安全风险管控制度完整版

安全风险管控制度完整版一、总则

安全风险管控制度是组织为实现安全生产目标，通过系统性识别、评估、控制、监督和持续改进安全风险而建立的管理体系。本制度适用于组织内部所有部门、岗位和活动，旨在预防和减少安全事故的发生，保障员工生命财产安全，符合国家及行业相关法律法规要求。

安全风险管控制度的核心在于建立科学的风险管理流程，明确风险管理的职责分工，规范风险控制措施的实施，并确保风险信息在组织内部的有效传递。制度遵循“预防为主、防治结合”的原则，强调风险管理的全员参与和持续改进。组织应定期评审本制度的有效性，并根据内外部环境变化进行必要的修订。

本制度涵盖风险识别、风险评估、风险控制、风险监督、事故处置和持续改进等环节，形成闭环管理。各环节均需遵循统一的标准和方法，确保风险管理的系统性和一致性。制度要求组织建立风险数据库，记录风险信息，并定期更新风险评估结果，为风险控制决策提供依据。

安全管理部门负责本制度的组织实施和监督，各部门负责人对本部门的风险管理工作负直接责任。员工应积极参与风险识别和评估，执行风险控制措施，并及时报告安全隐患。组织应提供必要的培训和支持，提升员工的风险意识和风险管理能力。

二、风险识别

风险识别是安全风险管控制度的首要环节，旨在全面发现组织可能面临的安全风险。组织应通过多种方法识别风险，包括但不限于现场勘查、历史数据分析、专家咨询、员工访谈、文献研究等。

现场勘查应定期开展，重点关注生产设备、作业环境、安全设施等方面，识别潜在的危险源。组织应建立现场勘查制度，明确勘查频率、内容和方法，并形成勘查记录。历史数据分析应利用过去的事故记录、隐患排查结果等数据，识别重复发生或具有规律性的风险。

专家咨询应邀请行业专家或外部顾问参与风险评估，提供专业意见。专家咨询应围绕特定领域或高风险作业开展，确保风险评估的准确性和全面性。员工访谈应作为风险识别的重要手段，鼓励员工报告工作中的安全隐患，并记录相关意见。文献研究应关注行业安全标准和最佳实践，识别新兴风险和潜在威胁。

风险识别的结果应形成风险清单，详细记录风险描述、可能原因和影响范围。风险清单应定期更新，并根据组织业务变化进行动态调整。组织应建立风险分类体系，将风险划分为重大风险、较大风险、一般风险等等级，为后续风险评估提供基础。

三、风险评估

风险评估是对识别出的风险进行定量或定性分析，确定风险的可能性和影响程度。组织应采用统一的风险评估方法，确保评估结果的客观性和可比性。常用的风险评估方法包括风险矩阵法、LEC法、故障树分析法等。

风险矩阵法通过将风险的可能性和影响程度进行交叉分析，确定风险等级。风险可能性分为“可能性低、可能性中、可能性高”三个等级，影响程度分为“影响轻微、影响一般、影响严重”三个等级。根据交叉结果，风险等级分为“可接受风险、注意风险、关注风险、严重风险”四个等级。

LEC法通过分析风险发生的可能性（Likelihood）、暴露频率（Exposure）和后果严重性（Consequence），计算风险值。风险值越高，表示风险越需要优先控制。故障树分析法通过分析事故发生的路径，识别导致事故的根本原因，适用于复杂系统的风险评估。

风险评估的结果应形成风险评估报告，详细记录风险等级、控制措施建议和责任部门。风险评估报告应提交组织管理层审阅，作为制定风险控制策略的依据。组织应建立风险评估数据库，记录历次风险评估结果，并定期进行趋势分析。

四、风险控制

风险控制是依据风险评估结果，采取相应的措施降低风险至可接受水平。组织应制定风险控制计划，明确控制措施、责任部门、完成时间和资源需求。风险控制措施应遵循“消除、替代、工程控制、管理控制、个体防护”的优先顺序。

消除风险是指通过改变工艺或设计，彻底消除危险源。例如，采用自动化设备替代人工操作，减少人员暴露在危险环境中的风险。替代风险是指使用危害较小的物质或工艺替代危害较大的物质或工艺。例如，使用低毒性溶剂替代高毒性溶剂。

