《卓越安全领导力评估标准》征求意见稿

前言 Ⅲ 2规范性引用文件 3术语和定义 4评估总要求 4.1评估目的 4.2评估对象和评估方 4.3授权与责任 4.4评估周期 5评估要素 5.1安全价值观 5.2安全知识技能 45.3安全管理能力 45.4有感领导 6评估程序 6.1前期准备 6.2实施评估 7评估报告及持续改善 87.1编写个人安全领导力评估报告 87.2个人安全领导力评估报告一对一解读及个人行动计划制定 87.3编写企业领导力评估报告 87.4领导力提升行动计划跟踪 附录A（资料性附录）个人安全领导力评估360度调查问卷 附录B（资料性附录）个人安全领导力现场评估表 附录C（资料性附录）企业安全领导力评估调查问卷 附录D（资料性附录）企业安全领导力评估人员访谈清单 附录E（资料性附录）个人安全领导力评估报告编制大纲 附录F（资料性附录）企业安全领导力评估报告编制大纲 参考文献 Ⅱ本文件按照GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。本文件由中关村安全管理技术人才发展促进会出并归口。本文件起草单位：本文件主要起草人：本文件为首次发布。 Ⅲ 本文件依据国家安全生产有关法规标准的内容和要求，以及企业对安全领导力评估需求，吸收国内外安全领导力、安全文化提升的先进理念和具体做法，总结国内外知名企业的评估实践进行编写的，旨在规范和指导企业进行安全领导力评估，统一对安全领导力评估要素的认识，为系统提升安全领导力打下基础，从而建立健康有力的企业安全文化、建立强大的安全价值观、提高安全管理体系执行的有效性、增强员工参与，稳步且持久地降低风险，防止和减少安全事故。本文件规定了生产经营单位安全领导力评估的总要求、评估要素、评估流程、评估报告与持续改善要求。本文件适用于所有行业。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。T/ASC26建筑业安全领导力与安全文化评价标准GB/T33000企业安全生产标准化基本规范AQ/T3034过程安全导则3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1安全领导力safetyleadership领导者为实现安全目标，在合理配置人力、财力、物力、完善安全管理体系的同时，在组织内创建良好的人际关系，激发员工参与安全的热情和创造力，影响员工行为和风险意识的能力、技巧与艺3.2企业安全领导力成熟度enterprisesafetyleadershipmaturity衡量企业在达成安全目标的过程中，企业各级领导者通过践行安全领导力行为所展现出的企业总体安全领导力发展阶段。3.2安全领导力评估safetyleadershipassessment为了解企业安全领导力现状和企业文化建设效果，对企业领导者在安全价值观、安全知识技能、安全管理能力、领导风格和领导行为等方面采取的系统化测评过程，并得出定性或定量的分析结论。3.4企业安全文化enterprisesafetyculture被组织的员工群体所共享的安全价值观、态度、道德和行为规范组成的统一体。3.5安全理念safetymindset企业在长期的安全生产实践活动中，根据直接或间接经验体会所形成的、相对稳定而持久的、对安全生产工作起着重要影响的观点、看法和信念。3.62同理心empathy从情感上理解他人感受、从他人角度看事物并想象自己处于其位置的能力。4评估总要求4.1评估目的通过问卷调查、人员访谈、现场评估、报告解读和行动计划制定，帮助领导者了解和分析个人和企业的安全领导力（行为）现状、强项和改进机会，有针对性地制定短期、中长期改进计划，提升安全领导力，创建更健康有力的安全文化，从而使安全绩效的提升更稳定、更有持续性。4.2评估对象和评估方4.2.1评估对象：评估分为领导者个人安全领导力评估和企业安全领导力评估。个人安全领导力评估的对象是领导者个人，涵盖高层、中层及基层领导。