化工企业安全风险分级管理细则

化工企业安全风险分级管理细则一、总则（一）目的与依据为全面贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，科学辨识、评估化工企业生产经营活动中的各类安全风险，实施精准化、差异化管控，有效防范和遏制生产安全事故，保障企业员工生命财产安全和社会稳定，依据国家相关法律法规、标准规范及行业指导意见，结合化工行业特点及本企业实际，特制定本细则。（二）适用范围本细则适用于本企业及所属各单位（部门）在生产、储存、使用、经营、运输等所有生产经营活动中涉及的安全风险分级管理工作。外包作业、检维修作业等临时性活动同样适用。（三）基本原则1.全员参与，分级负责：风险分级管理是企业安全生产的基础性工作，需企业各级管理人员及全体员工共同参与，明确各级责任，落实到具体岗位。2.科学评估，精准分级：采用科学、系统的方法进行风险辨识和评估，确保风险等级划分的准确性和客观性，为后续管控提供可靠依据。3.动态管理，持续改进：风险并非一成不变，应根据生产工艺、设备状态、物料种类、环境条件及管理水平等因素的变化，定期或不定期进行风险复评与更新，实现动态管理。4.分级管控，层层落实：根据风险等级，确定不同的管控层级和管控措施，确保重大风险得到重点监控，一般风险得到有效控制，低风险得到持续关注。5.预防为主，源头治理：将风险管控的重心前移，注重从设计、建设、生产等源头识别和控制风险，优先采用工程技术措施降低风险等级。二、风险分级（一）风险定义本细则所称安全风险（以下简称“风险”），是指生产经营过程中发生可能导致人员伤亡、财产损失、环境破坏等不良事件的可能性与后果严重性的组合。（二）风险分级标准结合化工行业特性及企业实际，将安全风险从高到低划分为以下四个等级：1.特级风险（红色）：可能导致群死群伤、重大财产损失或严重环境污染等灾难性后果的风险。此类风险极易发生，或一旦发生后果极为严重。2.一级风险（橙色）：可能导致多人伤亡、较大财产损失或较大环境影响的风险。此类风险较易发生，或一旦发生后果严重。3.二级风险（黄色）：可能导致人员轻伤、少量财产损失或一般环境影响的风险。此类风险发生的可能性一般，或一旦发生后果中等。4.三级风险（蓝色）：可能导致人员轻微伤害、微量财产损失或几乎无环境影响的风险。此类风险发生的可能性较低，或一旦发生后果轻微。（三）风险等级判定风险等级判定应综合考虑“可能性”和“后果严重性”两个维度。企业应组织专业人员，结合历史事故案例、行业数据、现场实际及相关标准，制定详细的风险等级判定准则和打分标准（可参考附录或另行制定专项评分表）。三、风险辨识与评估（一）风险辨识范围与内容风险辨识应覆盖企业所有生产经营环节、所有作业活动、所有设备设施、所有作业人员及所有相关方。辨识内容主要包括：1.物质危险性：涉及的原料、中间产品、产品、催化剂、助剂、废弃物等的物理化学性质、毒性、腐蚀性、燃爆性等。2.工艺过程风险：化学反应过程、单元操作（如蒸馏、萃取、干燥等）、开停车、异常工况处理、工艺参数偏离等。3.设备设施风险：静设备（储罐、反应器、换热器等）、动设备（泵、压缩机等）、管道、阀门、安全附件、电气设备、仪表自动化系统等的完好性、可靠性、操作维护等。4.作业活动风险：动火、进入受限空间、高处、临时用电、吊装、破土、盲板抽堵、断路等特殊作业，以及常规作业的操作流程、人员技能、劳动防护等。5.环境因素：总图布置、周边环境（如敏感目标）、气象条件（如高温、雷电、台风）、地质条件等。6.管理因素：安全生产责任制、规章制度、操作规程、培训教育、应急管理、承包商管理等方面的缺陷或不足。（二）风险辨识方法企业应根据不同的辨识对象和场景，选择适宜的风险辨识方法，常用的方法包括但不限于：1.安全检查表法（SCL）：针对设备设施、作业活动等，事先制定检查项目清单，逐项检查辨识风险。2.工作危害分析法（JHA/JSA）：对作业活动的每个步骤进行分析，辨识潜在的危害及后果。3.危险与可操作性分析（HAZOP）：针对化工工艺过程，通过关键词引导，分析工艺参数偏离设计值可能导致的风险。4.故障模式与影响分析（FMEA）：分析设备、系统或部件可能发生的故障模式，以及这些故障对系统功能的影响。5.事件树分析法（ETA）：从一个初始事件开始，分析其可能导致的一系列后续事件及结果。6.故障树分析法（FTA）：从一个特定的事故结果出发，分析其可能的原因。企业可结合实际，组合使用多种辨识方法，确保辨识的全面性和准确性。（三）风险评估流程1.组建评估小组：由企业分管安全负责人牵头，安全管理部门组织，相关技术、生产、设备、工艺、电气、仪表等专业人员及一线班组长、经验丰富的岗位员工代表组成风险评估小组。2.制定评估计划：明确评估目的、范围、对象、方法、时间节点、参与人员及职责分工。3.开展风险辨识：评估小组按照计划，运用选定的辨识方法，系统开展风险辨识，记录辨识结果。4.