2026年企业合规性知识考试题型详解与专题练习题

2026年企业合规性知识考试题型详解与专题练习题一、单选题（每题2分，共20题）1.根据《中华人民共和国反不正当竞争法》，以下哪种行为不属于不正当竞争行为？A.模仿知名商品特有的名称、包装、装潢B.在广告中伪造或篡改科研成果C.向交易相对方提供贿赂D.对商品质量进行虚假宣传2.某上市公司未按规定披露关联交易，依据《上市公司治理准则》，该公司的董事最高可被处以多少罚款？A.5万元B.10万元C.20万元D.30万元3.根据《个人信息保护法》，企业处理敏感个人信息前，除告知个人信息主体外，还需取得什么？A.行业主管部门的批准B.个人信息主体单独同意C.监管机构的备案D.媒体公开报道4.某企业员工泄露公司商业秘密，依据《反不正当竞争法》，该员工可能面临的法律责任不包括：A.罚款B.赔偿损失C.被开除D.被追究刑事责任5.根据《网络安全法》，关键信息基础设施运营者未采取网络安全保护措施，导致发生重大网络安全事件的，最高可被处以多少罚款？A.50万元B.100万元C.200万元D.500万元6.某外贸企业向海关申报低报货物价值，依据《海关法》，该企业可能面临的法律后果不包括：A.罚款B.没收违法所得C.停业整顿D.被列入黑名单7.根据《劳动合同法》，用人单位未依法为劳动者缴纳社会保险费的，劳动者可以：A.要求用人单位补缴B.解除劳动合同并要求经济补偿C.向劳动监察部门投诉D.以上都是8.某企业通过虚假广告宣传产品功效，依据《广告法》，该企业最高可被处以多少罚款？A.10万元B.20万元C.50万元D.100万元9.根据《环境法》，企业未按规定缴纳环保税的，税务机关除追缴税款外，还可处以多少倍罚款？A.1倍B.2倍C.3倍D.5倍10.某企业将危险废物非法倾倒，依据《固体废物污染环境防治法》，该企业可能面临的刑事责任不包括：A.刑事处罚B.罚款C.责令停产停业D.没收违法所得二、多选题（每题3分，共10题）1.根据《公司法》，公司董事会的职责包括：A.决定公司的经营计划和投资方案B.选举和更换非由职工代表担任的董事C.审议批准公司的年度财务预算方案D.决定公司内部管理机构的设置2.《数据安全法》规定，关键信息基础设施运营者在数据处理活动中的义务包括：A.建立数据分类分级保护制度B.采取加密技术保护数据安全C.定期进行安全评估D.对数据进行匿名化处理3.根据《消费者权益保护法》，经营者的义务包括：A.提供真实、全面的商品或服务信息B.不得设置不公平的格式条款C.保障消费者人身、财产安全D.承担产品缺陷的修理、更换或退货责任4.《刑法》中涉及企业合规的罪名包括：A.虚假广告罪B.偷税漏税罪C.非法经营罪D.商业贿赂罪5.根据《安全生产法》，生产经营单位的安全生产责任包括：A.建立健全安全生产责任制B.保证安全生产投入C.对从业人员进行安全生产教育和培训D.依法设置安全生产管理机构6.《反垄断法》中禁止的垄断协议包括：A.横向垄断协议B.纵向垄断协议C.组织卡特尔D.不正当竞争行为7.企业合规管理体系的核心要素包括：A.合规政策与制度B.合规培训与沟通C.合规风险管理与监督D.违规行为举报与调查8.《个人信息保护法》中规定的个人信息处理原则包括：A.合法、正当、必要原则B.最小化处理原则C.公开透明原则D.存储限制原则9.根据《海关法》，进出口企业应履行的义务包括：A.按照规定申报进出口货物B.提供真实、完整的单证C.缴纳税费D.接受海关监管10.《环境法》中规定的企业环保责任包括：A.预防环境污染B.依法进行环境影响评价C.接受环境监测D.承担环境损害赔偿责任三、判断题（每题1分，共10题）1.企业内部合规部门可以直接对违规员工进行处罚。（×）2.