青岛安全资料考核制度

青岛安全资料考核制度一、青岛安全资料考核制度

1.1总则

青岛安全资料考核制度旨在规范企业安全资料的管理与考核工作，确保安全资料的真实性、完整性、准确性和及时性，提升企业安全管理水平。本制度适用于青岛地区所有企业，包括但不限于制造业、建筑业、服务业等。企业应依据本制度建立完善的安全资料管理体系，明确安全资料的管理职责、考核标准和考核程序，确保安全资料管理工作有效实施。

1.2考核目的

1.2.1确保安全资料符合国家法律法规和行业标准的要求。

1.2.2提高企业安全管理的规范性和科学性。

1.2.3促进企业安全文化的建设，提升员工安全意识。

1.2.4为企业安全生产提供有力保障。

1.3考核原则

1.3.1公平公正原则：考核过程应公开透明，考核结果应公平公正，确保所有企业获得平等的机会。

1.3.2科学合理原则：考核标准应科学合理，考核方法应科学规范，确保考核结果的准确性和可靠性。

1.3.3动态调整原则：考核标准和方法应根据国家法律法规和行业标准的更新进行动态调整，确保考核工作的持续有效性。

1.3.4综合评价原则：考核应综合考虑企业的安全管理状况、安全资料质量、安全文化建设等多方面因素，进行综合评价。

1.4考核内容

1.4.1安全管理制度：包括安全生产责任制、安全操作规程、安全培训制度、安全检查制度、事故报告制度等。

1.4.2安全技术资料：包括安全技术说明书、安全风险评估报告、安全技术措施方案、安全设备检测报告等。

1.4.3安全培训资料：包括安全培训计划、安全培训记录、安全培训考核结果等。

1.4.4安全检查资料：包括安全检查计划、安全检查记录、安全检查整改报告等。

1.4.5事故处理资料：包括事故报告、事故调查报告、事故处理决定、事故教训总结等。

1.4.6安全文化建设资料：包括安全文化活动记录、安全宣传资料、安全意识调查报告等。

1.5考核方式

1.5.1文件审核：对企业的安全资料进行现场审核，检查资料的真实性、完整性、准确性和及时性。

1.5.2现场检查：对企业的安全生产现场进行实地检查，验证安全资料的落实情况。

1.5.3人员访谈：对企业安全管理人员进行访谈，了解安全管理工作的实际开展情况。

1.5.4事故案例分析：对企业的事故案例进行分析，评估企业的安全管理水平。

1.5.5综合评价：结合文件审核、现场检查、人员访谈和事故案例分析的结果，对企业进行综合评价。

1.6考核周期

1.6.1年度考核：每年进行一次全面考核，评估企业年度安全资料管理工作的成效。

1.6.2季度抽查：每季度进行一次抽查，及时发现和纠正安全资料管理中的问题。

1.6.3特殊情况考核：在发生重大安全事故或国家法律法规和行业标准发生重大变化时，进行特殊情况考核。

1.7考核结果

1.7.1考核等级：考核结果分为优秀、良好、合格和不合格四个等级。

1.7.2考核报告：考核结束后，应出具考核报告，详细说明考核过程、考核结果和改进建议。

1.7.3结果运用：考核结果应与企业安全生产责任挂钩，作为企业安全生产评优评先的重要依据。

1.8责任追究

1.8.1对考核中发现的问题，企业应及时进行整改，并提交整改报告。

1.8.2对整改不力或屡次出现问题的企业，应进行责任追究，包括通报批评、罚款、停产整顿等措施。

1.8.3对考核工作不认真、不公正的考核人员，应进行责任追究，确保考核工作的严肃性和权威性。

1.9附则

1.9.1本制度由青岛安全生产监督管理局负责解释。

1.9.2本制度自发布之日起施行，原有相关规定与本制度不一致的，以本制度为准。

二、青岛安全资料管理职责

2.1企业主体责任

企业是安全资料管理的责任主体，应建立健全安全资料管理体系，明确管理职责，确保安全资料管理工作有效实施。企业法定代表人对本单位安全资料管理工作负总责，应亲自组织制定安全资料管理制度，监督制度落实，并对安全资料管理工作的成效负最终责任。