企业安全领导力评估的对象是对所有领导者的安全领导力进行广泛评估，是基于企业领导力问卷调查和涵盖各个层级领导和员工的人员访谈，进行分析归纳，体现每个领导者的个体对企业安全文化的整体影响。4.2.2评估方：企业可委托有相应从业条件的第三方进行评估，也可由企业进行内部评估。4.2.3如企业委托第三方进行评估，第三方应成立项目组，企业应成立对接小组或指定项目负责人，双方小组成员角色和职责见表1。表1第三方和企业职责-第三方评估），4.2.4如企业进行内部自行评估，应成立评估小组，小组成员角色和职责见表2。表2评估组成员要求–企业内部评估长），员4.3授权与责任4.3.1如企业授权第三方进行安全领导力评估，第三方必须具有相应的行业从业条件，应提供合格的有安全领导力评估经验的咨询顾问，根据企业实际情况提供合理的评估方案，至少满足本标准要求，并与企业达成一致。4.3.2第三方和企业共同对安全领导力评估的真实性、客观性、专业性负责。企业应如实为第三方提供所需资料，第三方在进行评估时应保持公平公正，及时与企业沟通，保持信息一致。4.3.3企业领导可授权第三方进行评估，但不能免除其安全责任。4.4评估周期企业安全领导力评估周期为至少每年一次。5评估要素5.1安全价值观5.1.1安全责任感领导应熟知自己的安全责任、熟知全公司重大风险及其管辖区域内的风险及管控效果。领导应向下属展示安全责任感并帮助下属理解他们的安全责任。5.1.2安全重视度领导应通过其言行展现出对安全的重视度，且有证据表明其决定不因其他因素对安全要求妥协。除关注结果指标外，更应关注过程指标。5.1.3同理心领导在处理安全问题时，应有换位思考的意识和能力，应有原谅他人错误的能力，并鼓励他人产生同理心。5.1.4人际关系领导应主动建立良好的广泛的人际关系。45.2安全知识技能5.2.1自主学习与改进领导应自主学习相关行业的安全知识技能。并以实际行动表现出提高员工安全技能的主动积极性。5.2.2安全事务参与领导应定期直接参与现场安全事务，直接与一线员工交流。并有改进自己领导行为的意识和行动。5.2.3安全责任制履职能力领导应主动积极地履行安全责任制要求的行动，并定期回顾。领导应具备应对突发事件的能力和经验。5.3安全管理能力5.3.1安全管理理念领导应认可、宣传并践行基本的安全理念，例如：a)领导力塑造安全文化，安全文化影响安全的一切；b)安全是每个人的责任，领导为其管辖范围内的安全负责；c)所有事故都是可以预防的；d)管安全就是管风险；e)没有事故不等于没有风险；f)犯错是人的天性，错误不等于违规；g)惩罚措施不能直接降低风险,责备、惩罚不应是安全管理的主要手段；h)安全是效益；i)健康的安全文化是建立在领导层和员工之间相互尊重、相互信任的基础上的；j)事故发生的直接原因是风险行为和/或不安全状态，根本原因是组织安全管理体系的缺陷。不当领导行为对员工的负面影响是造成事故最终发生的重要原因之一；k)领导对待安全问题的态度和问题反馈方式至关重要，领导者层级越高，所承担的安全风险越大，所做出的决策影响越大，其负面结果可能是难以承受的；l)沉默就是许可，今天我们默许的就会成为明天的标准；m)你说的会被记住，你不说的，也同样会被记住。5.3.2安全发展战略规划领导者在制定业务发展战略时，必须将安全发展战略作为重要内容之一。5.3.3安全管理体系掌握能力（包括过程安全）领导应对安全管理体系的运行有足够理解，并在安全管理体系构建、执行、维护中发挥自己的领导作用。5.3.4安全资源提供领导应在其管辖能力范围内，基于风险提供充分、适当的内部及外部资源。5.3.5安全管理工具掌握能力领导应根据企业安全管理发展现状选择、掌握、使用并推广通用的或企业内部特定的安全管理工5.4有感领导领导在日常工作中应有可见、可感受到的领导行为，才能影响下属及其他领导的安全观念及其行为，创建健康的安全文化，改进安全绩效。5.4.1个人安全愿景领导应建立自己个人化的全愿景触动员工，并鼓励下属建立和实现他们的个人安全愿景。5.4.2领导者信誉领导应以身作则、尊重他人、维护他人尊严、勇于承认错误。