工程控制是指通过改造作业环境或设备，降低风险发生的可能性或影响程度。例如，安装防护罩、设置安全监控系统、改进通风设施等。管理控制是指通过制定规章制度、加强培训、实施检查等措施，减少人为因素导致的风险。例如，制定操作规程、开展安全培训、进行定期检查等。

个体防护是指为员工配备必要的防护用品，降低接触危险源的风险。例如，提供安全帽、防护服、呼吸器等。个体防护应作为辅助控制措施，不能替代其他控制措施。组织应定期评估个体防护用品的有效性，并确保员工正确使用。

风险控制计划应经过审批后方可实施，实施过程中应定期检查进度和效果。风险控制措施实施后，应重新进行风险评估，确认风险是否降低至可接受水平。若风险仍无法完全控制，应采取更高级别的控制措施或寻求外部支持。

二、风险识别

风险识别是安全风险管控制度的起点，其目的是全面、系统地发现组织在生产经营活动中可能存在的各种危险源和潜在风险。通过有效的风险识别，组织能够提前了解可能面临的威胁，为后续的风险评估和控制奠定基础。风险识别工作需要覆盖组织的所有环节，包括生产、储存、运输、使用等各个阶段，以及设备、环境、人员、管理等多个方面。

组织应建立常态化的风险识别机制，确保风险识别工作的持续性和有效性。风险识别的方法多种多样，可以根据组织的实际情况选择合适的方式。例如，现场勘查是一种直观且有效的方法，通过实地观察作业环境、设备状态、操作流程等，可以发现明显的危险源。在化工企业中，现场勘查可能包括检查反应釜的安全阀、管道的密封性、通风系统的运行情况等。在建筑工地，则可能关注高处作业的防护措施、临时用电的安全状况、施工机械的维护保养等。

历史数据分析也是风险识别的重要手段。组织应建立事故和隐患数据库，记录过去发生的事故、未遂事件、违规操作等，通过分析这些数据，可以发现反复出现的问题和潜在的风险模式。例如，某工厂多次发生机械伤害事故，经过数据分析，发现事故多发生在设备维护期间，原因可能是维护人员未正确执行停机挂牌程序。基于这一发现，组织可以重点排查维护流程中的风险点，并制定相应的改进措施。

专家咨询能够为风险识别提供专业支持。组织可以邀请行业专家、安全顾问或大学教授等对特定领域或高风险作业进行风险评估，专家凭借其专业知识和经验，能够识别出普通员工不易察觉的风险。例如，在引入新工艺或新技术时，组织可以聘请相关领域的专家进行风险评估，确保新工艺的安全性和可行性。专家咨询还可以帮助组织更新风险知识库，提高风险识别的全面性。

员工访谈是风险识别中不可忽视的一环。员工是生产经营活动的直接参与者，他们对工作中的风险有着最直观的感受和认识。组织应鼓励员工积极参与风险识别，可以通过设立意见箱、开展座谈会、进行匿名调查等方式，收集员工对安全隐患的反馈。例如，某矿业公司定期组织矿工进行安全座谈会，让矿工分享工作中遇到的风险和问题，这些信息往往能够帮助管理层发现管理上的漏洞。此外，组织还可以建立奖励机制，鼓励员工主动报告安全隐患，提高风险识别的积极性。

文献研究可以帮助组织了解行业内的安全风险趋势和最佳实践。组织应定期查阅相关的安全标准、事故案例、研究报告等文献，了解最新的安全风险信息和技术发展。例如，某食品加工企业通过阅读行业报告，发现冷链物流环节存在新的病毒感染风险，于是及时更新了冷链运输的消毒措施，避免了潜在的安全问题。文献研究还可以帮助组织识别新兴风险，如网络安全、气候变化等对生产经营的影响，从而提前做好准备。