2.2安全管理部门职责

2.2.1安全管理部门是安全资料管理的归口部门，负责安全资料管理制度的制定、实施和监督。

2.2.2安全管理部门应配备专职或兼职的安全资料管理员，负责安全资料的具体管理工作。

2.2.3安全管理部门应定期组织安全资料管理员进行业务培训，提高安全资料管理员的业务水平。

2.2.4安全管理部门应定期对安全资料进行审核，确保安全资料的真实性、完整性、准确性和及时性。

2.2.5安全管理部门应配合安全生产监督管理部门进行安全资料考核，并负责考核结果的落实。

2.3各部门职责

2.3.1生产部门：负责生产过程中的安全资料管理，包括安全操作规程、安全检查记录、事故处理记录等。

2.3.2人力资源部门：负责安全培训资料的管理，包括安全培训计划、安全培训记录、安全培训考核结果等。

2.3.3设备管理部门：负责安全设备资料的管理，包括安全技术说明书、安全设备检测报告等。

2.3.4质量管理部门：负责安全技术资料的管理，包括安全风险评估报告、安全技术措施方案等。

2.3.5其他部门：各部门应按照安全资料管理制度的要求，做好本部门安全资料的管理工作。

2.4安全资料管理员职责

2.4.1安全资料管理员负责安全资料的收集、整理、归档、保管和借阅等工作。

2.4.2安全资料管理员应熟悉安全资料管理制度，掌握安全资料管理业务知识。

2.4.3安全资料管理员应定期对安全资料进行检查，发现问题的应及时向安全管理部门报告。

2.4.4安全资料管理员应妥善保管安全资料，防止安全资料丢失、损毁或泄密。

2.4.5安全资料管理员应配合安全管理部门进行安全资料考核，并提供必要的资料和说明。

2.5员工职责

2.5.1员工应熟悉本岗位的安全操作规程，并严格遵守安全操作规程进行操作。

2.5.2员工应积极参加安全培训，并做好安全培训记录。

2.5.3员工应积极配合安全检查，并及时报告发现的安全隐患。

2.5.4员工应妥善保管本岗位的安全资料，并定期向安全资料管理员移交。

2.5.5员工发现安全资料不真实、不完整或不及时的情况，应及时向安全管理部门报告。

2.6职责履行监督

2.6.1安全管理部门应定期对各部门和员工的安全资料管理职责履行情况进行检查。

2.6.2安全管理部门应将安全资料管理职责履行情况纳入各部门和员工的绩效考核体系。

2.6.3对职责履行不到位的部门和员工，应进行批评教育，并责令限期改正。

2.6.4对职责履行不力的部门和员工，应进行相应的处理，包括通报批评、罚款、调离岗位等。

2.6.5安全管理部门应建立安全资料管理职责履行情况的监督机制，确保职责履行情况的监督到位。

2.7协作与配合

2.7.1各部门应密切协作，共同做好安全资料管理工作。

2.7.2各部门应定期召开安全资料管理会议，交流工作经验，研究解决安全资料管理中的问题。

2.7.3各部门应积极配合安全管理部门进行安全资料考核，并提供必要的支持和协助。

2.7.4各部门应建立安全资料管理的沟通机制，确保安全资料信息的及时传递和共享。

2.7.5各部门应加强安全资料管理的合作，共同提升企业安全资料管理水平。

2.8持续改进

2.8.1安全管理部门应定期对安全资料管理体系进行评估，发现问题的应及时进行改进。

2.8.2安全管理部门应根据国家法律法规和行业标准的更新，及时调整安全资料管理制度。

2.8.3安全管理部门应根据企业安全生产管理的实际需要，不断完善安全资料管理体系。

2.8.4安全管理部门应鼓励各部门和员工提出安全资料管理的改进建议，并及时采纳实施。

2.8.5安全管理部门应建立安全资料管理持续改进机制，确保安全资料管理体系的不断完善。

2.9培训与教育

2.9.1安全管理部门应定期组织安全资料管理培训，提高各部门和员工的安全资料管理意识和能力。

2.9.2安全管理部门应将安全资料管理培训纳入企业安全生产培训计划，并确保培训的落实。

2.9.3安全管理部门应制定安全资料管理培训计划，明确培训内容、培训方式和培训时间。

