上交所董秘考核制度

PAGE上交所董秘考核制度上海证券交易所上市公司董秘考核制度总则1.目的为进一步规范上海证券交易所（以下简称“上交所”）上市公司董事会秘书（以下简称“董秘”）的履职行为，提高董秘的专业素质和执业能力，促进上市公司规范运作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及规范性文件，结合本所实际情况，制定本考核制度。2.适用范围本制度适用于在上交所上市的所有公司的董秘。3.考核原则客观公正原则：考核过程应依据明确、具体的考核标准，确保考核结果真实、准确、客观，不受主观因素干扰。全面评价原则：从多个维度对董秘的履职情况进行全面评估，包括但不限于信息披露、规范运作、投资者关系管理、内部治理等方面。激励约束原则：通过合理的考核结果应用，激励董秘积极履行职责，同时对未能达到要求的董秘进行相应约束。考核内容与标准1.信息披露工作准确性：董秘应确保公司披露的信息真实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。对信息披露文件的审核把关严格，每出现一次信息披露重大差错，酌情扣减相应分数。及时性：按照法律法规及上交所规定的时间节点及时披露各类信息，未按时披露重要信息的，每次扣减一定分数。合规性：信息披露内容符合相关法律法规、规范性文件及上交所业务规则的要求，如出现违规披露情况，根据情节严重程度给予相应扣分。2.规范运作公司治理：协助公司完善法人治理结构，确保董事会、监事会等治理机制有效运行。对公司治理相关制度的执行情况进行监督，发现问题及时督促整改。因公司治理不规范导致被监管部门责令改正或处罚的，视情节轻重扣分。内部控制：推动公司建立健全内部控制制度，对内部控制的有效性进行评估和监督。若公司内部控制存在重大缺陷，影响公司正常运作，相应扣减董秘考核分数。规范运作执行：严格执行法律法规、公司章程及相关制度，杜绝违规行为。董秘本人或公司出现违规运作行为，按照违规性质和严重程度扣分。3.投资者关系管理沟通渠道建设：建立并维护良好的投资者沟通渠道，及时回复投资者咨询和投诉。沟通渠道不畅或回复不及时的，每次扣减一定分数。投资者调研与接待：妥善安排投资者调研、业绩发布会等活动，确保活动组织有序、信息披露规范。活动组织出现重大失误或信息披露不当的，酌情扣分。投资者关系维护：积极主动与投资者沟通交流，增强投资者对公司的了解和信任。因投资者关系处理不当引发群体事件或造成不良社会影响的，根据影响程度扣分。4.内部治理制度建设：协助公司制定和完善内部管理制度，包括但不限于信息披露制度、三会运作制度、关联交易管理制度等。制度建设不完善或存在重大漏洞的，扣减相应分数。培训与指导：组织开展公司内部人员的合规培训和业务指导，提高公司整体合规意识和业务水平。培训工作开展不力或对内部人员指导不足的，每次扣减一定分数。协调与沟通：协调公司内部各部门之间的工作关系，促进公司高效运作。内部协调不畅，影响公司正常工作开展的，酌情扣分。5.职业素养与能力专业知识：具备扎实的法律法规、财务、金融等专业知识，能够熟练运用专业知识解决工作中的实际问题。专业知识考核不通过的，扣减相应分数。沟通能力：具备良好的沟通协调能力，能够与监管部门、投资者、媒体等各方有效沟通。沟通能力不足，导致工作出现障碍的，每次扣减一定分数。应急处理能力：在面对突发事件或重大风险时，能够迅速做出反应，采取有效措施进行处理。应急处理能力不足，造成不良后果的，根据后果严重程度扣分。/考核方式与周期1.考核方式日常考核：对上交所日常监管中发现的董秘履职问题进行记录和评价，作为日常考核的重要依据。定期考核：每年对上交所上市公司董秘进行一次全面考核，考核期为自然年度。定期考核采取董秘自评、公司评价、上交所评价相结合的方式进行。2.考核周期考核周期为一年，自每年1月1日起至12月31日止。考核程序1.董秘自评每年12月，董秘应根据本考核制度的要求，对上一年度的履职情况进行自我总结和评价，填写《上海证券交易所上市公司董秘年度考核自评表》，并提交至公司董事会。2.公司评价公司董事会根据董秘的自评情况，结合公司实际工作表现，对董秘进行评价，填写《上海证券交易所上市公司董秘年度考核公司评价表》，并将评价结果反馈给董秘。3.上交所评价上交所根据日常监管情况、公司评价结果以及其他相关信息，对董秘进行综合评价，填写《上海证券交易所上市公司董秘年度考核上交所评价表》。4.结果汇总与反馈上交所将董秘自评、公司评价和上交所评价结果进行汇总，形成董秘年度考核最终结果。考核结果以书面形式通知董秘本人，并在一定范围内进行通报。考核结果应用1.表彰与奖励对于考核结果优秀的董秘，上交所将给予表彰，并在行业内进行宣传推广。公司可根据考核结果，对优秀董秘给予适当的物质奖励和晋升机会。2.培训与辅导对于考核结果一般的董秘，上交所将组织针对性的培训和辅导，帮助其提升履职能力。公司应加强对相关董秘的监督和指导，督促其改进工作。3.监管措施对于考核结果较差的董秘，上交所将视情节轻重采取相应的监管措施，如出具监管关注函、责令改正等。公司应对考核结果较差的董秘进行诫勉谈话，要求其制定整改计划，并跟踪整改落实情况。4.资格管理董秘考核结果连续两年较差的，上交所将对其董秘资格进行重点关注，并要求其参加专项培训和考试。若董秘考核结果连续三年较差，上交所将视情况取消其董秘资格，并按照相关规定进行处理。异议处理董秘对考核结果有异议的，可以在收