跨境贸易合规信用承诺书5篇

第=PAGE1*2-11页（共=NUMPAGES1*22页）PAGE跨境贸易合规信用承诺书通用5篇跨境贸易合规信用承诺书第1篇为保证__________工作顺利开展：一、总体要求以___________________为指导，全面实施的_________精神，坚持依法合规、风险防控、诚信经营、协同联动的基本方针，严格遵守国家及相关部门关于跨境贸易的法律法规和政策要求，建立健全合规管理体系，切实防范化解合规风险，提升企业信用水平，保障跨境贸易活动安全、有序、高效进行。二、核心准则1.严格遵守法律法规：全面遵循《_________对外贸易法》《_________海关法》《_________反洗钱法》等法律法规，以及国际贸易术语解释通则（Incoterms）、联合国国际货物销售合同公约（CISG）等相关国际规则，保证所有跨境贸易行为合法合规。2.强化风险防控：建立健全风险识别、评估、预警和处置机制，定期开展合规风险排查，针对贸易壁垒、汇率波动、政策调整等潜在风险制定应对预案，保证风险可控、可缓释。3.坚持诚信经营：以诚信为本，真实、准确、完整地履行合同义务，严禁提供虚假贸易单证、伪造交易背景或恶意逃汇、骗税等行为，维护公平竞争的市场秩序。4.加强信息透明：主动披露企业合规管理制度、流程及关键节点信息，保证贸易伙伴、监管机构及相关方能够清晰知晓合规要求，增强合作信任度。三、实施规范1.完善合规管理体系：制定并持续优化跨境贸易合规管理制度，明确各部门职责分工，将合规要求嵌入业务流程，实现合规管理全流程覆盖。2.加强人员培训教育：定期组织员工学习国际贸易法规、反洗钱政策、出口管制规定等专业知识，提升全员合规意识和操作能力，特别是针对关键岗位人员开展专项培训，保证其具备必要的合规判断能力。3.严格供应商管理：建立合格供应商名录，对供应商的合规资质、业务背景、财务状况进行严格审查，定期评估合作风险，避免与存在重大合规风险的供应商开展业务往来。4.强化单证审核：每日开展__________次单证完整性、真实性检查，保证贸易合同、发票、提单、原产地证明等关键文件与实际交易相符，防止因单证问题引发贸易纠纷或合规处罚。5.落实反洗钱措施：严格执行客户身份识别制度，对跨境交易对手进行风险评估，大额或异常交易需进行额外核查，保证资金流向合法合规，无涉恐、涉毒、逃税等风险。6.推动技术赋能：利用数字化工具提升合规管理效率，建立跨境贸易合规数据监测平台，实现交易行为、风险指标、监管动态的实时监控，及时预警潜在问题。7.配合监管要求：主动与海关、外汇、商务等部门保持沟通，及时知晓政策变动，积极配合合规审查、审计等工作，保证企业经营活动符合监管预期。四、监督落实1.建立内部监督机制：设立合规监督岗位，定期对业务部门合规执行情况进行抽查，对发觉的问题及时通报并督促整改，保证合规要求落地见效。2.设立举报渠道：公开合规举报电话、邮箱等渠道，鼓励员工及合作伙伴反映违规行为，对举报线索进行严肃核查，对违规者依法依规处理。3.评估与改进：每季度开展合规管理效果评估，分析存在的问题及改进方向，更新合规管理制度，形成闭环管理。4.外部合作协同：与行业协会、律师事务所等第三方机构建立合作关系，获取专业合规建议，共同应对跨境贸易中的法律和政策挑战。承诺人签名留白：签订日期留白：跨境贸易合规信用承诺书第2篇本承诺书依据__________文件制定1.基本规则1.1制定宗旨为规范跨境贸易行为，维护国际贸易秩序，促进公平竞争，保障交易安全，依据相关法律法规及政策要求，制定本信用承诺书。承诺人自愿遵守本承诺书各项规定，保证跨境贸易活动的合法合规性。1.2适用对象本承诺书适用于所有参与跨境贸易活动的企业及个人，包括但不限于出口商、进口商、物流服务商、金融机构及其他相关方。承诺人承诺其所有与跨境贸易相关的业务均严格遵守本承诺书内容。2.主要义务2.1严禁行为承诺人承诺在跨境贸易活动中，严禁从事以下行为：（1）伪造、变造或使用伪造、变造的贸易单证、商业发票、原产地证明等文件；（2）虚报、瞒报进出口商品名称、规格、数量、价格等关键信息；（3）通过虚假交易、循环贸易等手段骗取出口退税、补贴或其他政策性优惠；（4）恶意逃避海关监管，藏匿、伪装、瞒报进出口货物；（5）利用虚假身份或代理进行交易，逃避法律监管；（6）参与任何形式的商业贿赂，以不正当手段影响交易对手或监管机构；（7）违反反垄断法及相关规定，进行不正当竞争或垄断市场行为。