风险识别的结果需要形成风险清单，详细记录每个风险的描述、可能原因、影响范围等信息。风险清单应分类管理，例如按照风险类型（如设备故障、人为失误、环境因素等）、风险等级（如重大风险、较大风险、一般风险）等进行分类，以便后续的风险评估和控制。风险清单应定期更新，特别是在组织业务发生变化、新设备投入运行、法律法规更新时，需要及时补充或修改风险清单。

组织还应建立风险数据库，将风险清单中的信息数字化管理，方便查询、分析和共享。风险数据库可以包含风险的基本信息、评估结果、控制措施、责任部门、完成时间等字段，通过数据统计和分析，可以识别高风险区域和环节，为风险管理的重点提供依据。此外，风险数据库还可以用于培训新员工，帮助他们快速了解工作中可能遇到的风险。

风险识别工作需要全员参与，从管理层到一线员工，每个人都应承担起识别风险的责任。组织可以通过安全培训、宣传资料、操作手册等方式，提高员工的风险识别能力。例如，可以制作风险识别手册，指导员工如何识别工作中的危险源，并提供相应的控制建议。此外，组织还可以定期组织风险识别演练，通过模拟场景让员工练习识别风险，提高他们的风险意识。

通过系统的风险识别，组织能够全面了解自身面临的安全风险，为后续的风险评估和控制提供基础。有效的风险识别不仅能够减少安全事故的发生，还能提高组织的安全管理水平，为员工创造更安全的工作环境。

三、风险评估

风险评估是在风险识别的基础上，对已识别的风险进行分析，判断其发生的可能性和可能造成的影响程度。通过风险评估，组织能够确定哪些风险需要优先处理，为制定风险控制措施提供依据。风险评估工作应科学、客观，采用统一的方法和标准，确保评估结果的准确性和可比性。

常用的风险评估方法包括风险矩阵法、LEC法、故障树分析法等。风险矩阵法是一种简单直观的方法，通过将风险的可能性和影响程度进行交叉分析，确定风险等级。可能性通常分为“可能性低、可能性中、可能性高”三个等级，影响程度则分为“影响轻微、影响一般、影响严重”三个等级。根据交叉结果，风险等级可以分为“可接受风险、注意风险、关注风险、严重风险”等。例如，某工厂的一项操作，发生可能性为“可能性中”，影响程度为“影响严重”，则根据风险矩阵，该风险被划分为“关注风险”，需要采取控制措施。

LEC法是一种基于风险值的评估方法，通过分析风险发生的可能性（Likelihood）、暴露频率（Exposure）和后果严重性（Consequence），计算风险值。风险可能性分为“可能性极低、可能性低、可能性中、可能性高、可能性极高”五个等级，分别对应数值1至5；暴露频率分为“几乎不暴露、偶尔暴露、有时暴露、经常暴露、持续暴露”五个等级，也对应数值1至5；后果严重性则根据人员伤亡、财产损失、环境破坏等因素，分为“可忽略、轻微、一般、严重、灾难性”五个等级，同样对应数值1至5。将这三个因素的数值相乘，得到风险值，风险值越高，表示风险越需要优先控制。例如，某岗位的操作，可能性为3，暴露频率为4，后果严重性为5，则风险值为60，属于高风险，需要立即采取控制措施。

故障树分析法是一种系统性的风险评估方法，通过分析事故发生的路径，识别导致事故的根本原因。该方法适用于复杂系统的风险评估，能够帮助组织深入理解事故的发生机制，制定针对性的控制措施。例如，在分析某化工装置爆炸事故时，可以通过故障树分析法，找出导致爆炸的多种可能原因，如设备故障、操作失误、维护不当等，并针对每个原因制定相应的控制措施。故障树分析法通常需要借助专业的软件工具，但其分析结果能够为风险管理提供重要的参考依据。

风险评估的结果需要形成风险评估报告，详细记录每个风险的评估过程、评估方法、评估结果等信息。风险评估报告应包括风险清单、风险评估矩阵、风险等级分布等内容，以便组织管理层了解整体的风险状况。例如，某工厂的风险评估报告可能包括以下几个部分：风险清单，列出了所有已识别的风险；风险评估矩阵，展示了每个风险的可能性和影响程度；风险等级分布，统计了不同风险等级的风险数量。通过风险评估报告，管理层可以确定哪些风险需要优先处理，并分配相应的资源。

