某玩具公司安全主管管理实施办法

某玩具公司安全主管管理实施办法第一章总纲

1.1制定依据与目的

本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国产品质量法》《全球生产安全规范（GSSP）》《欧盟玩具安全指令（2009/48/EC）》《美国消费者产品安全法》等相关国家法律法规、行业标准及国际公约制定，旨在规范某玩具公司安全主管管理工作，解决当前安全生产责任界定模糊、风险管控手段滞后、跨部门协同效率低下等管理痛点，核心目标在于通过构建科学的管理体系，实现安全价值创造最大化、风险防控精准化、运营效率最优化。

1.2适用范围与对象

本制度适用于某玩具公司及其所有下属子公司、事业部、工厂及合作单位（含外包供应商、第三方检测机构等），覆盖生产、研发、采购、销售、仓储等所有业务领域及全体员工（含正式员工、派遣员工、实习生及合作单位人员），但涉及国家保密事项及特殊工艺环节的除外，具体例外场景需经总经理办公会审批备案。

1.3核心原则

本制度遵循以下核心原则：

（1）合规性原则：严格遵循法律法规及行业标准，确保管理活动合法合规；

（2）权责对等原则：明确各级管理者的职责权限，责任与权力匹配；

（3）风险导向原则：聚焦高风险领域，实施差异化管控；

（4）效率优先原则：优化流程设计，减少不必要的审批环节；

（5）持续改进原则：定期评估并优化制度体系，适应业务发展；

（6）国际化适配原则：统筹全球监管要求，实现标准统一与属地合规。

1.4制度地位与衔接

本制度为基础性专项管理制度，在《某玩具公司内部控制基本规范》框架下运行，与《安全生产责任制》《合同管理规范》《绩效管理办法》等制度形成协同，冲突时以本制度为准，其他制度未覆盖事项参照本制度执行。

第二章领导机构与职责

2.1管理组织架构

公司安全生产管理遵循“董事会主导决策、管理层统筹执行、监督层独立评价、执行层具体落实”的四级架构，其中：

（1）董事会作为最高决策机构，负责安全生产战略审批及重大风险决策；

（2）总经理办公会统筹安全生产资源分配与年度目标制定；

（3）内控部、合规部、审计部构成监督层，实施独立审计与合规检查；

（4）各业务部门及安全主管构成执行层，负责具体管理落地。

2.2决策机构与职责

（1）股东会：审议安全生产重大投资及预算分配；

（2）董事会：批准安全生产战略规划、重大风险容忍度及应急预案；

（3）总经理办公会：每月审议安全生产月度报告，审批重大隐患整改资金。

2.3执行机构与职责

（1）安全主管：主责部门为生产部，具体职责包括但不限于：

-制定年度安全计划并报总经理办公会审批；

-组织安全生产检查，高风险检查需联合合规部实施；

-管理安全培训档案，新员工培训合格率需达98%以上；

（2）各业务部门负责人：对分管领域安全生产负首要责任，需每月提交安全自查报告；

（3）采购部：供应商准入需附ISO45001认证证明，高风险物料需双重验证。

2.4监督机构与职责

（1）内控部：季度抽查安全制度执行情况，重点关注：

-供应商管理流程是否完整（高风险点，防控措施：需第三方出具年度审核报告）；

-应急预案演练记录是否规范（中风险点，防控措施：每季度至少一次）；

（2）审计部：每年开展专项审计，审计范围含安全投入、隐患整改等；

（3）合规部：负责欧盟REACH法规等国际标准落地跟踪，需每月提交合规报告。

2.5协调与联动机制

建立“安全生产委员会”协调机制，由生产部、内控部、合规部、采购部、研发部等部门负责人组成，每月召开例会，涉外业务需邀请当地监管机构代表列席。重大事项决策需经跨部门联合论证，会决议案需存档备查。

第三章安全生产管理标准

3.1管理目标与核心指标

（1）管理目标：年度安全生产事故率≤0.5起/百万工时，重大隐患整改完成率100%；

（2）核心KPI：

-安全检查闭环率≥95%；

-劳动防护用品合格率100%；

-员工安全培训覆盖率100%；

统计口径以ERP系统数据为准，每月由内控部汇总。

3.2专业标准与规范

（1）质量标准：执行EN71、ASTMF963等国际标准，高风险产品（如毛绒玩具）需每季度送检一次；

（2）合规标准：建立化学品管理台账，含SDS文件电子化备份；

（3）高风险控制点及防控措施：

-[高风险]机械伤害：需设置安全防护装置（责任主体：生产部），未达标设备停用；

-[中风险]化学品接触：需强制佩戴防护手套（责任主体：人力资源部），定期检测血常规；

-[低风险]办公环境：需每日检查消防设施（责任主体：行政部）。

3.3管理方法与工具

（1）管理方法：采用PDCA循环管理，年度计划制定需基于上一年审计结果；

（2）管理工具：

-使用EHS系统（如SAPEHS模块）管理安全检查记录，数据自动导入ERP；

-风险矩阵工具：针对新产品开发实施L/S风险矩阵评估（左上角为不可接受风险，需立即整改）。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

