食品安全监督协管员廉政制度

食品安全监督协管员廉政制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国食品安全法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等国家相关法律法规，结合《企业内部合规管理办法》及公司关于防控食品安全领域专项风险、规范业务流程的内部要求制定。为明确食品安全监督协管员的廉政管理标准，构建权责清晰、监督有效的廉政风险防控体系，保障公司食品安全管理工作的廉洁、高效运行，特制定本制度。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，涵盖食品安全监督协管员在职责履行、业务操作、利益回避、风险防控等全流程的廉政管理要求。具体适用场景包括但不限于：食品安全隐患排查、供应商管理、产品检验、不合格品处置、信息报送等涉及监督、审核、决策的业务环节。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”是指公司针对食品安全领域制定的系统性管理规范，包括风险识别、合规审查、监督考核、责任追究等全链条管理活动。其外延涵盖食品安全法律法规的执行、业务流程的优化、风险隐患的防控及违规行为的处置。（二）“XX风险”是指食品安全监督协管员在履职过程中可能出现的廉洁风险，包括但不限于利益输送、失职渎职、数据造假、信息泄露等，可能对公司及员工个人造成经济损失或声誉损害。（三）“XX合规”是指食品安全监督协管员在履行职责时，严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部制度，确保业务操作合法合规、流程规范、责任明确的状态。第四条食品安全监督协管员廉政管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：廉政管理要求贯穿食品安全监督协管员履职全过程，覆盖所有业务场景及层级。（二）责任到人：明确各层级管理者的监督责任及协管员的合规操作责任，建立“谁主管、谁负责”的责任体系。（三）风险导向：聚焦高风险业务环节，强化风险识别与管控，优先防范重大廉洁风险。（四）持续改进：定期评估廉政管理有效性，优化制度流程，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司食品安全监督协管员廉政管理的第一责任人，负责全面领导、统筹部署相关工作；分管领导为直接责任人，负责具体组织协调、督促落实及监督考核。第六条设立食品安全监督协管员廉政管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导主持，相关部门负责人组成。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹协调公司食品安全监督协管员廉政管理工作，制定中长期管理规划。（二）审议重大廉政风险防控方案及重大违规事件处置意见。（三）组织开展廉政教育、培训和监督评价，提升协管员合规意识。第七条明确公司各部门、下属单位及协管员在廉政管理中的职责分工：（一）牵头部门（如质量管理部）：负责牵头制定、修订廉政管理制度，组织风险排查、监督考核及培训宣贯，统筹协调跨部门协作。（二）专责部门（如法务合规部）：负责审查业务流程的合规性，提供法律支持，对违规行为进行合规定性及责任认定。（三）业务部门/下属单位：负责落实本领域廉政管理要求，开展日常风险防控，及时上报风险事件。（四）基层执行岗（食品安全监督协管员）：作为廉政管理的直接执行者，需严格遵守操作规范，履行岗位合规承诺，主动上报风险隐患。第八条食品安全监督协管员的具体职责包括但不限于：（一）依法依规开展食品安全监督检查，如实记录检查情况。（二）对供应商资质、产品检验结果等关键信息进行审核，确保真实准确。（三）抵制任何形式的利益输送，不得利用职权谋取私利。（四）及时向相关部门报告发现的廉洁风险或违规行为。第九条公司建立健全廉政风险责任追究机制，对未履行或不充分履行廉政管理职责的部门及个人，将根据情节严重程度进行约谈、通报、绩效考核扣减或纪律处分。第三章专项管理重点内容与要求第十条供应商管理：食品安全监督协管员在开展供应商尽职调查时，必须独立、客观地审核供应商资质、生产环境、质量控制体系等，严禁为特定供应商提供便利或排斥其他潜在供应商。禁止性行为包括但不限于：索取或收受供应商贿赂、接受宴请或礼品、利用职权指定供应商等。重点防控点为供应商准入标准执行不严、利益输送等风险。第十一条检验检测管理：协管员需确保检验检测过程的独立性和公正性，不得干预检验结果，严禁篡改或伪造检验记录。禁止性行为包括：为特定企业隐瞒或淡化检验问题、违规出具虚假报告等。重点防控点为检验数据造假、技术指标放宽等风险。第十二条产品留样管理：协管员需确保产品留样过程规范、记录完整，严禁篡改留样时间或销毁留样样品。禁止性行为包括：为特定产品保留或提前销毁留样等。重点防控点为留样不规范导致的追溯困难或责任推诿风险。第十三条不合格品处置：协管员需严格执行不合格品处置流程，确保处置过程透明、记录完整。禁止性行为包括：违规将不合格品转为合格品、擅自减少处置范围等。重点防控点为处置流程执行不严导致的食品安全隐患。第十四条信息报送管理：协管员需确保报送信息的真实性、及时性、准确性，不得瞒报、漏报或选择性报送风险事件。禁止性行为包括：为掩盖问题隐瞒风险、夸大或缩小问题严重程度等。重点防控点为信息报送不及时或不准确导致的决策失误。第十五条利益回避管理：协管员在处理涉及自身利害关系或利益相关方的事项时，必须主动申报并回避。禁止性行为包括：未申报利益关系处理业务、利用关联关系谋取私利等。重点防控点为利益冲突未得到有效识别与管控。第十六条内部审计管理：协管员需配合内部审计部门的监督检查，不得阻挠或干扰审计工作。禁止性行为包括：拒绝提供审计资料、隐瞒审计问题等。重点防控点为审计独立性受损导致的监督失效。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：根据国家法律法规、行业准则及公司业务调整，每年对专项管理制度进行评估，及时修订完善。牵头部门需于每年X季度前提交更新建议，领导小组审议通过后发布实施。第十八条风险识别预警机制：每季度开展专项风险排查，由领导小组牵头，各部门配合，对高风险环节进行分级评估，发布风险预警通知。预警信息需明确风险类型、防控措施及责任部门。第十九条合规审查机制：将专项合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，建立“未经审查不得实施”的原则。专责部门负责审查业务操作的合规性，审查通过后方可执行。第二十条风险应对机制：对一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹协调处置。明确应急流程、责任协同及上报要求，确保风险得到及时有效控制。第二十一条责任追究机制：对违规行为界定处罚标准，轻者约谈、通报，重者绩效考核扣减、纪律处分。涉及违法犯罪的，移交司法机关处理。建立违规行为台账，定期通报典型案例。第二十二条评估改进机制：每年对专项管理体系有效性开展评估，由牵头部门牵头，领导小组参与，提出优化建议。评估结果作为绩效考核的重要依据。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：明确各层级领导对专项管理的推进责任，领导干部需定期听取汇报，协调解决重大问题。第二十四条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门及个人年度考核，考核结果与绩效、评优挂钩。对廉政表现突出的部门及个人予以奖励。第二十五条培训宣传机制：分层级开展专项培训，管理层需接受合规履职培训，一线员工需接受操作规范培训。每年至少开展X次培训，并组织考核。第二十六条信息化支撑：通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，提升管理效率。牵头部门需于X年内完成信息化建设，确保数据安全。第二十七条文化建设：发布专项合规手册，签订合规承诺书，营造全员合规氛围。通过内部宣传渠道普及合规知识，增强员工廉洁意识。第二十八条报告制度：明确风险事件、年度管理情况的上