组织应建立风险评估数据库，将风险评估报告中的信息数字化管理，方便查询、分析和共享。风险评估数据库可以包含风险的基本信息、评估方法、评估结果、风险等级、控制措施建议等字段，通过数据统计和分析，可以识别高风险区域和环节，为风险管理的重点提供依据。此外，风险评估数据库还可以用于培训新员工，帮助他们快速了解工作中可能遇到的风险。

风险评估工作需要定期进行，特别是在组织业务发生变化、新设备投入运行、法律法规更新时，需要及时重新评估风险。例如，某工厂在引进新生产线后，需要对新生产线进行风险评估，确保其符合安全标准。此外，组织还应根据风险评估结果，动态调整风险控制措施，确保风险始终处于可控状态。

风险评估工作需要全员参与，从管理层到一线员工，每个人都应承担起风险评估的责任。组织可以通过安全培训、宣传资料、操作手册等方式，提高员工的风险评估能力。例如，可以制作风险评估手册，指导员工如何评估工作中的风险，并提供相应的控制建议。此外，组织还可以定期组织风险评估演练，通过模拟场景让员工练习评估风险，提高他们的风险意识。

通过系统的风险评估，组织能够全面了解自身面临的安全风险，为后续的风险控制提供依据。有效的风险评估不仅能够减少安全事故的发生，还能提高组织的安全管理水平，为员工创造更安全的工作环境。

四、风险控制

风险控制是安全风险管控制度的核心环节，其目的是通过采取一系列措施，降低已识别风险的发生可能性或减轻其可能造成的影响。风险控制工作需要遵循科学的原则和方法，确保控制措施的有效性和可行性。组织应根据风险评估的结果，制定针对性的风险控制计划，明确控制措施、责任部门、完成时间和资源需求。风险控制措施应优先采用能够消除或显著降低风险的方法，其次是替代、工程控制、管理控制等，个体防护应作为辅助措施。

消除风险是风险控制的首要目标，即通过改变工艺、设计或操作方式，彻底消除危险源。例如，某工厂原本采用人工搬运重物，存在较高的机械伤害风险。经过评估，工厂决定采用自动化传送带替代人工搬运，从而完全消除了该风险点。消除风险通常需要较大的投入，但能够从根本上解决问题，是最有效的风险控制方法。组织应积极探索新技术、新工艺，寻找消除风险的可能性。例如，在化工行业，可以通过采用更安全的原料或工艺，消除或减少剧毒气体的产生。

替代风险是指使用危害较小的物质、设备或工艺替代危害较大的物质、设备或工艺。例如，某矿山原本使用柴油动力设备，存在较高的空气污染和爆炸风险。经过评估，矿山决定将柴油设备替换为电动设备，从而降低了空气污染和爆炸风险。替代风险通常能够在不改变原有功能的情况下，显著降低风险水平。组织在选择替代方案时，应综合考虑安全性、经济性、可行性等因素。例如，在食品加工行业，可以通过使用更安全的包装材料替代原有的易燃材料，降低火灾风险。

工程控制是通过改造作业环境、设备或流程，降低风险发生的可能性或影响程度。工程控制措施通常较为固定，能够长期有效地控制风险。例如，在建筑工地，可以通过设置安全防护栏、安装安全监控系统、改进通风设施等工程措施，降低高处坠落、物体打击、中毒窒息等风险。工程控制措施的实施需要专业的设计和施工，组织应确保工程控制措施的质量和有效性。此外，组织还应定期检查和维护工程控制措施，确保其持续有效。例如，某化工厂安装了泄漏检测系统，定期对系统进行检查和维护，确保其能够及时发现并报警泄漏事件，从而降低火灾和爆炸风险。

管理控制是通过制定规章制度、加强培训、实施检查等措施，减少人为因素导致的风险。管理控制措施灵活多样，能够适应不同的工作环境和风险状况。例如，某工厂制定了严格的操作规程，对员工进行安全培训，并定期进行安全检查，从而降低了违规操作和意外事故的风险。管理控制措施的实施需要组织的高度重视和全员的参与。组织应建立完善的安全管理制度，明确各级人员的安全责任，并定期开展安全培训和检查。例如，某矿业公司定期组织矿工进行安全培训，提高他们的安全意识和操作技能，并定期进行安全检查，及时发现和纠正违规操作，从而降低了事故发生的风险。

