安全风险排查及整改台账管理办法

安全风险排查及整改台账管理办法第一章总则第一条为全面、系统、持续地辨识、评估和控制公司生产经营活动中的各类安全风险，规范安全风险排查及整改台账（以下简称“整改台账”）的建立、运行、维护和管理，落实安全责任，消除事故隐患，防止和减少生产安全事故的发生，保障员工生命财产安全和公司生产经营的顺利进行，依据国家相关法律法规及公司安全管理相关规定，特制定本办法。第二条本办法适用于公司及各部门、各单位（以下统称“各单位”）的安全风险排查、风险评估、隐患整改及相关台账管理工作。第三条安全风险排查及整改台账管理工作坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，遵循“全员参与、分级负责、动态管理、持续改进”的原则。第四条各单位是本单位安全风险排查及整改台账管理的责任主体，其主要负责人对本单位的安全风险排查及整改台账管理工作全面负责。第二章组织领导与职责分工第五条公司安全生产委员会（或相应安全管理决策机构，以下简称“安委会”）是安全风险排查及整改台账管理工作的领导机构，负责统筹规划、决策部署和监督检查公司层面的重大安全风险排查与整改工作。第六条公司安全管理部门（或指定牵头部门，以下简称“安全管理部门”）是安全风险排查及整改台账管理的归口管理部门，主要职责包括：（一）组织制定和修订本办法及相关配套文件；（二）指导、监督、检查各单位的安全风险排查、评估、整改及台账管理工作；（三）汇总、分析、上报公司级安全风险信息和整改台账；（四）组织对重大安全风险整改情况进行跟踪督办和验收；（五）组织开展安全风险排查及台账管理相关的培训工作。第七条各业务部门及基层单位应明确本单位安全风险排查及整改台账管理的负责人和具体经办人，履行以下职责：（一）组织本单位开展日常及专项安全风险排查工作；（二）对排查发现的安全风险进行初步辨识、评估，建立和维护本单位的整改台账；（三）组织落实本单位安全风险的整改措施，跟踪整改进度；（四）按要求向安全管理部门报送相关信息和台账资料；（五）组织本单位员工学习本办法及相关知识，提高风险辨识和整改意识。第八条全体员工应积极参与本岗位及相关区域的安全风险排查，主动报告发现的安全隐患，并配合落实整改措施。第三章安全风险排查第九条排查范围与内容安全风险排查应覆盖公司生产经营的所有环节、所有区域、所有人员、所有设备设施及作业活动。主要包括但不限于：（一）生产现场环境、作业场所布局、安全通道及消防设施；（二）机械设备、电气设备、特种设备、仪表仪器等设施的完好性、防护装置及运行状况；（三）危险化学品的储存、运输、使用、废弃处置等环节的管理；（四）作业人员的操作行为、劳动防护用品的配备与使用；（五）安全生产管理制度、操作规程的健全性与执行情况；（六）应急预案的制定、演练及应急物资的储备情况；（七）相关方（承包商、供应商等）的安全管理状况；（八）其他可能存在安全风险的方面。第十条排查方式与频次（一）日常排查：由各单位结合日常工作进行，每日或每班进行。（二）专项排查：针对特定时期（如节假日、季节变换）、特定活动（如检修、动火作业）或特定风险（如消防安全、电气安全）组织开展。（三）季节性排查：根据季节特点（如夏季防暑、冬季防冻、雨季防汛）进行。（四）节假日排查：节假日前组织，重点关注值班值守、应急准备等。（五）综合性排查：由公司或安全管理部门牵头，定期或不定期组织各相关部门联合进行，每年至少进行若干次。（六）突击检查：针对特定问题或接到举报时进行。各单位应根据实际情况，明确不同排查方式的具体频次要求，并确保有效落实。第十一条排查记录要求排查人员应对排查过程进行详细记录，填写《安全风险排查记录表》（可根据实际设计格式），内容应包括排查时间、地点、排查人员、排查内容、发现的风险/隐患描述、初步判断的风险等级等信息。记录应及时、准确、规范。第四章风险辨识、评估与分级第十二条风险辨识对排查发现的潜在不安全因素，应组织专业人员或相关岗位人员进行风险辨识，明确风险点的存在部位、表现形式、可能导致的事故类型。