对其销售的农产品,应当建立健全进货检查验收制度

对其销售的农产品,应当建立健全进货检查验收制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国农产品质量安全法》《中华人民共和国食品安全法实施条例》等国家相关法律法规，参照《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于供应链风险防控的指导意见，结合企业实际发展需求，为规范农产品进货检查验收流程，强化质量安全风险防控，保障消费者权益，维护企业品牌信誉，特制定本制度。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各子公司及全体员工，涵盖农产品采购、仓储、运输、销售全链条的进货检查验收活动，以及涉及供应商管理、验收标准执行、质量追溯等关键环节的专项管理要求。第三条本制度下列术语含义如下：（一）“进货检查验收管理”指企业为保障农产品质量安全，在采购入库环节对农产品的品种、规格、数量、质量、包装、标签标识等进行的系统性核查与确认活动。（二）“农产品质量安全风险”指因进货环节存在疏漏，可能导致农产品不符合国家标准、行业标准或企业内控标准，进而引发质量事故、法律纠纷或声誉损害的潜在危险。（三）“合规操作”指进货检查验收活动必须严格遵循国家法律法规、行业规范及企业内部制度要求，确保各环节行为合法有效。第四条农产品进货检查验收管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：覆盖所有进货渠道、所有品类农产品，确保检查验收无死角、无遗漏；（二）责任到人原则：明确各级管理人员及岗位人员的验收职责，建立可追溯的责任体系；（三）风险导向原则：聚焦高风险供应商、高风险品类，实施差异化管控；（四）持续改进原则：定期评估检查验收效果，优化流程与技术手段，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对农产品进货检查验收管理负总责，承担统筹决策、资源保障及最终监督责任；分管领导对专项管理工作负直接领导责任，负责组织制定实施方案、协调跨部门协作及督导落实情况。第六条设立农产品进货检查验收管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，成员包括供应链管理部、质量保障部、采购部、仓储物流部、法务合规部及各子公司负责人。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹协调：制定全公司进货检查验收管理规划，协调解决跨部门业务冲突；（二）决策审批：审议重大供应商准入标准、关键验收标准变更及重大风险处置方案；（三）监督评价：定期对各部门专项管理落实情况进行考核，发布管理报告。第七条明确各部门专项管理职责分工：（一）供应链管理部（牵头部门）：统筹制定进货检查验收管理制度及操作指南，定期组织供应商风险评估，监督验收流程执行，牵头开展年度管理评估；（二）质量保障部（专责部门）：负责制定农产品质量标准及验收细则，审核验收记录的合规性，参与重大质量问题的技术鉴定；（三）采购部（业务部门）：落实供应商尽职调查要求，审核采购合同中的质量条款，配合验收环节的信息传递；（四）仓储物流部（业务部门）：负责验收环节的场地保障、设备维护，确保样品留存及记录完整；（五）各子公司（业务单位）：严格执行本制度要求，落实属地化验收责任，定期向总部报送管理情况。第八条明确基层执行岗位的合规操作责任：（一）验收专员：对到货农产品的品名、规格、数量、生产日期、保质期等逐一核对，确保与采购订单一致；（二）质量检验员：按标准实施抽样检测，出具验收报告，对不合格产品及时隔离处置；（三）岗位人员须签署《进货检查验收合规承诺书》，发现异常情况须立即上报，不得瞒报、漏报。第三章专项管理重点内容与要求第九条供应商准入管理：（一）建立供应商黑名单制度，禁止向失信企业或存在质量安全隐患的单位采购；（二）实施供应商分级分类管理，对高风险供应商开展现场审核，审核频次不低于每季度一次；（三）采购合同须明确质量保证条款，约定违约责任及产品召回机制。第十条采购订单与到货核对：（一）采购部在下达订单时须核对供应商资质文件，确保其具备合法生产经营条件；（二）仓储物流部在接收货物时须核对送货单与订单信息，对不符情况及时拍照存证并上报；（三）验收专员须确认到货批次与订单一致，对数量差异超±3%的情况拒绝入库。