进行风险分析与分级：对辨识出的风险，结合可能性和后果严重性进行分析，对照风险分级标准，确定风险等级。5.形成评估报告：评估报告应包括评估概况、辨识出的主要风险点及等级、风险控制建议、评估结论等内容，并经评估小组审核确认。（四）风险评估周期1.定期评估：企业应至少每年组织一次全面的风险辨识与评估。2.不定期评估：出现以下情况时，应及时组织专项或全面的风险辨识与评估：（1）新、改、扩建工程项目在设计阶段、施工前、试生产前及竣工投产后；（2）生产工艺、主要设备设施、重要原辅材料发生重大变化时；（3）发生生产安全事故或未遂事件后；（4）外部安全生产环境发生重大变化，如法律法规标准更新、行业内发生重大事故等；（5）企业认为有必要进行评估的其他情形。四、风险分级管控（一）管控原则风险管控应遵循“分级负责、分类施策、重点突出、全员参与”的原则，针对不同等级的风险，采取相应的管控措施，将风险控制在可接受范围内。（二）各级风险管控要求1.特级风险（红色）：*管控层级：由企业主要负责人直接负责管控，纳入企业重点监控范围。*管控措施：（1）立即停止相关作业活动，或设置严格的限制条件；（2）制定专项管控方案，优先采用工程技术措施（如替代、改造、自动化控制、安全联锁等）降低风险等级；（3）配备充足的应急资源，制定专项应急预案并定期演练；（4）明确专人24小时监控，或实施在线监测预警；（5）严格执行作业许可制度，作业前必须进行专项风险确认和安全交底；（6）定期组织专家进行会诊和评估。2.一级风险（橙色）：*管控层级：由企业分管负责人牵头管控，相关职能部门具体落实。*管控措施：（1）制定并严格执行专项安全操作规程和控制措施；（2）加强设备设施的维护保养和定期检测检验，确保其完好运行；（3）对操作人员进行专项培训和考核，持证上岗；（4）设置明显的安全警示标志，划定警戒区域；（5）定期进行风险巡查和评估，及时发现并消除隐患；（6）制定相应的应急处置措施，定期组织演练。3.二级风险（黄色）：*管控层级：由车间（部门）负责人负责管控，班组具体执行。*管控措施：（1）严格执行岗位操作规程，加强工艺参数监控；（2）定期对设备设施进行检查和维护保养；（3）对作业人员进行岗位安全培训和风险告知；（4）设置必要的安全警示标志；（5）班组每日进行风险排查，及时整改发现的问题；（6）配备必要的应急防护用品和应急处置器材。4.三级风险（蓝色）：*管控层级：由班组长负责管控，岗位员工具体落实。*管控措施：（1）严格遵守岗位操作规程和劳动纪律；（2）正确佩戴和使用劳动防护用品；（3）开展岗位风险辨识和隐患自查自纠；（4）对设备设施进行日常点检和维护。（三）风险告知企业应将风险等级、管控措施、应急处置方法等信息通过适当方式（如风险告知卡、安全警示标志、岗位操作规程、培训交底等）告知相关从业人员和外来作业人员，确保其了解作业区域和岗位存在的风险及应对措施。（四）风险地图绘制企业应根据风险评估结果，绘制企业“安全风险四色分布图”（简称“风险地图”），直观展示各区域、各环节的风险分布情况。风险地图应悬挂在企业安全生产管理部门、主要生产车间等显著位置，并根据风险更新情况及时修订。五、风险动态管理与更新（一）风险动态监控企业应建立风险动态监控机制，通过日常检查、专项检查、季节性检查、节假日检查、隐患排查治理、在线监测、应急演练等多种途径，实时掌握风险变化情况和管控措施的有效性。（二）风险信息更新当出现本细则“风险评估周期”中所列的不定期评估情形，或在动态监控中发现风险等级发生变化、新的风险点出现、原有管控措施失效等情况时，应及时组织风险复评，更新风险等级和管控措施，并相应调整风险地图和相关记录。（三）风险记录管理企业应建立健全风险分级管理档案，对风险辨识、评估、分级、管控、更新等过程的记录进行规范管理，包括评估报告、风险清单、管控措施台账、风险地图、复评记录等。相关记录应真实、准确、完整，并妥善保存。六、保障措施（一）组织保障企业应成立由主要负责人任组长的安全风险分级管理领导小组，明确安全管理部门为牵头负责部门，各相关职能部门、车间、班组各司其职，共同推进风险分级管理工作的有效实施。（二）制度保障企业应将安全风险分级管理纳入安全生产责任制和安全生产管理制度体系，明确各层级、各岗位在风险分级管理中的职责和工作要求，确保各项工作有章可循。（三）培训保障企业应定期组织开展风险辨识、评估方法、分级标准、管控措施及相关法律法规标准的培训，提高各级管理人员和全体员工的风险意识和风险管理能力，确保其具备辨识和管控本岗位风险的基本技能。（四）投入保障企业应保障风险分级管理工作所需的资金投入，包括风险评估工具、监测设备、管控措施改造、培训教育、应急物资等方面的费用。（五）考核与奖惩企业应将安全风险分级管理工作的落实情况纳入安全生产绩效考核体系，对在风险分级管理工作中表现突出、有效避免事故发生的单位和个人给予表彰奖励；对工作不力、风险管控不到位导致事故或重大隐患的，严肃追究相关单位和人员的责任。七、附则（一