2026年证券从业资格考试基础知识题集

2026年证券从业资格考试基础知识题集单项选择题（共10题，每题1分）1.中国证券业协会的自律管理职能不包括以下哪项？A.组织从业资格考试B.处理证券公司的投诉C.制定行业业务标准D.代表中国参与国际证券组织事务2.证券公司从事证券自营业务，其自营规模不得超过净资本的多少？A.30%B.40%C.50%D.60%3.以下哪种金融工具不属于中国证监会监管的证券业务？A.股票B.债券C.期货期权D.外币掉期4.证券公司设立营业部，其注册资本最低要求是多少万元人民币？A.1000万B.2000万C.5000万D.1亿元5.证券交易所在交易时间内，对买卖申报的最低价格变动单位是多少？A.0.01元B.0.05元C.0.1元D.0.2元6.证券公司为客户开立信用证券账户，需经哪机构批准？A.中国人民银行B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券业协会7.以下哪项不属于证券公司内部控制的主要内容？A.风险管理B.信息披露C.业务流程规范D.人员行为约束8.证券公司融资融券业务中，保证金比例不得低于多少？A.100%B.150%C.200%D.300%9.证券公司从事资产管理业务，其董事会应设立专门委员会，负责什么事务？A.风险控制B.投资决策C.合规管理D.以上都是10.证券公司债券发行，应由哪机构进行信用评级？A.证券交易所B.中国证监会C.中国证券业协会D.独立信用评级机构多项选择题（共5题，每题2分）1.证券公司合规管理的核心内容包括哪些？A.法律法规遵守B.内部控制执行C.风险评估D.从业人员行为规范2.证券公司经营证券承销与保荐业务，需具备哪些条件？A.注册资本不低于1亿元B.具有健全的内部控制制度C.有20名以上取得执业资格的从业人员D.最近3年无重大违法违规记录3.证券公司客户交易结算资金存管，应当符合哪些要求？A.客户资金独立存管B.专户存储、专款专用C.证券公司与银行共同管理D.中国人民银行监管4.证券公司开展融资融券业务，需向客户披露哪些风险揭示内容？A.信用风险B.市场风险C.操作风险D.流动性风险5.证券公司债券发行，需向投资者披露哪些文件？A.招股说明书B.信用评级报告C.财务报表D.募集资金用途说明判断题（共10题，每题1分）1.证券公司董事、监事、高级管理人员持有公司5%以上股份的，应回避相关决策。2.证券公司自营业务可以投资于非上市证券。3.证券公司从事资产管理业务，可以接受单只资金规模低于1000万元的委托。4.证券公司信用业务风险控制指标标准，由证券交易所制定。5.证券公司融资融券业务中，客户信用额度不得低于50万元人民币。6.证券公司债券发行，需经中国证监会审批。7.证券公司客户交易结算资金存管，可以由证券公司自行保管。8.证券公司设立分公司，需经中国证监会批准。9.证券公司开展证券自营业务，可以委托他人代为管理。10.证券公司董事会对合规管理负最终责任。答案与解析单项选择题答案1.D2.C3.D4.B5.A6.B7.B8.C9.D10.D解析：1.D项，中国证券业协会负责行业自律，但不代表中国参与国际事务，该职能属于中国证监会。3.D项，外币掉期属于银行间市场业务，不属于证监会监管的证券业务。6.B项，信用证券账户需经中国证监会批准，而非中国人民银行或其他机构。7.B项，信息披露属于外部监管要求，不属于内部控制内容。9.D项，资产管理业务需董事会设立专门委员会，涵盖风险控制、投资决策、合规管理等方面。多项选择题答案1.ABCD2.ABCD3.ABCD4.ABCD5.ABCD解析：1.合规管理涵盖法律法规遵守、内部控制执行、风险评估、人员行为规范等。3.客户资金独立存管、专户存储、银行监管是核心要求。判断题答案1.√2.×3.×4.×5.×6.√7.×8.√9.×10.√解析：2.自