第十一条抽样与检验管理：（一）实施随机抽样原则，抽样比例不低于每批次货物的10%，并留存样品不少于72小时；（二）质量检验员须按照国家标准或企业内控标准开展检测，出具书面报告；（三）对检出不合格产品的，立即启动召回程序并追溯采购源头。第十二条包装与标签核查：（一）检查农产品包装是否完好，是否存在破损、污染等情形；（二）核对标签内容是否完整，包括产品名称、产地、生产者、保质期等关键信息；（三）禁止使用过期包装或篡改标签标识的行为。第十三条验收记录管理：（一）验收过程须全程记录，包括品名、数量、检测数据、验收结论等；（二）电子化记录须确保系统自动锁定，纸质记录须双人签字确认；（三）验收档案保存期限不少于两年，以备追溯核查。第十四条异常处置机制：（一）对疑似存在质量问题的农产品，须立即隔离并通知质量保障部进行复检；（二）对确认不合格的产品，须启动召回程序并通报供应商整改；（三）重大质量问题须上报领导小组协调处置，并纳入供应商考核。第十五条信息追溯管理：（一）建立农产品从采购到销售的全程追溯系统，确保每个批次可查询到供应商、检测报告、销售流向等信息；（二）销售部门在推广农产品时须明确标注追溯码，方便消费者查询；（三）每年对追溯系统有效性开展至少两次验证，确保数据准确完整。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：（一）供应链管理部每年至少组织一次制度评估，根据法规变化、行业标准调整或业务实践优化制度内容；（二）重大制度修订须提交领导小组审议，并组织全员培训；（三）新开发的农产品品类须同步制定验收标准，未经批准不得实施。第十七条风险识别预警机制：（一）每年第一季度开展供应商风险评估，对存在重大质量风险的供应商实施重点监控；（二）质量保障部每月分析抽检数据，发布质量趋势报告，对不合格率异常波动的品类及时预警；（三）预警信息须同步传递至采购、仓储等部门，并要求制定整改计划。第十八条合规审查机制：（一）将进货检查验收管理嵌入采购、仓储、销售等关键业务流程，实行“无验收不入库、无检测不销售”；（二）法务合规部每季度抽查验收记录，对不规范行为纳入供应商绩效考核；（三）未经合规审查的进货活动，相关责任人须承担相应责任。第十九条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险须上报领导小组成立专项小组协同处理；（二）突发质量事件须立即启动应急预案，48小时内向总部报告处置进展；（三）供应商整改情况须跟踪验证，确保问题彻底解决。第二十条责任追究机制：（一）对验收失职行为，视情节轻重给予警告、降级、解聘等处理，涉嫌违法的移交司法机关；（二）明确处罚标准：验收疏漏导致质量事故的，扣除绩效工资的30%-50%，情节严重的取消评优资格；（三）建立责任倒查制度，对连续出现问题的岗位实行“一票否决”。第二十一条评估改进机制：（一）每年12月开展专项管理有效性评估，考核指标包括供应商合格率、抽检合格率、问题处置及时率等；（二）评估结果作为部门绩效考核的重要依据，并形成改进方案；（三）鼓励员工提出管理优化建议，对优秀建议给予奖励。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）各级领导须定期研究进货检查验收管理事项，每季度至少召开一次专题会议；（二）各部门负责人须向领导小组报告管理落实情况，确保制度执行到位；（三）设立专项管理秘书处，由供应链管理部牵头负责日常协调工作。第二十三条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度考核，考核结果与预算分配、评优评先挂钩；（二）对在管理中表现突出的个人给予年度“质量标兵”等荣誉表彰；（三）连续两年考核不合格的部门，负责人须向公司提交书面检讨。第二十四条培训宣传机制：（一）每半年开展一次全员合规培训，重点讲解制度要求、操作规范及违规后果；（二）新入职员工须通过进货检查验收管理考核方可上岗；（三）在办公区域张贴合规海报，营造“人人讲质量”的文化氛围。第二十五条信息化支撑：（一）开发进货检查验收管理系统，实现订单自动校验、抽样比例智能计算、风险实时预警等功能；（二）建立电子化档案库，支持扫码查询农产品全链条信息；（三）与供应商系统对接，自动获取资质更新数据。第二十六条文化建设：（一）编印《农产品进货检查验收合规手册》，作为员工的标准化操作指南；（二）每年开展“质量月”活动，组织知识竞赛、案例分享等；（三）与行业协会合作，研究行业最佳实践并转化为内部标准。第二十七条报告制度：（一）风险事件报告：发现重大质量问题的须在2小时内上报，并附带现场照片、初步分析等材料；（二）年度管理报告：每年3月提交上一年度管理总结，包括数据统计、