安全生产管理主流程为“计划-检查-处置-改进”闭环，具体步骤：

（1）计划环节：安全主管根据年度目标制定月度计划，需含隐患排查清单、培训安排等；

（2）检查环节：执行层按清单开展检查，问题需即时录入EHS系统，形成电子档案；

（3）处置环节：一般隐患3日内整改，重大隐患需上报总经理办公会协调资源；

（4）改进环节：每月召开分析会，未达标指标纳入下月计划。

4.2子流程说明

（1）新产品安全评估子流程：需研发部、合规部联合出具报告，高风险产品需送检前30日完成；

（2）供应商管理子流程：含资质审核、现场核查、年度复评等环节，核查记录需存档5年。

4.3流程关键控制点

（1）供应商管理：需核查ISO45001认证（核查标准：证书有效性、现场审核报告）；

（2）应急预案演练：需形成视频记录（责任主体：安全主管），演练不合格需重新培训；

（3）化学品使用：需双人核对（核查标准：操作日志签字完整）。

4.4流程优化机制

每年6月由内控部牵头开展全流程复盘，优化建议需经总经理办公会审议，优化方案需覆盖50%以上业务流程。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

（1）安全检查授权：安全主管有权检查任何部门，但涉及商业秘密需经合规部批准；

（2）整改资金审批：金额≤1万元由安全主管审批，>1万元需总经理办公会决策；

（3）涉外合规调整：需欧盟法务部确认，最长审批时限15个工作日。

5.2审批权限标准

（1）常规审批：安全检查计划需3日前发布，审批时限≤2个工作日；

（2）特殊审批：重大隐患整改资金需附风险评估报告，审批时限≤5个工作日；

（3）越权处理：需在3个工作日内上报至上一级审批，备案至合规部。

5.3授权与代理机制

（1）授权条件：需书面说明授权事由、期限（最长30日），经部门负责人签字；

（2）临时代理：最长15日需报安全主管备案，代理权限不得超出原授权范围。

5.4异常审批流程

（1）紧急场景：需加急通道，审批人需同步收到短信提醒；

（2）补批条件：需说明延迟原因、风险评估结果，由原审批人授权代理人补批。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

（1）操作规范：安全检查需使用标准化清单，每项需签字确认；

（2）信息录入：EHS系统数据需与ERP系统自动同步，异常需3小时内上报；

（3）痕迹留存：纸质记录需归档至档案室，电子记录需双备份（本地+云端）。

6.2监督机制设计

（1）日常监督：合规部每月抽查50%检查记录，重点关注：

-安全培训签到表是否真实（核查标准：抽查30%签到人核实身份）；

-应急物资是否在有效期内（核查标准：检查标签日期）；

（2）专项监督：针对高风险环节实施“双随机”检查，检查方案需经审计部审核。

6.3检查与审计

（1）检查频次：日常检查每月≥2次，专项检查每季度≥1次；

（2）审计要求：年度审计需形成《安全生产审计报告》，含整改要求及责任部门。

6.4执行情况报告

报告需含当期事故统计、整改进度、合规风险等，经安全主管签字后报送总经理办公会，数据需与ERP系统自动导出。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

（1）考核指标：安全主管考核含“目标达成率（70%）、风险防控（20%）、效率提升（10%）”三维度；

（2）评分标准：事故率每超1%扣10分，整改逾期扣5分。

7.2评估周期与方法

（1）评估周期：月度自评、季度复核、年度总评；

（2）评估方法：数据统计（50%）、现场核查（30%）、员工访谈（20%）。

7.3问题整改机制

（1）整改分类：一般问题需7日内整改，重大问题需30日内整改；

（2）问责机制：整改未达标者，主管绩效扣10%，屡次发生需降级。

7.4持续改进流程

（1）优化建议：需提交《制度优化建议书》，经内控部评估后纳入年度计划；

（2）跟踪机制：优化方案需明确责任部门及完成时限，逾期需重新评估。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

（1）奖励情形：如全年无事故、隐患整改率100%等；

（2）奖励标准：精神奖励（通报表扬）+物质奖励（奖金3000-5000元）；

（3）程序：安全主管提名→部门复核→总经理审批→人力资源部执行。

8.2违规行为界定

（1）一般违规：如未按规定佩戴劳防用品；

（2）较重违规：如应急预案未演练；

（3）严重违规：如发生人员伤亡事故。

8.3处罚标准与程序

（1）处罚标准：较重违规罚款500-2000元，严重违规解除劳动合同；

（2）程序：调查取证（3日内）→告知（5日前）→审批→执行。

8.4申诉与复议

（1）申诉条件：收到处罚决定后3日内书面申请；

（2）复议流程：合规部受理→15日内复议→出具结果。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

（1）应急组织：成立“应急指挥部”，安全主管任副组长；

（2）处置流程：启动→隔离→救治→恢复，全程录像；

（3）跨国适配：欧盟事故需及时通报当地监管机构，并按属地法制定补充预案。

9.2例外情况处理

（1）例外场景：如自然灾害、供应商断供等；

（2）处理流程：安全主管评估→总经理审批→临时调整。

9.3危机公关与善后

（1）责任主体：公关部牵头，安全主管配合提供技术解释；

（2）善后措施：赔偿处理需30日内完成，并提交《事故分析报告》。

第十章附则

10.1制度解释权归属

本制度由某玩具公司董事会负责解释，解释意见需经总经理办公会确认。

10.2相关制度索引

（1）《安全生产责任制》（文号：TYYZ-2023-001）；

（2）《供应商管理规范》（文号：TYYZ-2023-002）。

10.3修订与废止程序