红领巾议事厅制度

红领巾议事厅制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于风险防控和合规管理的指导意见制定，结合企业内部管理实际需求，旨在规范红领巾议事厅的议事流程与决策机制，强化风险管控，提升管理效能，防范重大风险事件发生，保障企业稳健运营。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖红领巾议事厅的议题提出、审议决策、执行监督、结果反馈等全流程管理，涉及公司战略规划、资源调配、风险处置、合规审查等核心场景。第三条本制度下列术语含义：（一）红领巾议事厅专项管理：指以红领巾议事厅为载体，通过结构化议事、科学决策、闭环监督，实现管理事项的规范化、标准化、精细化管控。（二）专项风险：指在红领巾议事厅决策与执行过程中可能引发重大损失、声誉损害或法律责任的潜在因素，包括决策失误、操作违规、资源错配等。（三）合规要求：指国家法律法规、行业准则及企业内部制度对议事决策、流程执行、结果落地的强制性规范标准。第四条红领巾议事厅专项管理遵循以下原则：（一）全面覆盖：确保议事范围涵盖公司运营各环节，覆盖各层级管理事项。（二）责任到人：明确各主体在议事决策、执行监督中的职责边界。（三）风险导向：聚焦高风险领域，优先配置管控资源，强化前瞻性防控。（四）持续改进：根据内外部环境变化，动态优化议事机制与管控标准。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对红领巾议事厅专项管理负总责，主导议事方向与战略布局；分管领导为直接责任人，负责日常统筹与决策审批，确保制度有效落地。第六条设立红领巾议事厅专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括各核心部门负责人及下属单位代表，履行以下职能：（一）统筹协调：统一审定议事规则、议题清单、风险清单。（二）决策审批：对重大议题进行集体审议，形成决策意见。（三）监督评价：定期检查议事效果，提出优化建议。第七条划分三类主体职责：（一）牵头部门（由战略管理部担任）：负责统筹议事制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯，定期编制议事分析报告。（二）专责部门（由风控合规部担任）：负责业务合规审核、流程优化、风险处置，提供专业咨询支持。（三）业务部门/下属单位（如运营部、项目组等）：落实议事要求，开展日常风险防控，提交议题材料。第八条基层执行岗需履行以下合规责任：（一）岗位合规承诺：签署《红领巾议事厅操作合规承诺书》，明确行为边界。（二）风险上报义务：对发现的违规行为或潜在风险，及时向专责部门报告。第三章专项管理重点内容与要求第九条议题提出环节：（一）合规标准：业务部门需提交议题清单、背景说明、备选方案及风险清单，经专责部门预审通过后方可进入议事流程。（二）禁止行为：严禁为回避审查刻意隐瞒关键信息，或通过分拆议题规避集体决策。（三）重点防控：防范议题偏离公司战略目标，或因信息不对称导致决策失误。第十条议事审议环节：（一）合规标准：遵循“一人一票”原则，会议记录需完整留存，重大决策需经三分之二以上成员同意。（二）禁止行为：严禁私下交易或利益输送，禁止未经授权干预审议结果。（三）重点防控：识别审议中可能出现的意见固化或决策僵局，提前制定预案。第十一条决策执行环节：（一）合规标准：决策结果需转化为可执行任务清单，明确责任人与时间节点，定期跟踪进度。（二）禁止行为：严禁选择性执行，或擅自调整执行方案。（三）重点防控：监控执行偏差，防范因执行不到位引发次生风险。第十二条风险处置环节：（一）合规标准：对已识别风险建立台账，分级采取管控措施，重大风险需提交专题会议讨论。（二）禁止行为：严禁隐瞒风险或拖延处置，禁止推诿责任。（三）重点防控：评估风险处置效果，防止问题反弹。第十三条责任追究环节：（一）合规标准：对违规行为界定处罚标准，包括经济处罚、降级、解聘等，后果与绩效考核挂钩。（二）禁止行为：严禁滥用追责权力，禁止对非主观过错进行处罚。（三）重点防控：保障追责程序的公正性，避免引发内部矛盾。第十四条结果反馈环节：（一）合规标准：定期编制议事成效报告，分析决策质量与风险防控效果，纳入部门评优。（二）禁止行为：严禁虚报成效或编造数据。（三）重点防控：通过反馈机制优化决策流程，提升管理水平。第四章专项管理运行机制第十五条制度动态更新机制：（一）根据法规变化、业务调整及时修订专项制度，每年至少开展一次全面评估。（二）专责部门负责收集内外部制度动态，牵头部门组织修订论证。第十六条风险识别预警机制：（一）定期开展专项风险排查，每季度至少一次，采用问卷调查、访谈等方式收集信息。（二）对高风险项进行分级评估，发布预警通知，明确应对要求。第十七条合规审查机制：（一）将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。（二）专责部门负责审查标准制定，牵头部门监督执行。第十八条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险提交领导小组决策。（二）明确应急流程、责任协同及上报要求，建立风险处置预案库。第十九条责任追究机制：（一）界定违规情形、处罚标准，联动绩效考核、纪律处分，重大问题移交监察部门。（二）实行“谁主管谁负责”原则，对失职行为严肃处理。第二十条评估改进机制：（一）定期对专项管理体系有效性开展评估，采用满意度调查、数据统计等方法。（二）针对流程漏洞提出优化建议，纳入制度修订计划。第五章专项管理保障措施第二十一条组织保障：（一）明确各层级领导对专项管理的推进责任，主要负责人每月听取汇报一次。（二）设立专项工作小组，由牵头部门牵头，成员单位派员参与。第二十二条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门/个人年度考核，与绩效、评优挂钩。（二）对表现突出的部门和个人给予表彰，对未达标单位实施约谈。第二十三条培训宣传机制：（一）分层级开展专项培训，管理层侧重合规履职培训，一线员工侧重操作规范培训。（二）制作宣传手册、发布典型案例，营造全员合规氛围。第二十四条信息化支撑：（一）通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，提升管理效率。（二）建立电子档案库，确保信息可追溯、可查询。第二十五条文化建设：（一）发布专项合规手册，明确行为准则与奖惩措施。（二）组织签订合规承诺书，强化责任意识。第二十六条报告制度：（一）明确风险事件、年度管理情况的上报流程、时限及内容要求。（二）建立月度简报制度，及时传递管理动态。第六章附则第二十