2.2遵守要求承诺人承诺在跨境贸易活动中，必须遵守以下要求：（1）严格执行国家关于进出口管理的法律法规，保证货物符合相关标准及认证要求；（2）建立健全内部合规管理制度，明确责任分工，定期开展合规培训；（3）按照规定向相关监管机构提交完整、真实的贸易申报材料；（4）配合海关、税务、外汇管理等部门的监督检查，提供真实、准确的资料；（5）及时更新跨境贸易相关政策及法规，保证业务活动符合最新要求；（6）与交易对手保持诚信合作，不得泄露商业秘密或损害交易对手合法权益。3.监督执行3.1监管职责__________部门负责日常监督检查，保证承诺人履行本承诺书各项义务。监管机构有权对承诺人的跨境贸易活动进行抽查、审计，并要求提供相关证明材料。3.2检查方式监管机构可通过书面通知、现场检查、数据分析等方式开展监督检查，承诺人应予以配合，不得拒绝或阻挠。检查频次根据监管需要确定，必要时可增加检查次数。4.违约责任4.1违约情形承诺人违反本承诺书规定，存在以下情形之一的，视为违约：（1）从事本承诺书第2.1条所列的禁止行为；（2）未按规定履行本承诺书第2.2条所述的义务；（3）拒不配合监管机构的监督检查，或提供虚假资料；（4）因自身违规行为导致国家利益受损或引发贸易纠纷。4.2处罚标准违约将处以__________元至__________元罚款，并视情节严重程度采取以下措施：（1）暂停或撤销相关业务资质；（2）列入失信名单，公开曝光；（3）依法追究法律责任，构成犯罪的，移交司法机关处理。5.其他本承诺书自签订之日起生效，承诺人应长期遵守。本承诺书内容与相关法律法规如有冲突，以法律法规为准。承诺人签名：____________________签订日期：____________________跨境贸易合规信用承诺书第3篇合同编号：__________一、总则1.1为规范跨境贸易行为，维护国际贸易秩序，保障各方合法权益，根据《_________对外贸易法》、《_________海关法》、《_________外汇管理条例》及相关国际条约、协定之规定，本人/本公司在充分知晓并自愿遵守相关法律法规及行业规范的基础上，就跨境贸易合规信用事宜，郑重作出如下承诺：1.2本承诺书旨在明确本人/本公司作为跨境贸易活动参与者，在进出口商品、服务、资金流转等环节中应履行的合规义务，并声明本人/本公司将严格遵守国家及交易对手方所在国家（地区）的法律法规，保证贸易行为的真实性、合法性及完整性。二、合规经营承诺2.1本人/本公司承诺，在开展跨境贸易活动前，已充分研究并理解《_________对外贸易法》等相关法律、法规及政策要求，并保证所有贸易活动均符合国家产业政策、进出口管理制度及外汇管理规定。2.2本人/本公司承诺，将严格履行进出口商品申报义务，保证申报内容真实、准确、完整，不得伪造、变造或隐瞒商品信息。对于涉及配额、许可证管理的商品，本人/本公司承诺已依法取得相关批准文件，并按批准的数量和范围进行交易。2.3本人/本公司承诺，将严格遵守海关监管规定，配合海关进行查验、检验检疫等工作，如实提供有关单证、资料和情况，不得妨碍海关监管。对于海关依法查处的违法行为，本人/本公司将积极配合调查，并依法承担相应责任。2.4本人/本公司承诺，将严格遵守外汇管理规定，保证跨境贸易结算的合法性和规范性。对于涉及外汇收支的交易，本人/本公司将依法进行申报，并按照规定办理外汇收付手续。不得通过虚假交易、非法渠道等方式进行外汇交易，不得逃避外汇监管。2.5本人/本公司承诺，将尊重交易对手方的合法权益，不得进行商业贿赂、不正当竞争等违法行为。在贸易谈判、合同签订、履行等环节中，本人/本公司将秉持诚信原则，公平交易，不得利用不正当手段谋取利益。三、信用管理承诺3.1本人/本公司承诺，将建立健全内部信用管理体系，对交易对手方进行信用评估和风险管理。在开展跨境贸易活动前，将充分知晓交易对手方的信用状况、经营状况及法律风险，并采取必要措施防范信用风险。3.2本人/本公司承诺，将妥善保管与跨境贸易相关的合同、单证、资料等文件，保证文件的真实性、完整性和可追溯性。对于涉及商业秘密的信息，本人/本公司将依法进行保密，不得泄露给任何第三方。3.3本人/本公司承诺，将积极参与信用体系建设，配合部门、行业协会等机构开展信用评价、信用信息共享等工作。对于违反信用承诺的行为，本人/本公司将主动接受监督，并依法承担相应责任。四、违约责任承诺4.1本人/本公司承诺，若未能遵守本承诺书中的任何一项承诺，将承担相应的违约责任。违约责任包括但不限于：赔偿因违约行为给交易对手方、部门等造成的经济损失；被列入失信名单，影响本人/本公司的信用等级；被追究刑事责任等。4.2本人/本公司承诺，对于因本人/本公司违反本承诺书而导致的任何法律纠纷、行政处罚等，将自行承担全部责任，并积极配合相关部门进行调查和处理。