2.9.4安全管理部门应邀请安全资料管理专家进行授课，确保培训的质量。

2.9.5安全管理部门应组织安全资料管理培训考核，确保培训的效果。

三、青岛安全资料管理流程

3.1资料收集

3.1.1安全管理部门应根据安全资料管理制度的要求，编制安全资料收集清单，明确收集的资料种类、内容和要求。

3.1.2各部门应根据安全资料收集清单，收集本部门的安全资料，并按时提交安全管理部门。

3.1.3安全资料管理员应对各部门提交的安全资料进行审核，确保资料的完整性、准确性和及时性。

3.1.4对审核不合格的资料，安全资料管理员应退回各部门，并要求其补充或修改。

3.1.5各部门应积极配合安全资料管理员进行资料收集工作，并及时提供所需的资料。

3.1.6安全管理部门应建立安全资料收集台账，记录收集的资料种类、数量、时间和部门等信息。

3.2资料整理

3.2.1安全资料管理员应根据安全资料管理制度的要求，对收集的安全资料进行分类、排序和编号。

3.2.2安全资料管理员应编制安全资料目录，明确资料的类别、名称、编号、日期和存放位置等信息。

3.2.3安全资料管理员应将安全资料按照目录进行存放，确保资料的存放有序、便于查找。

3.2.4安全资料管理员应使用安全资料管理软件进行资料整理，提高资料整理的效率和准确性。

3.2.5安全资料管理员应定期对安全资料进行整理，确保资料的整洁和完好。

3.2.6安全管理部门应建立安全资料整理规范，明确资料整理的标准和要求。

3.3资料归档

3.3.1安全资料管理员应根据安全资料管理制度的要求，将整理好的安全资料进行归档。

3.3.2安全资料管理员应编制安全资料归档目录，明确资料的类别、名称、编号、日期和存放位置等信息。

3.3.3安全资料管理员应将安全资料按照归档目录进行存放，确保资料的存放安全、便于查找。

3.3.4安全资料管理员应使用安全资料管理软件进行资料归档，提高资料归档的效率和准确性。

3.3.5安全资料管理员应定期对安全资料进行归档，确保资料的完整性和安全性。

3.3.6安全管理部门应建立安全资料归档规范，明确资料归档的标准和要求。

3.4资料保管

3.4.1安全资料管理员应将安全资料存放在干燥、通风、防火、防潮、防虫、防鼠的库房或柜子里。

3.4.2安全资料管理员应使用防尘、防光、防潮的材料对安全资料进行包装，确保资料的安全。

3.4.3安全资料管理员应定期对安全资料进行检查，发现问题的应及时进行处理。

3.4.4安全资料管理员应建立安全资料保管台账，记录资料的存放位置、数量、日期和检查情况等信息。

3.4.5安全管理部门应建立安全资料保管制度，明确资料保管的标准和要求。

3.4.6安全资料管理员应使用安全资料管理软件进行资料保管，提高资料保管的效率和准确性。

3.5资料借阅

3.5.1借阅人应填写安全资料借阅申请表，注明借阅的资料种类、数量、日期和用途等信息。

3.5.2安全资料管理员应审核借阅申请表，确保借阅的资料符合规定。

3.5.3安全资料管理员应将借阅的资料交给借阅人，并要求借阅人在借阅申请表上签字确认。

3.5.4借阅人应妥善保管借阅的资料，不得损坏、丢失或泄密。

3.5.5借阅人应在规定的期限内归还借阅的资料，并办理归还手续。

3.5.6安全资料管理员应定期对借阅的资料进行检查，发现问题的应及时进行处理。

3.5.7安全管理部门应建立安全资料借阅制度，明确资料借阅的标准和要求。

3.5.8安全资料管理员应使用安全资料管理软件进行资料借阅，提高资料借阅的效率和准确性。

3.6资料更新

3.6.1安全管理部门应定期对安全资料进行更新，确保资料的真实性、完整性和及时性。

3.6.2安全管理部门应根据国家法律法规和行业标准的更新，及时修订安全资料。

3.6.3安全管理部门应根据企业安全生产管理的实际需要，及时补充安全资料。

3.6.4安全资料管理员应定期对安全资料进行检查，发现过时或错误的资料应及时更新。

