发放与业绩贡献匹配，防止过度激励或隐性福利。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：人力资源部每年牵头评估职业经理人专项管理制度执行效果，结合法律法规变化、行业政策调整及公司业务发展，于每年X季度提交修订方案，经领导小组审议后实施。第十九条风险识别预警机制：每半年开展职业经理人管理风险排查，重点关注选聘腐败、考核不公、薪酬不合规等风险点，建立风险清单及预警台账，对重大风险及时上报领导小组。第二十条合规审查机制：职业经理人选拔、考核、薪酬调整等关键环节须通过合规审查，未经审查的决策无效。审计部对审查过程进行抽查，确保合规要求落实到位。第二十一条风险应对机制：一般风险由人力资源部牵头处置，重大风险由领导小组成立专项工作组，明确牵头部门、处置时限及责任分工，必要时启动应急预案。第二十二条责任追究机制：对违反职业经理人管理规定的责任人，视情节严重程度给予警告、降级、解聘等处理，涉嫌违纪的移交纪检监察部调查。违规行为纳入个人诚信档案，影响未来职业发展。第二十三条评估改进机制：每年X月组织对职业经理人专项管理体系的运行效果进行评估，通过问卷调查、访谈座谈等方式收集反馈，形成改进报告并纳入次年工作计划。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：各级领导干部应将职业经理人专项管理纳入议事日程，分管领导每月至少听取一次专项工作汇报，确保制度执行有领导推动、有部门落实、有资源保障。第二十五条考核激励机制：将职业经理人管理履职情况纳入部门年度考核指标，对工作推进有力的部门给予绩效加分，对履职不力的负责人进行约谈问责。个人考核结果与评优评先、职级晋升直接挂钩。第二十六条培训宣传机制：分层级开展职业经理人专项培训，管理层重点培训合规履职要求，基层岗位重点培训操作规范。每年X季度组织制度宣贯，确保全员知晓管理要求。第二十七条信息化支撑：通过人力资源管理系统实现职业经理人信息电子化、考核数据自动化、风险预警智能化，提升管理效率与精准度。第二十八条文化建设：编制《职业经理人合规手册》，通过内部刊物、培训课堂等载体，弘扬“公平竞聘、勤勉尽责、廉洁从业”的文化理念，营造崇尚实干、拒绝特权的工作氛围。第二十九条报告制度：各业务部门每月提交职业经理人管理情况报表，人力资源部汇总后于每月X日前报送领导小