第十三条风险评估与分级（一）风险评估应考虑风险发生的可能性（如高、中、低）和后果的严重性（如人员伤亡、财产损失、环境影响、社会影响等）。（二）根据评估结果，将安全风险划分为不同等级（如重大、较大、一般、低）。具体分级标准可参照国家、行业相关规定或公司内部制定的标准执行。（三）对评估为重大及较大等级的安全风险，应立即上报安全管理部门及公司安委会。第十四条风险清单各单位应根据风险辨识和评估结果，建立本单位的《安全风险清单》，明确风险点、风险等级、主要管控措施等。第五章整改台账的建立与管理第十五条台账建立对排查评估后确定需要整改的安全风险（隐患），各单位应立即建立整改台账。整改台账应至少包含以下信息：（一）序号、风险/隐患编号；（二）风险/隐患所在单位、具体部位/环节；（三）风险/隐患描述、风险等级；（四）可能导致的事故类型及后果；（五）责任部门、责任人；（六）计划整改措施、计划完成时限；（七）实际整改措施、实际完成时限；（八）整改资金（如涉及）；（九）整改验证情况（验证人、验证日期、验证结论）；（十）备注（如未完成原因、遗留问题等）。第十六条台账管理（一）整改台账原则上应采用电子化管理，便于更新、查询和统计分析。同时应做好备份，防止数据丢失。（二）各单位应指定专人负责整改台账的日常维护，确保信息及时更新、准确无误。（三）整改台账应动态管理，对新增、已完成、未完成的风险/隐患应及时进行记录和调整。（四）安全管理部门应建立公司级汇总整改台账，定期从各单位收集信息。第六章整改实施与过程控制第十七条整改原则安全风险（隐患）整改应坚持“五定”原则，即定责任人、定整改措施、定整改时限、定整改资金（如需）、定应急预案（针对重大风险）。第十八条整改优先级应根据风险等级高低，优先安排整改重大及较大安全风险。对于立即可能发生事故的紧急隐患，必须立即停产停业整改。第十九条整改过程跟踪（一）责任部门及责任人应按照整改计划组织实施整改，定期向本单位台账管理人员汇报整改进度。（二）台账管理人员应及时跟踪整改进展，对超期未完成整改的项目，应及时提醒责任人，并向本单位负责人报告。（三）对于整改难度大、涉及多部门的重大隐患，由安全管理部门或公司安委会协调解决。第七章整改验证与效果评估第二十条整改验证（一）整改完成后，责任部门应及时向本单位台账管理人员或指定验证人提交整改完成报告。（二）验证人（可由本单位负责人、技术人员或安全管理人员担任）应对整改情况进行现场核查和效果验证。（三）验证应依据整改措施和预期目标进行，确保风险得到有效控制或消除。验证合格的，在台账中注明；验证不合格的，应要求责任部门重新制定整改措施并限期完成。第二十一条重大风险整改验收对于重大安全风险的整改完成情况，应由安全管理部门组织相关专业人员进行验收，并签署验收意见。第二十二条效果评估与闭环管理各单位应定期对本单位安全风险整改效果进行评估，确保整改措施的有效性。对已完成整改并验证合格的风险/隐患，应及时销号，实现闭环管理。对于因客观条件限制暂时无法彻底整改的风险，应制定并落实有效的监控措施，并纳入动态管理，持续跟踪，直至彻底消除。第八章监督检查与考核第二十三条监督检查安全管理部门应定期或不定期对各单位安全风险排查及整改台账管理工作的开展情况进行监督检查，检查结果应记录存档。第二十四条考核与奖惩公司应将安全风险排查及整改台账管理工作纳入各单位及相关负责人的安全生产责任制考核。对在工作中表现突出、有效避免事故发生的单位和个人给予表彰奖励；对未按要求开展排查、整改不力、台账管理混乱导致事故或重大风险失控的单位和个人，按照公司相关规定予以处罚。第九章档案管理与持续改进第二十五条档案管理安全风险排查记录、风险评估报告、整改台账、整改方案、验证记录、验收报告等相关资料应按照档案管理要求妥善保存，保存期限不少于规定年限。第二十六条数据分析与应用安全管理部门及各单位应定期对安全风险数据进行统计分析，识别风险高发区域、环节或时段，为制定针对性的预防措施和改进安全管理体系提供依据。第二十七条持续改进公司应根据法律法