个体防护是指为员工配备必要的防护用品，降低接触危险源的风险。个体防护应作为辅助控制措施，不能替代其他控制措施。例如，在建筑工地，即使设置了安全防护栏，仍需为工人配备安全帽、防护服等个体防护用品，以降低意外伤害的风险。组织应根据作业环境和风险状况，为员工配备合适的个体防护用品，并确保员工正确使用。例如，在化工行业，员工需要佩戴防毒面具、防护手套等个体防护用品，以防止接触有毒有害物质。组织还应定期检查和维护个体防护用品，确保其质量和有效性。例如，某工厂定期检查员工佩戴的安全帽，确保其符合安全标准，并定期更换老化的防护用品，以保障员工的安全。

风险控制计划应经过审批后方可实施，实施过程中应定期检查进度和效果。风险控制措施实施后，应重新进行风险评估，确认风险是否降低至可接受水平。若风险仍无法完全控制，应采取更高级别的控制措施或寻求外部支持。例如，某工厂实施了工程控制措施后，仍存在一定的火灾风险，于是决定增加个体防护措施，并为员工配备更高级别的防护用品，从而进一步降低了风险。风险控制工作需要持续改进，组织应定期评审风险控制措施的效果，并根据实际情况进行调整和优化。例如，某化工厂在实施风险控制措施后，定期收集事故和隐患数据，分析风险控制措施的效果，并根据分析结果进行调整和优化，从而不断提高风险控制水平。

风险控制工作需要全员参与，从管理层到一线员工，每个人都应承担起风险控制的责任。组织应通过安全培训、宣传资料、操作手册等方式，提高员工的风险控制能力。例如，可以制作风险控制手册，指导员工如何执行风险控制措施，并提供相应的操作建议。此外，组织还可以定期组织风险控制演练，通过模拟场景让员工练习执行风险控制措施，提高他们的安全意识和操作技能。例如，某工厂定期组织员工进行消防演练，让员工熟悉消防器材的使用方法和逃生路线，从而提高了员工的应急处理能力。

通过有效的风险控制，组织能够降低安全事故的发生概率，保护员工的生命财产安全，提高生产经营的安全性。风险控制工作不仅是安全管理的重要内容，也是组织可持续发展的重要保障。组织应持续改进风险控制工作，不断提高安全管理水平，为员工创造更安全的工作环境。

五、风险监督

风险监督是安全风险管控制度中不可或缺的一环，旨在确保风险控制措施得到有效执行，并持续监控风险状况的变化。风险监督工作需要贯穿于风险管理的全过程，从风险识别、评估到控制、改进，都需要进行有效的监督。通过风险监督，组织能够及时发现风险控制措施执行中的问题，采取纠正措施，确保风险始终处于可控状态。风险监督不仅包括对控制措施的检查，还包括对风险信息的更新、对组织安全管理体系的运行情况进行评估。

风险控制措施的执行监督需要建立完善的检查制度，明确检查的内容、方法、频率和责任人。组织应根据风险评估的结果，确定重点监督的风险点，并制定相应的检查计划。例如，对于高风险的作业环节，如高空作业、动火作业等，应增加检查频率，并派遣经验丰富的管理人员进行检查。检查内容应包括控制措施的实施情况、设备的维护保养情况、员工的安全操作情况等。例如，在检查高处作业时，应检查安全带的悬挂是否正确、安全网是否完好、作业平台是否牢固等。检查方法可以采用现场勘查、查阅记录、人员访谈等方式。例如，通过现场勘查可以直观地了解控制措施的实施情况，通过查阅记录可以了解设备的维护保养情况，通过人员访谈可以了解员工的安全操作情况。

