董事差异化考核制度

PAGE董事差异化考核制度一、总则（一）目的为了建立科学合理、公平公正的董事考核评价体系，充分发挥董事在公司治理中的作用，促进公司持续健康发展，特制定本董事差异化考核制度。（二）适用范围本制度适用于公司董事会全体成员。（三）考核原则1.客观性原则：考核过程和结果应基于客观事实，避免主观随意性。2.公正性原则：对所有董事一视同仁，确保考核标准和程序的公平公正。3.差异化原则：根据董事的职责、分工和贡献程度，实施差异化考核，突出重点，体现差异。4.激励与约束并重原则：通过考核结果的应用，激励董事积极履行职责，同时对未能有效履职的董事进行约束。二、考核主体与职责（一）考核主体公司设立考核委员会，负责组织实施董事考核工作。考核委员会成员由公司独立董事、高级管理人员等组成。（二）考核委员会职责1.制定和修订董事考核制度及相关标准。2.组织实施董事考核工作，包括确定考核指标、收集考核信息、进行考核评分等。3.对考核结果进行审核和审议，提出考核意见和建议。4.监督考核结果的应用，确保考核制度的有效执行。三、考核内容与指标（一）战略决策能力1.战略规划制定：参与公司战略规划的制定，提出具有前瞻性和可行性的战略建议，对战略规划的科学性和合理性负责。2.战略执行监督：跟踪公司战略执行情况，及时发现问题并提出改进措施，确保战略目标的实现。（二）经营管理能力1.重大决策参与：参与公司重大投资、融资、并购、重组等决策，对决策的合规性、风险性和效益性进行评估和把关。2.经营业绩考核：关注公司经营业绩，对年度经营目标的完成情况进行监督和考核，提出提升经营业绩的建议和措施。（三）风险管理能力1.风险识别与评估：识别公司面临的各类风险，包括市场风险、财务风险、运营风险等，并进行评估和分析。2.风险防控措施：提出风险防控措施和建议，督促公司建立健全风险管理体系，确保公司稳健运营。（四）内部控制与合规管理1.内部控制建设：推动公司内部控制制度的建设和完善，监督内部控制制度的执行情况，确保公司运营符合法律法规和内部规定。2.合规监督：关注公司合规经营情况，对公司重大事项的合规性进行审查，及时发现和纠正违规行为。（五）履职尽责情况1.会议出席与决策参与：按时出席董事会会议和股东大会，积极参与会议讨论和决策，充分发表意见和建议。2.工作调研与沟通协调：深入了解公司实际情况，开展工作调研，加强与管理层、股东、员工等的沟通协调，为公司发展提供支持。（六）社会责任履行1.环境保护：关注公司经营活动对环境的影响，推动公司采取环保措施，履行环境保护社会责任。2.员工权益保障：关心员工权益，支持公司建立健全员工福利、培训、职业发展等制度，促进员工与公司共同发展。3.社会公益事业：鼓励董事参与社会公益事业，为公司树立良好的社会形象。（七）考核指标权重设置根据不同行业特点和公司实际情况，合理设置各项考核指标的权重。一般来说，战略决策能力、经营管理能力、风险管理能力、内部控制与合规管理等指标权重相对较高，履职尽责情况和社会责任履行指标权重相对较低。具体权重设置如下：考核内容战略决策能力经营管理能力风险管理能力内部控制与合规管理履职尽责情况社会责任履行四、考核周期与方式（一）考核周期董事考核每年进行一次，考核时间为每年的[具体考核时间区间]。（二）考核方式1.自我评价：董事应在考核期结束后，按照考核指标体系进行自我评价，填写自我评价表，并提交给考核委员会。2.上级评价：公司董事长对其他董事进行评价，评价内容包括董事的工作表现、履职能力、团队协作等方面。3.同事评价：董事会成员之间相互评价，评价内容包括合作共事情况、沟通能力、决策贡献等方面。4.下属评价：公司高级管理人员及相关部门负责人对董事进行评价，评价内容包括对公司战略指导、业务支持、决策参与等方面的感受和评价。5.综合评价：考核委员会根据自我评价、上级评价、同事评价和下属评价结果，结合公司业绩、行业数据等客观信息，对董事进行综合评价，形成最终考核结果。五、考核程序（一）准备阶段1.考核委员会制定考核方案，明确考核指标、考核方式、考核时间安排等内容。2.考核委员会向董事发放考核通知，告知考核相关事项。3.董事按照考核通知要求，准备自我评价材料。（二）实施阶段1.董事填写自我评价表，并提交给考核委员会。2.董事长、同事、下属按照考核要求，对董事进行评价，填写评价表，并提交给考核委员会。3.考核委员会收集整理各项评价信息，进行综合分析和评分。（三）审核与反馈阶段1.考核委员会对考核结果进行审核和审议，形成考核意见。2.考核委员会将考核意见反馈给董事，董事如有异议，可在规定时间内提出申诉。3.考核委员会对董事的申诉进行调查和处理，如申诉成立，对考核结果进行调整；如申诉不成立，维持原考核结果。（四）结果应用阶段1.考核委员会将考核结果提交公司董事会审议，董事会根据考核结果对董事进行奖惩。2.考核结果作为董事薪酬调整、职务晋升、续聘或解聘的重要依据。六、考核结果与应用（一）考核结果等级划分考核结果分为优秀、良好、合格、不合格四个等级。具体划分标准如下：考核结果等级优秀良好合格不合格（二）考核结果应用1.薪酬调整：根据考核结果，对董事薪酬进行相应调整。优秀等级的董事，可适当提高薪酬待遇；合格等级的董事，薪酬维持不变；不合格等级的董事，可适当降低薪酬待遇。2.职务晋升：考核结果优秀的董事，在符合公司职务晋升条件时，可优先考虑晋升职务；考核结果不合格的董事，如不适合继续担任董事职务，公司可予以解聘。3.续聘或解聘：考核结果合格的董事，公司可根据实际情况决定是否续聘；考核结果不合格的董事，公司不再续聘。4.培训与发展：针对考核结果反映出的董事能力不足问题，公司可为董事提供相应的培训和发展机会，帮助董事提升履职能力。七、信息披露与保密（一）信息披露公司应按照相关法律法规和监管要求，在定期报告中披露董事考核结果等相关信息。（二）保密考核过程中涉及的董事个人信息、评价意见等应严格保密，未经董事本人