3.6.5各部门应积极配合安全管理部门进行资料更新工作，并及时提供所需的资料。

3.6.6安全管理部门应建立安全资料更新台账，记录更新的资料种类、数量、时间和部门等信息。

3.6.7安全管理部门应建立安全资料更新制度，明确资料更新的标准和要求。

3.6.8安全资料管理员应使用安全资料管理软件进行资料更新，提高资料更新的效率和准确性。

3.7资料销毁

3.7.1安全资料管理员应根据安全资料管理制度的要求，对过时或无用的安全资料进行销毁。

3.7.2安全资料管理员应编制安全资料销毁清单，明确销毁的资料种类、数量、日期和销毁方式等信息。

3.7.3安全资料管理员应将销毁的资料送到指定的销毁地点进行销毁，并要求销毁人在销毁清单上签字确认。

3.7.4安全资料管理员应定期对销毁的资料进行检查，确保资料的销毁彻底。

3.7.5安全管理部门应建立安全资料销毁制度，明确资料销毁的标准和要求。

3.7.6安全资料管理员应使用安全资料管理软件进行资料销毁，提高资料销毁的效率和准确性。

3.7.7安全管理部门应将安全资料销毁情况报告给上级主管部门，并接受上级主管部门的监督。

四、青岛安全资料考核标准

4.1考核依据

4.1.1本考核标准依据国家有关安全生产的法律法规、行业标准以及青岛地区的相关规定制定。

4.1.2考核标准应与企业安全生产管理的实际相结合，确保考核的针对性和实用性。

4.1.3考核标准应定期进行修订，以适应国家法律法规和行业标准的更新。

4.1.4考核标准应公开透明，确保所有企业了解考核的内容和要求。

4.1.5考核标准应科学合理，确保考核结果的准确性和可靠性。

4.2考核指标

4.2.1安全管理制度健全性：考核企业是否建立了完善的安全管理制度，包括安全生产责任制、安全操作规程、安全培训制度、安全检查制度、事故报告制度等。

4.2.2安全技术资料完整性：考核企业是否收集了完整的安全技术资料，包括安全技术说明书、安全风险评估报告、安全技术措施方案、安全设备检测报告等。

4.2.3安全培训资料有效性：考核企业是否进行了有效的安全培训，包括安全培训计划、安全培训记录、安全培训考核结果等。

4.2.4安全检查资料规范性：考核企业是否进行了规范的安全检查，包括安全检查计划、安全检查记录、安全检查整改报告等。

4.2.5事故处理资料合规性：考核企业是否合规处理了安全事故，包括事故报告、事故调查报告、事故处理决定、事故教训总结等。

4.2.6安全文化建设资料丰富性：考核企业是否进行了丰富的安全文化建设，包括安全文化活动记录、安全宣传资料、安全意识调查报告等。

4.2.7资料管理规范性：考核企业是否规范管理了安全资料，包括资料的收集、整理、归档、保管和借阅等。

4.2.8资料更新及时性：考核企业是否及时更新了安全资料，确保资料的真实性、完整性和及时性。

4.2.9资料销毁合规性：考核企业是否合规销毁了过时或无用的安全资料，防止资料泄露。

4.3考核方法

4.3.1文件审核：对企业的安全资料进行现场审核，检查资料的真实性、完整性、准确性和及时性。

4.3.2现场检查：对企业的安全生产现场进行实地检查，验证安全资料的落实情况。

4.3.3人员访谈：对企业安全管理人员进行访谈，了解安全管理工作的实际开展情况。

4.3.4事故案例分析：对企业的事故案例进行分析，评估企业的安全管理水平。

4.3.5综合评价：结合文件审核、现场检查、人员访谈和事故案例分析的结果，对企业进行综合评价。

4.4考核流程

4.4.1考核准备：安全生产监督管理部门应提前发布考核通知，明确考核的时间、地点、内容和要求。

4.4.2考核实施：安全生产监督管理部门应组织考核组，对企业的安全资料进行考核。

4.4.3考核结果：考核组应现场出具考核结果，并反馈给企业。

4.4.4结果运用：考核结果应与企业安全生产责任挂钩，作为企业安全生产评优评先的重要依据。

4.4.5异议处理：企业对考核结果有异议的，应向安全生产监督管理部门提出申诉，安全生产监督管理部门应及时进行调查和处理。

