某玩具公司玩具生产管理模具规定

某玩具公司玩具生产管理模具规定第一章总纲

1.1制定依据与目的

本规定依据《中华人民共和国产品质量法》《中华人民共和国食品安全法》《全球玩具安全标准》（ASTMF963）、《欧盟玩具安全指令》（2009/48/EC）、《玩具安全协调法规》（CPSIA）等国家法律法规、行业标准及国际公约，结合公司“价值创造、风险防控、效率提升”核心导向，针对玩具生产模具管理中存在的流程不清晰、风险识别不足、跨部门协同效率低等问题，旨在规范模具设计、制造、使用、维护、报废全生命周期管理，防范产品安全风险与知识产权侵权，提升模具利用率与生产效率，支撑公司国际化战略实施。

1.2适用范围与对象

本规定适用于公司所有涉及玩具生产模具的设计、采购、制造、检验、使用、维修、报废等环节的管理活动，覆盖研发部、采购部、生产部、质量部、设备部、法务部等部门及全体相关人员，包括正式员工、外包供应商及合作单位。例外场景包括紧急模具更换、非标定制模具等，需经总经理办公会审批备案。

1.3核心原则

（1）合规性：严格遵守法律法规及标准要求，确保产品安全与知识产权保护；

（2）权责对等：明确各部门、岗位权责边界，避免越权或失职；

（3）风险导向：聚焦高风险环节（如模具设计缺陷、材料合规性、报废处置），实施差异化管控；

（4）效率优先：优化流程衔接，减少不必要审批，保障生产需求；

（5）持续改进：基于绩效数据、审计结果及技术发展动态，定期优化制度。

1.4制度地位与衔接

本规定为基础性专项制度，与《公司内部控制手册》《产品质量管理程序》《知识产权保护制度》等制度协同执行。若存在冲突，以本规定为准，并经内控部协调确认。

第二章领导机构与职责

2.1管理组织架构

公司模具管理体系实行“决策层-执行层-监督层”三级管理架构。决策层由董事会负责重大模具投资、技术标准制定；执行层由总经理统筹，研发部主导设计，采购部负责采购，生产部负责使用，质量部负责检验，设备部负责维护；监督层由内控部、审计部负责全过程合规性监督，合规部负责知识产权风险防控。