5.4.3行为导向领导在处理安全问题时应积极主动，表现出解决问题的紧迫感，并合理确定行动的优先级。5.4.4沟通和协作领导应有足够的安全沟通技巧，积极倾听、善于引导，并提供指导性的反馈。领导应展现出与他人或其他部门、第三方等其他相关方的协作积极性，付诸行动并达成双赢。5.4.5反馈和表扬领导应公开地认可他人的贡献，提供正面反馈。5.4.6指导和培养领导应定期回顾下属的安全绩效指标，鼓励并帮助他们实现自己的安全目标。领导应重视下属的职业发展。6评估程序6.1前期准备6.1.1企业可自主选择进行企业领导力评估和/或个人领导力评估。安全领导6图1安全领导力评估工作流程示意图76.1.2制定评估计划。包括内部沟通、问卷调查、现场评估、人员访谈、个人报告解读及个人行动计划制定、企业安全领导力评估总结等活动的内容和起止时间等。6.1.3全员沟通安全领导力评估流程。目的是确保员工能充分理解评估的最终目的，避免误解和偏见，确保在评估中得到的反馈真实有效。6.2实施评估6.2.1个人领导力评估6.2.1.1评估方法包括360度问卷调查和现场评估。6.2.1.2采用抽样方法确定被评估领导人选，被评估的领导应覆盖高层领导、中层领导和基层领导，且需覆盖对安全的影响较大的部门领导。6.2.1.3确定领导力评估小组名单并及各成员的职责。6.2.1.4360度问卷调查a)360度问卷调查的对象是领导者个人，参与360度调查的人员包括：被评估领导（自评）、被评估领导的直接上级、5名下属、5名平级领导(如果不够5名，全数参加评估)。《个人安全领导力360度调查问卷》参见附录A；b)确定360度问卷调查内容。可参见附录A《个人安全领导力评估360度调查问卷》；c)开展360度问卷调查，问卷调查为匿名。可通过线上或线下完成问卷调查。向参加问卷调查的人员沟通注意事项，如变量填写注意事项、时限要求、释义答疑等。并开通沟通渠道，以及时解答在问卷调查中的疑问；d)收回问卷后分析总结，生成问卷调查报告。个人问卷调查报告为保密信息，其他人阅读此报告必须经被评估者同意。6.2.1.5现场评估a)现场评估包括工作现场安全状况评估，以及被评估的领导者与员工的互动评估。《个人安全领导力现场评估表》参见附录B；b)根据被评估领导的级别、部门、职责确定评估现场种类,如一般作业现场、特种作业现场、安全会议、安全培训等；c)根据不同现场种类，选择适用的评估标准，打分样表可参考附录B《个人安全领导力评估现场评估检查表》；d)确定现场评估人员，应由至少1名安全管理人员和至少1名中、高层管理者组成。企业应根据被评估领导者的级别、部门选择现场评估小组成员；e)确定现场评估时间；f)进入作业现场，评估人员观察被评估领导的行为和与员工的沟通质量，为其现场表现打分。同时评估人员对现场的安全状况进行打分。6.2.2企业领导力评估6.2.2.1评估方法包括企业领导力问卷调查和人员访谈。6.2.2.2确定企业领导力评估小组名单，由评估小组确定评估参与人员名单。6.2.2.3问卷调查a)确定企业领导力评估调查问卷，样例可参见附录C《企业安全领导力评估-调查问卷》；b)全员参与问卷调查，问卷调查为匿名。可通过线上或线下完成问卷调查。每名员工对自己的直属上级进行评估。问卷样例参见附录C《企业安全领导力评估调查问卷》；8c）收回问卷后分析总结，生成问卷调查报告。6.2.2.4人员访谈a)人员访谈的对象是各级员工，分为个人访谈和小组访谈；b)确定人员访谈的人选，应覆盖各个层级，根据企业实际情况进行个人访谈和小组访谈，访谈的人数宜为企业总人数的10%到15%。访谈问题清单样例可参见附录D《企业安全领导力评估-人员访谈问题清单》。并保存访谈记录。7评估报告及持续改善7.1编写个人安全领导力评估报告7.1.1对于企业内部评估，由被评估领导的直接上级，或安全领导力评估小组组长授权的其他人员综合问卷调查、现场评估与人员访谈的结果，编写个人评估报告。对于由第三方进行的评估，有第三方项目组成员编写个人评估报告。