等级保护制度

等级保护制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等国家相关法律法规，结合《XX集团企业内部控制基本规范》及母公司关于信息化安全管理的相关要求，并针对公司当前网络与信息安全面临的严峻形势及内部管理需求制定。旨在通过系统性制度规范，全面防控等级保护合规风险，保障信息系统安全稳定运行，维护公司核心数据资产安全，促进业务健康可持续发展。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属全资及控股子公司、分公司，以及所有参与信息系统设计、开发、运维、使用的全体员工。覆盖公司经营管理、技术研发、客户服务、数据存储与传输等所有涉及信息系统运行的场景。第三条本制度下列术语含义：（一）“等级保护专项管理”指依据国家网络安全等级保护制度要求，对公司信息系统实施定级备案、安全建设整改、安全运行维护的全流程管理活动。（二）“信息系统安全风险”指因技术漏洞、管理缺陷或人为因素可能导致信息系统无法正常运行、数据泄露、服务中断或被非法控制的可能性。（三）“合规评估”指对照等级保护标准及公司内部制度，对信息系统安全状况开展的符合性审查与风险评级工作。第四条等级保护专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保公司所有信息系统纳入等级保护管理范畴，不留监管盲区；（二）责任到人原则：明确各级管理人员、技术人员及业务人员的安全职责，建立责任追溯机制；（三）风险导向原则：聚焦高风险领域和关键环节，优先处置重大安全威胁；（四）持续改进原则：通过动态评估和优化，不断完善信息系统安全防护能力。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司等级保护工作负全面领导责任，承担系统性风险防控的最终责任；分管信息化及风控的领导为直接责任人，统筹组织落实专项管理制度。第六条设立等级保护专项管理领导小组，由公司分管领导担任组长，成员包括IT、法务、审计、人力资源及各业务部门负责人。主要职能包括：（一）统筹协调全公司等级保护工作，审议重大安全决策；（二）审批年度安全投入预算及重大风险处置方案；（三）监督评价专项管理制度执行情况，定期听取工作报告。第七条成立等级保护工作专责小组（挂靠IT部门），负责：（一）具体落实领导小组决策，制定年度管理计划；（二）组织信息系统定级备案与安全测评；（三）协调跨部门安全事件处置，提供技术支撑；（四）开展安全意识培训与技能考核。第八条牵头部门（IT部门）职责：（一）牵头制定与修订等级保护专项管理制度；（二）组织开展信息系统定级与风险评估；（三）监督安全建设整改落实情况；（四）统筹安全应急资源，定期组织演练。第九条专责部门（法务、审计、安全等）职责：（一）法务部门负责合规审查，审核安全策略与合同条款；（二）审计部门负责独立评价管理效果，出具年度评估报告；（三）安全部门负责漏洞管理、攻击监测与日志审计。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实本领域信息系统安全主体责任，指定专人管理；（二）配合完成定级备案、测评整改及日常检查；（三）建立内部数据安全管理规范，开展员工培训。第十一条基层执行岗责任：（一）严格遵守安全操作规程，签署岗位合规承诺书；（二）及时上报可疑安全事件，配合调查取证；（三）参与应急响应，执行处置指令。第三章专项管理重点内容与要求第十二条信息系统定级管理。业务部门应于系统上线前30日内，依据《网络安全等级保护定级指南》开展自评估，由IT部门审核后报领导小组备案。第十三条安全建设整改。针对测评发现的问题，实行“三定”原则（定整改方案、定责任部门、定期限完成），重大问题由领导小组协调资源优先解决。第十四条访问控制管理。实施“最小权限”原则，严格管控管理员账号，高风险操作必须双人复核，并实施全流程审计。第十五条数据安全保护。核心数据存储必须满足等级保护要求，传输采用加密通道，离职员工数据须强制脱敏销毁。第十六条漏洞管理与补丁更新。建立漏洞台账，高危漏洞须72小时内修复，制定补丁更新操作规范。第十七条安全监测预警。部署7×24小时态势感知平台，对异常流量、违规登录等事件实施自动告警。第十八条应急响应处置。制定分级应急预案，明确攻击发生后的上报流程、处置步骤及协同机制。第十九条资产安全管理。定期开展资产清查，对服务器、存储等核心设备实施标签化管理，动态更新资产台账。第四章专项管理运行机制第二十条制度动态更新。每年6月30日前，IT部门结合最新法规要求及系统变更，修订完善本制度，经领导小组批准后发布。第二十一条风险识别预警。每季度组织一次全公司信息系统安全排查，建立风险矩阵，对可能影响业务连续性的重大风险发布预警通知。第二十二条合规审查嵌入业务流程。在项目立项、合同签订、系统上线等关键节点同步开展等级保护审查，未经审查不得实施。第二十三条风险分级处置。一般风险由业务部门自行整改，重大风险启动专项处置预案，必要时引入第三方支持。第二十四条责任追究机制。违反本制度造成安全事件，按损失金额的X%至X%对责任方进行经济处罚，情节严重者移交人力资源部门处理。第二十五条评估改进机制。每年12月31日前，IT部门汇总全年安全数据，形成管理有效性评估报告，提交领导小组决策优化方案。第五章专项管理保障措施第二十六条组织保障。各级领导干部在年度会议上签署安全责任书，将等级保护纳入绩效考核指标体系。第二十七条考核激励机制。对年度安全工作优秀的部门/个人，在评优评先中予以倾斜；连续两年未达标者，取消评优资格。第二十八条培训宣传机制。新员工入职必须接受安全培训，每年开展X次实战演练，考核合格后方可接触敏感系统。第二十九条信息化支撑。建设等级保护管理平台，实现系统定级、测评整改、风险监控的自动化管理。第三十条文化建设。定期发布安全简报，设立“安全月”活动，鼓励全员参与隐患排查。第三十一条报告制度。重大安全事件须在X小时内向领导小组书面报告，年度管理情况须在次年X月X日前报