2025年企业合规师技能考核标准题试题及真题

2025年企业合规师技能考核标准题试题及真题考试时长：120分钟满分：100分一、单选题（总共10题，每题2分，总分20分）1.企业合规管理体系的核心要素不包括以下哪项？A.合规风险评估B.合规培训与宣传C.内部审计与监督D.外部利益相关者直接参与决策2.根据我国《企业合规管理法（草案）》，企业合规负责人应当具备的条件不包括？A.熟悉相关法律法规B.具备3年以上合规管理经验C.持有注册会计师证书D.具备较强的沟通协调能力3.在合规风险评估中，以下哪种方法不属于定量分析方法？A.德尔菲法B.概率分析法C.回归分析法D.情景分析法4.企业合规管理体系中，“合规风险控制措施”主要指？A.合规培训计划B.内部控制流程优化C.外部审计报告D.合规政策发布5.合规管理体系运行效果评估的主要指标不包括？A.合规事件发生率B.员工合规意识得分C.法规变更响应时间D.股东满意度调查6.企业在处理跨境业务时，合规管理的重点不包括？A.跨境数据保护B.税收合规C.本地市场准入D.国内劳动法适用7.合规管理体系中的“合规文化”建设主要通过以下方式实现？A.强制性处罚B.领导层以身作则C.定期合规考试D.外部机构认证8.企业合规管理体系中，“合规政策”的主要功能是？A.规避行政处罚B.明确合规要求C.降低诉讼风险D.提高市场竞争力9.合规管理中的“合规审查”主要针对？A.员工个人行为B.重大经营决策C.供应商资质D.产品质量检测10.企业合规管理体系与内部控制体系的区别在于？A.前者更注重外部监管，后者更注重内部效率B.前者覆盖范围更广，后者更具体C.前者强调预防，后者强调补救D.前者由管理层主导，后者由审计部门主导二、填空题（总共10题，每题2分，总分20分）1.企业合规管理体系的核心原则包括______、独立性、客观性、公正性。2.合规风险评估的基本流程包括识别、______、分析、应对。3.合规管理中的“合规事件”通常指违反______的行为或事件。4.企业合规负责人向______报告工作，并直接向董事会负责。5.合规管理体系运行效果评估的主要方法包括______和定性分析。6.跨境业务合规管理需要重点关注______和反洗钱等国际规则。7.合规文化建设的关键在于______的持续投入和全员参与。8.合规政策应当明确企业的______和禁止行为。9.合规审查的主要内容包括政策执行情况、______和风险控制有效性。10.企业合规管理体系与内部控制体系的联系在于______相互支撑。三、判断题（总共10题，每题2分，总分20分）1.企业合规管理体系只需要满足外部监管要求即可，无需考虑内部管理需求。（×）2.合规风险评估只能采用定量分析方法，无法结合定性分析。（×）3.合规管理中的“合规培训”属于被动式合规控制措施。（√）4.企业合规负责人可以兼任财务总监。（×）5.合规管理体系运行效果评估只需要关注合规事件数量。（×）6.跨境业务合规管理可以完全套用国内合规标准，无需调整。（×）7.合规文化建设可以通过强制手段实现，无需员工自愿参与。（×）8.合规政策应当定期更新，以适应法律法规变化。（√）9.合规审查只需要由内部审计部门执行。（×）10.企业合规管理体系与内部控制体系没有本质区别。（×）四、简答题（总共3题，每题4分，总分12分）1.简述企业合规管理体系的基本构成要素。2.解释合规风险评估中的“风险矩阵”方法及其应用场景。3.企业如何通过合规文化建设提升整体合规水平？五、应用题（总共2题，每题9分，总分18分）1.某制造企业计划拓展东南亚市场，请分析其合规管理需要重点关注哪些方面，并提出具体措施。2.假设某企业发生一起员工泄露商业秘密事件，请说明合规管理体系应如何介入处理，并评估事件可能带来的合规风险。【标准答案及解析】一、单选题答案1.D2.C3.A4.B5.C6.D7.B8.B9.B10.A解析：1.D外部利益相关者参与决策非核心要素，核心在于内部机制。3.A德尔菲法为定性方法，其他均为定量。7.B领导层以身作则属于主动式合规文化建设。8.B合规政策主要功能是明确要求，而非直接规避处罚。二、填空题答案1.全面性2.评估3.法律法规4.董事会5.统计分析6.数据安全7.领导力8.合规行为9.内部控制缺陷10.目标一致三、判断题答案1.×合规管理体系需兼顾内外需求。3.√培训属于被动控制。6.×跨境合规需考虑当地法律差异。9.×合规审查可由合规部门执行。四、简答题解析1.基本构成要素包括：合规政策、组织架构、风险评估、控制措施、审查监督、持续改进。2.风险矩阵通过概率和影响二维坐标评估风险等级，适用于量化风险优先级排序。3.合规文化建设需通过领导承诺、制度保障、培训宣传、激励约束等方式实现。五、应用题解析1.