根据《反垄断法》，经营者达成垄断协议的，可以申请宽大制度。（√）3.《劳动合同法》规定，用人单位可以随意解除劳动合同。（×）4.企业可以通过匿名方式处理敏感个人信息，无需额外说明。（×）5.《数据安全法》适用于所有数据处理活动，无论主体是否营利。（√）6.根据《消费者权益保护法》，经营者提供的服务可以不保证质量。（×）7.《刑法》中所有与企业相关的罪名都属于刑事犯罪。（×）8.企业合规管理体系只需要建立，无需持续改进。（×）9.《海关法》规定，进出口企业可以自行决定是否接受海关监管。（×）10.《环境法》中，企业可以不缴纳环保税，只要达标排放。（×）四、简答题（每题5分，共5题）1.简述企业合规管理体系的基本要素。答：企业合规管理体系的基本要素包括合规政策与制度、合规培训与沟通、合规风险管理与监督、违规行为举报与调查、合规绩效考核与改进。2.根据《个人信息保护法》，企业处理个人信息时应遵循哪些原则？答：企业处理个人信息时应遵循合法、正当、必要、诚信原则；最小化处理原则；公开透明原则；目的限制原则；确保安全原则；质量原则；存储限制原则；删除原则；数据可携权原则；同意原则。3.简述《安全生产法》中生产经营单位的安全生产责任。答：生产经营单位应建立健全安全生产责任制；保证安全生产投入；对从业人员进行安全生产教育和培训；依法设置安全生产管理机构；制定应急预案并定期演练；及时消除生产安全事故隐患。4.根据《反垄断法》，垄断协议有哪些类型？答：垄断协议包括横向垄断协议（如固定价格、分割市场等）、纵向垄断协议（如固定转售价格等）、组织卡特尔等。5.简述企业合规管理的意义。答：企业合规管理有助于降低法律风险、提升企业形象、增强市场竞争力、保障员工权益、促进可持续发展。五、案例分析题（每题10分，共2题）1.某医药公司发现其子公司在广告中夸大药品疗效，违反《广告法》。公司合规部门决定对子公司进行处罚，并要求其整改。请问该公司在处理此事时应遵循哪些合规原则？答：该公司应遵循合法、公正、透明原则；坚持教育与处罚相结合；注重合规风险的预防与控制；确保违规行为得到及时纠正；加强合规文化建设。2.某制造企业因未按规定缴纳环保税被环保部门处罚，同时其员工因泄露商业秘密被起诉。请问该企业在处理这两起事件时应如何协调合规管理？答：企业应分别针对环保和商业秘密问题建立专项合规方案；加强内部合规培训，提高员工合规意识；完善合规监督机制，防止类似事件再次发生；积极配合监管部门的调查，依法维权。答案与解析一、单选题1.D解析：根据《反不正当竞争法》，模仿知名商品特有的名称、包装、装潢，提供贿赂，虚假宣传均属于不正当竞争行为，而向交易相对方提供贿赂不属于不正当竞争行为。2.C解析：依据《上市公司治理准则》，上市公司未按规定披露关联交易，董事最高可被处以20万元罚款。3.B解析：根据《个人信息保护法》，企业处理敏感个人信息前，除告知个人信息主体外，还需取得个人信息主体单独同意。4.C解析：依据《反不正当竞争法》，员工泄露商业秘密可能面临罚款、赔偿损失、被追究刑事责任，但不包括被开除。5.D解析：根据《网络安全法》，关键信息基础设施运营者未采取网络安全保护措施，导致发生重大网络安全事件的，最高可被处以500万元罚款。6.C解析：依据《海关法》，向海关申报低报货物价值可能面临罚款、没收违法所得、被列入黑名单，但不包括停业整顿。7.D解析：根据《劳动合同法》，劳动者可以要求用人单位补缴社会保险费，解除劳动合同并要求经济补偿，向劳动监察部门投诉。8.C解析：依据《广告法》，通过虚假广告宣传产品功效，最高可被处以50万元罚款。9.B解析：根据《环境法》，企业未按规定缴纳环保税的，税务机关除追缴税款外，还可处以2倍罚款。