2.2决策机构与职责

（1）股东会：审议模具重大投资、技术升级等战略决策；

（2）董事会：审批模具年度预算、技术标准、供应商准入标准；

（3）总经理办公会：决策模具采购、报废、跨部门资源调配等事项。

2.3执行机构与职责

（1）研发部：负责模具设计、技术标准制定，主导材料合规性验证，对设计质量负总责；

（2）采购部：负责供应商管理、模具采购合同谈判，对采购合规性负总责；

（3）生产部：负责模具领用、维护记录，对使用不当导致损坏负总责；

（4）质量部：负责模具首件检验、周期性检验，对产品质量影响负总责；

（5）设备部：负责模具维护保养，对设备故障导致停机负总责。

2.4监督机构与职责

（1）内控部：每月抽查模具管理全流程，核查制度执行情况，对内控缺陷负总责；

（2）审计部：每年开展专项审计，评估模具管理风险，审计结果提交董事会；

（3）合规部：负责模具知识产权保护，每年评估侵权风险，对合规事件负总责。

2.5协调与联动机制

建立“每周模具管理协调会”机制，由生产部牵头，质量部、设备部、研发部参会，解决跨部门问题。涉外业务增设“属地合规联络员”机制，由驻外机构配合合规部执行。

第三章模具设计管理标准

3.1管理目标与核心指标

（1）目标：确保模具设计符合安全标准，缩短设计周期至≤30天，设计一次性通过率≥95%；

（2）核心指标：设计缺陷率≤0.1%，材料合规覆盖率达100%，知识产权侵权风险发生率≤0.05%。

3.2专业标准与规范

（1）设计标准：严格遵循ASTMF963、EN71等标准，高风险模具（如小零件易脱落、小口径玩具）需进行安全验证；

（2）材料规范：禁用邻苯二甲酸盐、铅等有害物质，优先选用符合RoHS标准的材料；

（3）风险控制点及措施：

-高风险点1（设计缺陷）：实施“三审三校”制度，由技术总监最终确认；

-高风险点2（材料合规）：供应商提供材料检测报告，质量部抽检；

-中风险点（知识产权）：设计文件标注专利号，由合规部定期检索侵权风险。

3.3管理方法与工具

（1）管理方法：采用全生命周期管理（PLM）系统，实施PDCA持续改进；

（2）管理工具：使用CATIA/CAD设计软件，通过ERP系统管理模具台账，通过OA系统审批采购需求。

第四章模具采购与制造管理

4.1主流程设计

（1）发起：生产部根据生产计划提出采购申请，附需求清单、技术参数及预算；

（2）审核：采购部核查供应商资质（ISO认证、专利授权），质量部参与技术评审；

（3）执行：采购部签订合同，设备部监督制造过程；

（4）归档：采购部、质量部、生产部共同验收，形成“模具验收单”，录入ERP系统。

4.2子流程说明

（1）境外采购模具：需由合规部核查供应商出口许可，海关部协助清关；

（2）紧急采购模具：需经总经理审批，采购部3日内完成采购，生产部优先使用。

4.3流程关键控制点

（1）控制点1（供应商选择）：采用“评分法”，对供应商进行年度评估，淘汰得分低于60分的供应商；

（2）控制点2（制造过程）：设备部每日检查设备精度，确保公差≤0.02mm；

（3）控制点3（验收标准）：质量部使用三坐标测量仪（CMM）检验关键尺寸，合格后方可入库。

4.4流程优化机制

每季度组织模具采购、制造环节复盘，由采购部牵头，设备部、质量部配合，优化流程后提交总经理办公会审批。

第五章模具使用与维护管理

5.1权限矩阵设计

（1）领用权限：生产班组长按需领用，单次领用金额≤5000元的由生产部经理审批；

（2）维护权限：设备部技术人员负责维护，特殊维修需经技术总监授权；

（3）查询权限：质量部可查询所有模具使用记录，生产部仅查询本部门领用模具。

5.2审批权限标准

（1）常规领用：生产计划提交后2个工作日内审批；

（2）特殊维修：需附故障报告，技术总监5个工作日内审批；

（3）跨部门领用：需双方部门负责人会签。

5.3授权与代理机制

授权期限最长12个月，需书面备案，临时代理需经授权人书面同意，代理期限≤15个工作日。

5.4异常审批流程

（1）紧急维修：生产部提出申请，设备部评估风险，总经理特批；

（2）报废申请：质量部提交评估报告，经技术总监、生产部会签后报总经理审批。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

（1）操作规范：使用“模具领用单”“维护记录表”，电子版同步录入ERP系统；

（2）痕迹留存：纸质单据双备份（生产部、质量部各一份），电子数据加密存储；

（3）执行不到位判定：未按流程审批、记录缺失、使用不当导致损坏，视为执行不到位。

6.2监督机制设计

（1）日常监督：内控部每月抽查10%模具使用记录，核查“领用-使用-报废”闭环；

（2）专项监督：每年7月开展模具管理专项审计，重点关注高价值模具；

（3）内控嵌入环节：

-关键环节1：模具报废处置需经质量部评估，合规部核查无害化处理方案；

-关键环节2：境外模具使用需合规部每月审核，确保符合当地法规；

-关键环节3：设计变更需研发部提交评估报告，质量部同步更新检验标准。

6.3检查与审计

（1）检查频次：日常检查每月≥1次，专项检查每季度≥1次；

（2）审计内容：模具台账完整性、使用记录规范性、报废处置合规性；

（3）审计结果：形成“模具管理审计报告”，明确整改项，逾期未整改的通报批评。

6.4执行情况报告

每月5日前由生产部提交“模具管理月报”，含使用率、故障率、维修成本等指标，内控部审核后提交总经理。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

（1）研发部：模具设计一次性通过率（权重40%）、设计周期（权重30%）；

（2）采购部：供应商合规率（权重30%）、采购成本降低率（权重20%）；

（3）生产部：模具使用率（权重40%）、故障率（权重30%）。

7.2评估周期与方法

（1）评估周期：月度评估生产部、季度评估研发部、采购部；

（2）评估方法：数据统计（ERP系统）、现场核查（质量部抽查）。

7.3问题整改机制

（1）整改分类：一般问题（≤7个工作日）、重大问题（≤30个工作日）、紧急问题（立即整改）；

（2）责任追究：整改未达标的，追究责任部门负责人绩效考核扣分。

7.4持续改进流程

（1）改进建议来源：员工提案、审计发现、客户投诉；

（2）优化路径：提案提交-合规部评估-技术总监审批-实施跟踪-效果评估。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

（1）奖励情形：模具设计创新、降低采购成本、高效解决故障等；

（2）奖励类型：精神奖励（通报表扬）、物质奖励（奖金1000-10000元）、晋升优先；

（3）程序：部门推荐-合规部审核-总经理审批-人力资源部公示（3个工作日）。

8.2违规行为界定

（1）一般违规：未按流程领用模具、记录缺失等；

（2）较重违规：使用不当导致模具损坏、未及时上报故障等；

（3）严重违规：违规采购模具、造成产品召回等。

8.3处罚标准与程序

（1）处罚标准：

-一般违规：通报批评、扣除当月绩效奖金；

-较重违规：扣除当月绩效奖金、取消年度评优资格；

-严重违规：解除劳动合同；

（2）程序：调查取证-告知当事人-听取申辩-审批处罚-执行处罚。

8.4申诉与复议

（1）申诉条件：收到处罚通知后3个工作日内；

（2）受理部门：人力资源部；

（3）复议流程：提交申诉书-人力资源部组织复核-7个工作日内出具复议结果。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

（1）预案内容：模具突发故障、供应商断供、产品因模具缺陷召回；

（2）责任分工：

-应急组：总经理任组长，各部门负责人为成员，负责协调资源；

-技术组：研发部负责设计替代方案，设备部负责紧急维修；

（3）资源保障：建立模具备件库，高价值模具配置2套备件。

9.2例外情况处理

（1）例外场景：紧急订单需临时使用已报废模具、境外模具无法及时供应；

（2）审批权限：例外使用需经总经理审批，例外采购需董事会审批；

（3）风险控制：例外处理需附风险评估报告，合规部同步核查合规性。

9.3危机公关与善后

（1）危机公关：由市场部牵头，法务部、质量部配合，制定“危机公关预案”；

（2）善后措施：召回问题产品、补偿客户损失、改进模具设计；

（3）跨国适配：根据当地法律法规调整公关口径，如欧盟需提供补偿方案。

第十章附则

10.1制度解释权归属

本规定由公司内控部负责解释，解释意见以书面形式发布。

10.2相关制度索引

（1）《公司内部控制手册》（内控字〔2023〕01号）第5.3条；

（2）《产品质量管理程序》（质管字〔2023〕02号）第3.4条；

（3）《知识产权保护制度》（法务字〔2023〕03号）第4.2条。

10.3修订与废止程序

（1）修订条件：法律法规变更、技术标准更新、业务模式调整；

（2）审批权限：修订稿经内控部审核后，提交董事会或总经理办公会审议；

（3）废止：制度废止前需发布废止通知，废止后3个月内完成档案归档。

10.4生效与实施