7.1.2报告内容包括问卷调查数据结果及分析、从现场评估与人员安全认知访谈中探知的被评估领导的强项和可改进机会，以及初步改进建议。报告格式可参考附录E《个人安全领导力评估报告编制大7.2个人安全领导力评估报告一对一解读及个人行动计划制定7.2.1由被评估领导的直接上级，或安全领导力评估小组组长授权的其他人员根据个人评估报告进行一对一解读。从中分析背后的原因。7.2.2共同制定被评估领导的个人行动计划。7.3编写企业领导力评估报告7.3.1根据企业安全领导力评估问卷调查结果和访谈结果整理和分析数据并评分，根据评分结果确定企业安全领导力成熟度阶段。9表3企业安全领导力成熟度级别2.安全知识技能：多数领导基本不参与安全事务，安全3.安全管理能力：多数领导没有明确的安全理念，安全管4.有感领导：对有感领导没有概念，未展示出2.安全知识技能：多数领导开始了解必要的安全知识技能，3.安全管理能力：多数领导有零星安全理念，但并不统一4.有感领导：领导层对有感领导有个人理解，但不统一，偶尔展示3.安全管理能力：对安全管理体系有较好的理解，能推动情况下，容忍未受控的风险；各级领导者普遍关注风险和过程4.有感领导：领导层有系统的有感领导概念和行为，并在全企业推2.安全知识技能：多数领导精通常用的安全知识技能，积极3.安全管理能力：积极参与安全管理体系的改善，未受控4.有感领导：安全领导力行为广泛存在于各个职能领域、管理层和2.安全知识技能：多数领导精通常用的安全知识技能，甚至是3.安全管理能力：对安全管理有独特的见解并付诸实施，4.有感领导：多数领导者能一贯性地展现高质量的安全领导行为。7.3.3根据企业领导力评估结果，探知企业制定公司层面的策略性提升计划。探知企业普遍存在的在安全领导力方面的特点、强项及改进机会，从中寻找对塑造安全文化的正面以及负面因素，编写企业领导力评估报告，制定企业层面的安全领导力中长期计划。报告格式可参考附录F《企业安全领导力评估报告编制大纲》。7.4领导力提升行动计划跟踪7.4.1领导力提升个人行动计划由被评估领导的直属上级定期跟踪回顾，可根据实际情况进行合理调整。也可以采取配对跟踪的形式，将跟踪结果上报被评估领导的直属上级。7.4.2企业层面的中长期安全领导力计划由安全委员会定期跟踪，可根据实际情况进行合理调整。（资料性附录）个人安全领导力评估360度调查问卷做为主动提高安全绩效的一部分，公司邀请您参加个人安全领导力360度评估。本次调查是匿名的。公司以下列方式确保匿名：——打分为匿名打分。——个人打分不会告知公司任何人。——第三方负责调查的评分、分析及解释。（如为第三方做评估）在您开始回答问题前，请先填写或选择：被评估领导者姓名：您是被评估领导者的：□下属□同级□直接上级□本人答案选项包括：1分：完全不同意2分：不太同意3分：不清楚4分：比较同意5分：完全同意123456789定期去工作现场，进行风险辨识、培训、安全检查、有实例表明具备应对突发事件的能力和经验，能迅认可并经常向员工灌输基本的安全理念，如没有事故不等于没高层领导在制定业务发展战略时，将安全发展战略作知晓企业安全文化所处的阶段，并对安全文化的将安全人才选拔和提升计划作为安全发展规有证据证明能够履行自己在安全管理体系构建、执有证据证明对安全制度的可行性进行过研究，并与员工讨论过有实例证明在安全管理体系的执行过程中，能充分尊重安全为使一直处于受控状态，提供了足够的人力、财力、物有实例表明为安全人才的选拔和培养提供了师资、展示出对某些或某个安全管理工具的掌握能力，如可作为某表现出对员工健康和安全发自内心的关心，而不是只关在安全沟通时，表现出就风险展开讨论，而在安全沟通时，能有意识地引导对方表达自己的想法解决问题时通常会征求不同的额观点，并引导他人从不乐于认可员工个人或团队在安全上取得的突出表现请在下方填写您的补充看法、建议或意见：序号12345（资料性附录）个人安全领导力现场评估表现场安全状况最佳实践、可改进机会）现场沟通技巧（态度、对方的反应、对风险的熟悉状况、如）：现场评估分数:（资料性附录）企业安全领导力评估调查问卷做为主动提高安全绩效的一部分，公司邀请您参加企业安全领导力评估。