舞蹈协会制度

舞蹈协会制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及公司《内部控制管理办法》等相关法律法规、行业准则和母公司规定制定，结合公司舞蹈协会（以下简称“协会”）发展实际及防控专项风险、规范管理流程的内部需求，旨在明确协会管理职责、规范活动流程、防范潜在风险，保障协会健康有序运行。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在参与或支持协会活动、资源调配、场地使用等场景下的管理行为，以及协会在组织活动、财务管理、安全保障等方面的操作规范。第三条本制度核心术语定义如下：（一）“专项管理”指针对协会活动全流程的风险识别、控制、监督与改进的系统性管理活动，涵盖组织架构、职责分工、流程规范、风险防控等要素。（二）“专项风险”指协会在运营过程中可能引发财产损失、声誉损害、法律责任等潜在不利的可能性，如活动安全风险、财务舞弊风险、资源浪费风险等。（三）“合规”指协会所有管理行为、操作流程及参与主体均需符合国家法律法规、行业规范及公司内部管理制度要求，不存在违法违规或明显不当情形。第四条协会专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：管理范围覆盖协会所有活动环节，确保无死角、无盲区。（二）责任到人：明确各层级、各岗位的管理职责，实现责任主体可追溯。（三）风险导向：以风险防控为优先事项，重点管控高风险环节。（四）持续改进：定期评估管理有效性，优化制度流程，适应内外环境变化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为协会专项管理的第一责任人，对协会整体管理工作的合规性、安全性负总责；分管领导为直接责任人，负责专项管理制度的落实、监督与考核。第六条设立协会专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司分管领导担任组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门代表及业务部门代表，主要履行以下职能：（一）统筹协调：负责协会专项管理工作的总体规划、资源调配及跨部门协同。（二）决策审批：对重大风险事项、关键制度修订进行集体决策。（三）监督评价：定期检查专项管理执行情况，提出改进要求。第七条协会专项管理职责划分如下：（一）牵头部门（如办公室或工会）：1.负责专项管理制度体系建设，牵头修订本制度；2.组织专项风险识别与评估，编制风险清单；3.监督考核各部门专项管理落实情况，开展定期检查；4.负责培训宣贯，提升全员合规意识。（二）专责部门（如风控部或财务部）：1.负责协会财务、采购、合同等环节的合规审核；2.优化业务流程，降低操作风险；3.参与重大风险处置，提供专业支持。（三）业务部门/下属单位（如活动策划部、场地管理部）：1.落实专项管理要求，开展本领域风险防控；2.实施日常管理，确保活动安全、资源高效利用；3.及时上报异常情况，配合风险处置。第八条基层执行岗（如活动执行人员、财务专员）需履行以下合规操作责任：（一）严格遵守操作规范，杜绝违规行为；（二）签署岗位合规承诺书，明确个人责任；（三）主动上报风险隐患，不得隐瞒或迟报。第三章专项管理重点内容与要求第九条活动策划环节：（一）合规标准：活动方案需经领导小组审批，明确时间、地点、预算、参与人员等要素，确保内容合法合规。（二）禁止行为：严禁利用协会名义从事盈利性活动，禁止发布不当宣传。（三）风险防控：重点关注活动场地安全、人员聚集管控，制定应急预案。第十条资金管理环节：（一）合规标准：设立专项账户，严格执行资金审批权限（如单笔支出超X元需分管领导审批），确保账目透明可追溯。（二）禁止行为：严禁虚列支出、设立“小金库”，禁止个人挪用协会资金。（三）风险防控：定期开展财务审计，核查资金流向，防范财务舞弊风险。第十一条采购管理环节：（一）合规标准：采用公开招标、邀请招标或比选方式采购设备、服务，严格供应商尽职调查，签订权责清晰的合同。