4.5考核评分

4.5.1安全管理制度健全性：满分10分，根据制度的完整性、合理性和可操作性进行评分。

4.5.2安全技术资料完整性：满分10分，根据资料的种类、数量和完整性进行评分。

4.5.3安全培训资料有效性：满分10分，根据培训计划、培训记录和培训考核结果的有效性进行评分。

4.5.4安全检查资料规范性：满分10分，根据检查计划、检查记录和检查整改报告的规范性进行评分。

4.5.5事故处理资料合规性：满分10分，根据事故报告、事故调查报告、事故处理决定和事故教训总结的合规性进行评分。

4.5.6安全文化建设资料丰富性：满分10分，根据安全文化活动记录、安全宣传资料和安全意识调查报告的丰富性进行评分。

4.5.7资料管理规范性：满分10分，根据资料的收集、整理、归档、保管和借阅的规范性进行评分。

4.5.8资料更新及时性：满分10分，根据资料更新的及时性和有效性进行评分。

4.5.9资料销毁合规性：满分10分，根据资料销毁的合规性和安全性进行评分。

4.5.10总分：满分100分，各考核指标得分之和为总分。

4.6考核等级

4.6.1优秀：总分90分及以上。

4.6.2良好：总分80分至89分。

4.6.3合格：总分60分至79分。

4.6.4不合格：总分60分以下。

4.7考核结果运用

4.7.1对考核结果优秀的企业，安全生产监督管理部门应予以通报表扬，并作为评优评先的重要依据。

4.7.2对考核结果良好的企业，安全生产监督管理部门应予以鼓励，并提出改进建议。

4.7.3对考核结果合格的企业，安全生产监督管理部门应督促其加强安全管理，提高安全资料管理水平。

4.7.4对考核结果不合格的企业，安全生产监督管理部门应予以通报批评，并责令其限期整改。

4.7.5对整改不力的企业，安全生产监督管理部门应进行相应的处理，包括罚款、停产整顿等。

4.8考核监督

4.8.1安全生产监督管理部门应加强对考核工作的监督，确保考核的公平公正。

4.8.2安全生产监督管理部门应定期对考核组进行培训，提高考核人员的业务水平。

4.8.3安全生产监督管理部门应建立考核工作反馈机制，及时收集企业对考核工作的意见和建议。

4.8.4安全生产监督管理部门应将考核结果报告给上级主管部门，并接受上级主管部门的监督。

4.8.5安全生产监督管理部门应建立考核工作责任追究制度，对考核工作中不认真、不公正的人员进行责任追究。

五、青岛安全资料考核程序

5.1考核准备

5.1.1安全生产监督管理部门应提前制定考核计划，明确考核的时间、地点、对象和内容。

5.1.2安全生产监督管理部门应组建考核组，考核组成员应具备相应的专业知识和经验。

5.1.3安全生产监督管理部门应编制考核方案，明确考核的标准、方法和流程。

5.1.4安全生产监督管理部门应提前通知企业考核的时间、地点和内容，企业应做好相应的准备。

5.1.5企业应组织相关人员熟悉考核内容，并准备好相关资料。

5.1.6考核组应提前到达考核现场，熟悉考核环境和设施。

5.1.7考核组应检查考核所需的仪器设备，确保其完好可用。

5.1.8考核组应准备好考核记录表，用于记录考核过程中的各项情况。

5.2考核实施

5.2.1考核组应首先进行企业安全资料管理的概述，了解企业安全资料管理的总体情况。

5.2.2考核组应按照考核方案的要求，对企业的安全资料进行现场审核。

5.2.3考核组应检查企业安全资料管理的制度建设情况，包括安全生产责任制、安全操作规程、安全培训制度、安全检查制度、事故报告制度等。

5.2.4考核组应检查企业安全技术资料的完整性，包括安全技术说明书、安全风险评估报告、安全技术措施方案、安全设备检测报告等。

5.2.5考核组应检查企业安全培训资料的有效性，包括安全培训计划、安全培训记录、安全培训考核结果等。

5.2.6考核组应检查企业安全检查资料规范性，包括安全检查计划、安全检查记录、安全检查整改报告等。