本次调查是匿名的。公司以下列方式确保匿名：——打分为匿名打分。——个人打分不会告知公司任何人。——调查得分仅以总结形式呈现司。——第三方负责调查的分数统计及分析。（如为第三方做评估）在您开始回答问题前，请先填写或选择：您的职位/级别：您的直接领导的职位/级别：您的部门：（注：公司可以自行增加其他变量，如工作年限等）答案选项包括：1分：完全不同意2分：不太同意3分：不清楚4分：比较同意5分：完全同意完全不同意不太同意不清楚比较同意完全同意1我的直接领导能经常以行动或言语展示出自己2我的直接领导了解公司的重大风险，且对本部门的风险34567我的直接领导从未表现过对安全工作的消极情89我的直接领导经常以各种形式鼓励我们报告隐患，我提出的安完全不同意不太同意不清楚比较同意完全同意我经常在现场看到我的直接领导在工作现场进行风险辨识、培察、应急活动、高风险操作管理、事故处理、我的直接领导能定期评估所参与安全事务的我能很容易地举出实例，表明我的直接领导具备应对突发事件的我的直接领导认可并经常向我们灌输基本的安全理念，如没有事我的直接领导以言行传递更人性化的安全理念，如惩罚不是安全高层领导在制定业务发展战略时，将安全发展战略作为重我的直接领导知晓企业安全文化所处的阶段，并对安全文化的完全不同意不太同意不清楚比较同意完全同意我的直接领导将安全领导力的提升作为安全我的直接领导将安全人才选拔和提升计划作为安全我能看到我的直接领导在安全管理体系构建、执行、维护中我经历过或听说过我的直接领导经常对安全制度的可行性进行过我经历过或听说过我的直接领导在安全管理体系的执行过程中，我能很容易地举出我的直接领导提供了足够的人力、财力、物力我认为公司管理层为安全人才的选拔和培养提供了师资我看到我的直接领导参与了安全管理工具的宣传我认为我的直接领导对某些或某个安全管理工具的掌握能力比较我的直接领导能清晰地描绘自己个人化的、触动人心的个人安涉及安全问题时，我能感受到我的直接领导是尊重我能感受到我的直接领导对我们健康和安全的关心是发自内心的完全不同意不太同意不清楚比较同意完全同意我的直接领导在处理安全问题时，我能感受到他我的直接领导在安全沟通时，总是就事论事讨论风险我的直接领导在安全沟通时，能有意识地引导对方表达自己的我的直接领导能准确有效地做到安全信息的上我的直接领导解决问题时通常会征求不同的额观点，并引导他人我的直接领导乐于认可员工个人或团队在安全上取得的突出表现请在下方填写您的补充看法、建议或意见：12345（资料性附录）企业安全领导力评估人员访谈清单D.1在觉得在你领导的心目中，什么是最重要的？请举例说明。D.2在安全管理中，你最喜欢的领导行为是什么？最不喜欢的领导行为是什么？请举例说明。D.3你的领导是怎样沟通安全事项的？都会沟通什么内容？你有什么建议？D.4当提出安全问题时，领导有什么反应？他们会做什么？D.5在什么情况下，你的领导会主动跟你讨论安全事宜？请举例说明。D.6你认为你们的安全投入（人、材、物、培训机会等）怎么样？你有什么诉求？记录：D.7你认为你的领导在安全知识技能方面怎么样？请举例说明。记录：D.8你们的安全绩效指标是什么？你觉得适宜性、必要性怎么样？请举例说明。记录：D.9安全奖惩措施、个人绩效考核的设置合理性、公平性如何？激励员工的程度如何？请举例说记录：D.10你最担心出现的安全问题是什么？记录：（资料性附录）个人安全领导力评估报告编制大纲E.1.1评估目的、评估时间、评估小组成员、评估依据及各评估要素的简单说明。E.1.2被评估领导姓名、编制人、审核人、报告编制时间等基本信息。E.2问卷调查结果E.2.1问卷调查数据总结：按照评估4大要素和18个子要素，以条形图、柱状图或其他形式直观显示360度评估每个子要素的平均分。例如要素“安全价值观”可用类似数据图显示平均分：图E.1安全责任感数据图E.2.2以条形图、柱状图或其他形式直观显示每个子要素下每个问题的具体得分，例如：问题1：能经常以行动或言语展示出