（二）禁止行为：严禁向特定供应商支付回扣，禁止未履行审批程序采购。（三）风险防控：建立供应商黑名单制度，监控采购价格合理性，防止利益输送。第十二条场地使用环节：（一）合规标准：与场地提供方签订租赁协议，明确使用范围、安全责任，定期检查场地设施。（二）禁止行为：严禁超范围使用场地，禁止损坏公共设施。（三）风险防控：制定场地突发事件处置方案，如火灾、停电等情况的应急措施。第十三条安全保障环节：（一）合规标准：配备必要的安全设施（如消防器材、急救箱），对参与人员进行安全培训，购买活动保险。（二）禁止行为：严禁在危险区域组织活动，禁止使用过期安全设备。（三）风险防控：定期开展安全检查，排查隐患（如电路老化、护栏破损等问题），及时整改。第十四条预算管理环节：（一）合规标准：活动预算需经领导小组审核，执行过程中不得超预算20%，重大调整需重新审批。（二）禁止行为：严禁虚增预算套取资金，禁止将预算资金用于非计划事项。（三）风险防控：建立预算执行监控机制，分析差异原因，防止资源浪费。第十五条宣传管理环节：（一）合规标准：活动宣传需经公司宣传部门备案，内容不得违反公序良俗，保护参与者隐私。（二）禁止行为：严禁夸大宣传误导公众，禁止未经授权使用他人肖像。（三）风险防控：建立宣传内容审核流程，防止舆情风险。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年第一季度对照最新法律法规、行业准则及公司制度，修订本制度，报领导小组批准后实施。（二）重大业务调整（如活动规模扩大、合作方变更）需及时补充制度条款，确保持续适用性。第十七条风险识别预警机制：（一）牵头部门每季度牵头开展专项风险排查，采用问卷、访谈、检查等方式收集信息，形成风险清单；（二）领导小组对风险清单进行分级评估（一般、重大），发布预警通知并明确整改要求；（三）专责部门建立风险数据库，动态跟踪风险变化。第十八条合规审查机制：（一）将专项审查嵌入业务流程：1.活动方案需经合规性审查；2.采购合同需经财务部门审核；3.资金支付需经审计复核；（二）明确“未经审查不得实施”原则，违规操作追究相关责任。第十九条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组牵头协同处置；（二）制定应急流程：如发生安全事故，立即启动预案，第一时间上报并通知相关部门；（三）明确责任协同：处置过程中各部门分工协作，确保风险可控。第二十条责任追究机制：（一）违规情形及处罚标准：1.违规操作导致经济损失的，按损失金额10%-50%处罚责任部门；2.严重违规（如重大安全责任事故）的，追究领导责任并移交纪律部门处理；（二）处罚方式包括：通报批评、绩效考核扣分、降职降级等，并联动绩效考核、纪律处分。第二十一条评估改进机制：（一）每年末牵头部门牵头开展专项管理评估，重点检查制度执行率、风险控制效果；（二）形成评估报告，向领导小组汇报，提出优化建议；（三）持续优化流程，如引入数字化工具提升管理效率。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）公司主要负责人每季度听取专项管理汇报，解决重大问题；（二）分管领导每月检查落实情况，确保制度执行到位。第二十三条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度考核，考核占比不低于X%；（二）对表现突出的部门/个人给予评优奖励，对未达标者取消评奖资格。第二十四条培训宣传机制：（一）管理层：每年开展合规履职培训，学习最新政策要求；（二）基层员工：每半年开展操作规范培训，考核合格后方可上岗；（三）定期发布合规手册，普及风险防范知识。第二十五条信息化支撑：（一）开发专项管理信息系统，实现流程线上化、风险实时监控；（二）系统功能包括：电子审批、风险预警、数据统计分析等。第二十六条文化建设：（一）发布《协会合规手册》，明确行为规范；（二）组织签订合规承诺书，强化全员责任意识；（三）设立合规宣传栏，营造“人人合规”氛围。第二十七条报告制度：（一）风险事件报告：重大风险事件需在X小时内上报至牵头部门，48小时内形成初步处