五、争议解决承诺5.1本人/本公司承诺，对于因本承诺书引起的任何争议，将首先通过友好协商的方式解决。协商不成的，将提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。5.2本人/本公司承诺，在争议解决过程中，将遵守法院的判决或裁定，并积极配合法院执行相关事项。六、承诺生效及效力6.1本承诺书自本人/本公司签署之日起生效，具有法律约束力。本人/本公司将严格遵守本承诺书中的各项承诺，并承担相应的法律责任。6.2本承诺书一式两份，本人/本公司执一份，交易对手方执一份，具有同等法律效力。七、其他承诺7.1本人/本公司承诺，将及时关注国家及交易对手方所在国家（地区）的法律法规变化，并保证本承诺书内容与最新法律法规要求保持一致。7.2本人/本公司承诺，将积极履行社会责任，倡导诚信经营，为构建健康、有序的国际贸易环境贡献力量。承诺人（签名）：__________签订日期：__________跨境贸易合规信用承诺书第4篇根据__________协议合同要求1.基本规定1.1本承诺书由承诺方（以下简称"承诺方"）与权利方（以下简称"权利方"）根据双方签订的《__________协议合同》（以下简称"协议合同"）及相关法律法规制定，旨在明确承诺方在跨境贸易活动中应遵守的合规信用标准。1.2承诺方系依法注册并有效存续的企业法人，具备履行本承诺书项下义务的完全民事行为能力。权利方系协议合同项下知识产权或其他权益的合法权利人。1.3本承诺书所称"跨境贸易"指承诺方在境外销售、推广或进口产品、服务或技术，涉及但不限于进出口、转口、分销等商业行为。2.合规承诺2.1承诺方保证其所有跨境贸易活动均符合协议合同约定及双方所在地法律、行政法规的强制性规定，包括但不限于国际贸易规则、反垄断法、消费者权益保护法等。2.2承诺方承诺遵守协议合同项下关于产品或服务的质量标准，保证其符合__________指本承诺书涉及的特定技术标准，并提供完整、真实的质量证明文件。2.3承诺方承诺在跨境贸易过程中不侵犯任何第三方的合法权益，包括但不限于知识产权、商业秘密、域名等，并已就相关权益取得合法授权或获得豁免。2.4承诺方承诺建立健全内部合规管理体系，定期开展合规审查，及时识别并纠正可能存在的违规行为。2.5承诺方承诺向权利方提供真实、准确、完整的贸易数据及财务报表，不得隐瞒、虚报或伪造交易信息。2.6承诺方承诺在跨境贸易活动中遵守公平竞争原则，不得实施排他性协议、价格垄断等不正当竞争行为。3.信用保证3.1承诺方保证其提供的商品或服务不存在虚假宣传、欺诈销售等行为，保证交易对象的知情权、选择权等合法权益不受侵害。3.2承诺方承诺履行协议合同项下的付款义务，不得无故拖延、拒绝或部分支付款项。如因不可抗力导致延迟履行，应提前通知权利方并采取补救措施。3.3承诺方承诺在跨境贸易活动中遵守国际商业惯例，妥善处理争议，优先通过协商、调解等非诉讼方式解决纠纷。3.4承诺方承诺对其违反本承诺书的行为承担全部法律责任，包括但不限于经济赔偿、行政罚款、刑事责任等，并承担由此产生的所有诉讼、仲裁费用。4.附则4.1本承诺书自双方签字盖章之日起生效，与协议合同具有同等法律效力，对双方均具有约束力。4.2如本承诺书内容与协议合同或其他法律文件存在冲突，以协议合同为准；如协议合同未作约定，则适用本承诺书规定。4.3承诺方同意权利方有权对本承诺书的履行情况进行监督、检查，并要求承诺方提供相关证明材料。4.4本承诺书项下的任何修改、补充均应以书面形式作出，并经双方签字盖章后方能生效。4.5本承诺书未尽事宜，由双方另行协商解决；协商不成的，依法向协议合同约定的人民法院提起诉讼或申请仲裁。4.6本承诺书一式两份，承诺方和权利方各执一份，具有同等法律效力。跨境贸易合规信用承诺书第5篇承诺方：一、基本依据本承诺书由承诺方根据《_________对外贸易法》《_________反洗钱法》《_________外汇管理条例》等相关法律法规及跨境贸易合规要求制定，旨在明确承诺方在跨境贸易活动中应遵守的合规义务，维护国际贸易秩序，防范法律风险。承诺方系依法注册并有效存续的企业法人，具备独立承担法律责任的能力。二、主要义务（一）遵守法律法规。承诺方承诺严格遵守中国及交易对手所在国家或地区的法律、法规及行业规范，保证跨境贸易活动合法合规，无任何违法违规行为。（二）履行尽职调查。承诺方承诺在开展跨境贸易前，对交易对手进行充分的尽职调查，核实其主体资格、商业信誉及合规状况，防范交易风险。（三）规范贸易单证。承诺方承诺按照国际贸易惯例及交易对手要求，真实、完整、准确地制作和提交贸易单证，不得伪造、变造或隐瞒重要信