10.B解析：依据《固体废物污染环境防治法》，企业将危险废物非法倾倒可能面临刑事处罚、责令停产停业、没收违法所得，但不包括罚款。二、多选题1.A、B、C、D解析：根据《公司法》，公司董事会的职责包括决定公司的经营计划和投资方案、选举和更换非由职工代表担任的董事、审议批准公司的年度财务预算方案、决定公司内部管理机构的设置。2.A、B、C、D解析：《数据安全法》规定，关键信息基础设施运营者在数据处理活动中的义务包括建立数据分类分级保护制度、采取加密技术保护数据安全、定期进行安全评估、对数据进行匿名化处理。3.A、B、C、D解析：根据《消费者权益保护法》，经营者的义务包括提供真实、全面的商品或服务信息、不得设置不公平的格式条款、保障消费者人身、财产安全、承担产品缺陷的修理、更换或退货责任。4.A、B、C、D解析：《刑法》中涉及企业合规的罪名包括虚假广告罪、偷税漏税罪、非法经营罪、商业贿赂罪。5.A、B、C、D解析：根据《安全生产法》，生产经营单位的安全生产责任包括建立健全安全生产责任制、保证安全生产投入、对从业人员进行安全生产教育和培训、依法设置安全生产管理机构。6.A、B、C解析：《反垄断法》中禁止的垄断协议包括横向垄断协议、纵向垄断协议、组织卡特尔。7.A、B、C、D解析：企业合规管理体系的核心要素包括合规政策与制度、合规培训与沟通、合规风险管理与监督、违规行为举报与调查、合规绩效考核与改进。8.A、B、C、D解析：《个人信息保护法》中规定的个人信息处理原则包括合法、正当、必要原则、最小化处理原则、公开透明原则、存储限制原则。9.A、B、C、D解析：根据《海关法》，进出口企业应履行的义务包括按照规定申报进出口货物、提供真实、完整的单证、缴纳税费、接受海关监管。10.A、B、C、D解析：《环境法》中规定的企业环保责任包括预防环境污染、依法进行环境影响评价、接受环境监测、承担环境损害赔偿责任。三、判断题1.×解析：企业内部合规部门不能直接对违规员工进行处罚，应通过合法程序将问题提交给人力资源部门或管理层处理。2.√解析：根据《反垄断法》，经营者达成垄断协议的，可以申请宽大制度，以换取监管机构的宽大处理。3.×解析：《劳动合同法》规定，用人单位解除劳动合同必须符合法定条件，不能随意解除。4.×解析：企业处理敏感个人信息时，必须明确告知个人信息主体处理目的、方式等，并取得单独同意。5.√解析：《数据安全法》适用于所有数据处理活动，无论主体是否营利。6.×解析：根据《消费者权益保护法》，经营者提供的服务必须保证质量，不得设置不公平条款。7.×解析：《刑法》中与企业相关的罪名不都属于刑事犯罪，部分属于行政违法。8.×解析：企业合规管理体系需要持续改进，以适应法律法规的变化和业务发展。9.×解析：《海关法》规定，进出口企业必须接受海关监管，不得自行决定是否接受。10.×解析：《环境法》中，企业必须缴纳环保税，即使达标排放。四、简答题1.企业合规管理体系的基本要素答：企业合规管理体系的基本要素包括合规政策与制度、合规培训与沟通、合规风险管理与监督、违规行为举报与调查、合规绩效考核与改进。2.企业处理个人信息时应遵循的原则答：企业处理个人信息时应遵循合法、正当、必要、诚信原则；最小化处理原则；公开透明原则；目的限制原则；确保安全原则；质量原则；存储限制原则；删除原则；数据可携权原则；同意原则。3.生产经营单位的安全生产责任答：生产经营单位应建立健全安全生产责任制；保证安全生产投入；对从业人员进行安全生产教育和培训；依法设置安全生产管理机构；制定应急预案并定期演练；及时消除生产安全事故隐患。4.垄断协议的类型答：垄断协议包括横向垄断协议（如固定价格、分割市场等）、纵向垄断协议（如固定转售价格等）、组织卡特尔等。5.企业合规管理的意义答：企业合规管理