组织应建立风险检查记录，详细记录每次检查的时间、地点、检查人员、检查内容、发现问题、整改措施等信息。风险检查记录应妥善保存，并定期进行统计分析，以便识别风险控制中的薄弱环节。例如，某工厂通过分析风险检查记录，发现动火作业的控制措施执行不到位，于是加强了动火作业的现场监督，并制定了更严格的管理制度，从而降低了动火作业的风险。风险检查记录还可以用于培训新员工，帮助他们了解风险控制措施的要求和执行标准。

风险信息的更新是风险监督的重要内容，组织需要定期更新风险清单、风险评估结果、风险控制措施等信息。风险信息更新应基于最新的风险识别和评估结果，以及组织业务变化、法律法规更新等因素。例如，当组织引进新设备或新技术时，需要重新评估相关风险，并更新风险清单和控制措施。当国家出台新的安全标准时，需要评估新标准对组织的影响，并更新风险控制措施。风险信息更新应及时、准确，并通知到所有相关人员。例如，可以通过安全会议、宣传资料、内部通知等方式，将更新后的风险信息传达给员工。

组织还应建立风险信息共享机制，确保风险信息在组织内部的有效传递。风险信息共享可以促进组织内部的风险管理协作，提高风险管理的整体效率。例如，生产部门可以与安全部门共享设备故障信息，安全部门可以与生产部门共享事故隐患信息，从而共同采取措施降低风险。风险信息共享还可以通过建立风险信息数据库、定期召开风险管理会议等方式实现。例如，某公司建立了风险信息数据库，将所有风险信息录入数据库，并设置权限供各部门查询和共享。此外，该公司还定期召开风险管理会议，各部门负责人汇报风险状况，共同讨论风险控制措施，从而提高了风险管理的整体效率。

风险管理体系的运行评估是风险监督的重要环节，组织需要定期评估风险管理体系的运行情况，包括风险管理的组织结构、职责分工、制度流程、资源配置等。通过评估，可以发现问题并及时改进，确保风险管理体系的有效性和适用性。例如，某工厂通过评估发现，安全部门的职责分工不够明确，导致风险管理工作难以有效开展，于是重新修订了安全管理制度，明确了安全部门的职责分工，从而提高了风险管理的效率。风险管理体系的运行评估可以采用内部审计、外部审核等方式进行。例如，可以通过内部审计检查风险管理制度是否得到有效执行，通过外部审核评估风险管理的整体水平，从而发现问题并及时改进。

风险监督工作需要全员参与，从管理层到一线员工，每个人都应承担起风险监督的责任。组织应通过安全培训、宣传资料、操作手册等方式，提高员工的风险监督意识和能力。例如，可以制作风险监督手册，指导员工如何识别和报告风险控制措施执行中的问题，并提供相应的报告渠道。此外，组织还可以设立奖励机制，鼓励员工积极参与风险监督，发现并报告安全隐患。例如，某公司设立了“安全员”制度，鼓励员工担任安全员，负责监督本岗位的风险控制措施执行情况，并对发现的安全隐患进行报告，公司对积极报告安全隐患的员工给予奖励，从而提高了员工的风险监督积极性。

通过有效的风险监督，组织能够确保风险控制措施得到有效执行，并持续监控风险状况的变化，从而降低安全事故的发生概率，保护员工的生命财产安全。风险监督工作不仅是安全管理的重要内容，也是组织可持续发展的重要保障。组织应持续改进风险监督工作，不断提高风险管理的整体水平，为员工创造更安全的工作环境。

六、持续改进

持续改进是安全风险管控制度的内在要求，旨在通过不断优化风险管理流程和措施，提高风险管理的有效性，适应组织内外部环境的变化。风险管理不是一次性活动，而是一个动态循环的过程，需要根据实际情况进行调整和完善。持续改进工作应贯穿于风险管理的全过程，通过定期评审、数据分析、经验总结等方式，发现问题并采取改进措施。通过持续改进，组织能够不断提升风险管理水平，降低安全事故的发生概率，为员工创造更安全的工作环境。

定期评审是持续改进的重要手段，组织应定期对安全风险管控制度进行评审，评估其有效性和适用性。评审内容应包括风险识别、评估、控制、监督等各个环节，以及风险管理体系的组织结构、职责分工、制度流程、资源配置等。通过评审，可以发现问题