5.2.7考核组应检查企业事故处理资料的合规性，包括事故报告、事故调查报告、事故处理决定、事故教训总结等。

5.2.8考核组应检查企业安全文化建设资料的丰富性，包括安全文化活动记录、安全宣传资料、安全意识调查报告等。

5.2.9考核组应检查企业资料管理的规范性，包括资料的收集、整理、归档、保管和借阅等。

5.2.10考核组应检查企业资料更新的及时性，确保资料的真实性、完整性和及时性。

5.2.11考核组应检查企业资料销毁的合规性，防止资料泄露。

5.2.12考核组应进行现场检查，对企业的安全生产现场进行实地检查，验证安全资料的落实情况。

5.2.13考核组应与企业安全管理人员进行访谈，了解安全管理工作的实际开展情况。

5.2.14考核组应进行事故案例分析，对企业的事故案例进行分析，评估企业的安全管理水平。

5.2.15考核组应综合文件审核、现场检查、人员访谈和事故案例分析的结果，对企业进行初步评价。

5.3考核结果

5.3.1考核组应现场出具考核结果，并反馈给企业。

5.3.2考核结果应包括企业的考核得分、考核等级和改进建议。

5.3.3企业应核对考核结果，如有异议，应向安全生产监督管理部门提出申诉。

5.3.4安全生产监督管理部门应进行调查和处理，并给出最终考核结果。

5.3.5考核结果应记录在案，并报上级主管部门备案。

5.4结果运用

5.4.1对考核结果优秀的企业，安全生产监督管理部门应予以通报表扬，并作为评优评先的重要依据。

5.4.2对考核结果良好的企业，安全生产监督管理部门应予以鼓励，并提出改进建议。

5.4.3对考核结果合格的企业，安全生产监督管理部门应督促其加强安全管理，提高安全资料管理水平。

5.4.4对考核结果不合格的企业，安全生产监督管理部门应予以通报批评，并责令其限期整改。

5.4.5对整改不力的企业，安全生产监督管理部门应进行相应的处理，包括罚款、停产整顿等。

5.5考核监督

5.5.1安全生产监督管理部门应加强对考核工作的监督，确保考核的公平公正。

5.5.2安全生产监督管理部门应定期对考核组进行培训，提高考核人员的业务水平。

5.5.3安全生产监督管理部门应建立考核工作反馈机制，及时收集企业对考核工作的意见和建议。

5.5.4安全生产监督管理部门应将考核结果报告给上级主管部门，并接受上级主管部门的监督。

5.5.5安全生产监督管理部门应建立考核工作责任追究制度，对考核工作中不认真、不公正的人员进行责任追究。

5.6考核记录

5.6.1考核组应详细记录考核过程中的各项情况，包括现场审核、现场检查、人员访谈和事故案例分析的结果。

5.6.2考核记录应包括考核的时间、地点、对象、内容、方法和结果等信息。

5.6.3考核记录应真实、准确、完整，并由考核组成员签字确认。

5.6.4考核记录应存档备查，并作为企业安全生产管理的参考依据。

5.6.5安全生产监督管理部门应定期对考核记录进行审核，确保考核记录的质量。

六、青岛安全资料考核结果运用与持续改进

6.1考核结果公告与反馈

6.1.1安全生产监督管理部门应在考核结束后，及时将考核结果公告，并通知企业考核结果。

6.1.2公告内容应包括企业名称、考核得分、考核等级以及考核发现的主要问题。

6.1.3安全生产监督管理部门应与企业进行沟通，反馈考核结果，并听取企业的意见和建议。

6.1.4企业对考核结果有异议的，应向安全生产监督管理部门提出申诉，安全生产监督管理部门应及时进行调查和处理。

6.1.5安全生产监督管理部门应将考核结果和企业申诉处理情况记录在案，并作为后续工作的参考。

6.2考核结果与绩效挂钩

6.2.1考核结果应与企业安全生产绩效挂钩，作为企业安全生产评优评先的重要依据。

6.2.2对考核结果优秀的企业，安全生产监督管理部门应予以通报表扬，并在评优评先中优先考虑。

6.2.3对考核结果良好的企业，安全生产监督管理部门应予以鼓励，并支持其参与评优评先。

6.2.4对考核结果合格的企业，安全生产监督管理部门应督促其加强安全管理，提高