2026年服务机器人公司技术责任追究管理制度

2026年服务机器人公司技术责任追究管理制度第一章总则第一条制定目的与依据为规范公司技术管理工作中的责任认定与追究流程，强化全体员工的技术责任意识，防范技术风险，保障服务机器人产品研发、生产、应用全流程的合规性与安全性，提升公司技术管理水平和核心竞争力，结合服务机器人行业技术迭代快、安全要求高、政策约束强的特性及公司实际经营管理需求，特制定本制度。本制度制定严格遵循《中华人民共和国产品质量法》《中华人民共和国安全生产法》《机器人安全通用要求》等相关法律法规及行业规范，确保合法合规、贴合实操。第二条适用范围本制度适用于公司所有职能部门及业务单元，包括研发中心、生产制造部、技术质控部、市场拓展部、售后服务部、法务部、行政部等全部内部部门；覆盖服务机器人技术研发、生产制造、测试验证、市场应用、技术合规、数据安全、技术保密、售后技术支持等全流程环节。公司全体在职员工（含试用期员工、劳务派遣人员）在从事技术相关工作时，违反本制度及公司其他技术管理规定，造成不良后果的，均须按本制度接受责任追究。第三条技术责任追究基本原则客观公正原则：以事实为依据，以制度和法律法规为准绳，全面、客观、公正地调查核实问题，准确认定责任主体、责任类型和责任程度，不偏袒、不徇私，确保责任追究结果经得起检验。权责一致原则：按照“谁主管、谁负责，谁实施、谁担责”的原则，明确各岗位技术责任边界，责任追究与岗位职责、履职情况相匹配，不得随意扩大或缩小追究范围。过罚相当原则：根据违规行为造成的损失程度、影响范围、主观过错程度等，采取与其相适应的追究方式，既惩戒违规行为，又避免过度追责，保障员工合法权益。教育与惩戒相结合原则：在追究责任的同时，注重对责任人员的教育引导，督促其整改问题、提升能力，同时以案例警示全体员工，强化技术责任意识，避免同类问题重复发生。及时高效原则：发现技术违规线索后，须在规定时限内启动调查核实程序，及时作出责任认定和追究决定，避免问题拖延导致损失扩大，确保责任追究的时效性。第二章技术责任追究范围第四条研发环节责任追究范围未按公司技术研发规范和质量标准开展研发工作，导致研发成果存在技术缺陷，影响产品性能、稳定性或安全性的；擅自变更研发方案、技术参数或核心设计，未履行审批程序，造成研发项目延期、成本超支或研发成果无法落地的；研发过程中未按要求进行测试验证，或伪造、篡改测试数据，导致不合格研发成果流入下一环节的；未及时跟进行业技术标准和政策要求，研发成果不符合市场准入标准、政策合规要求，导致产品无法上市或面临合规风险的；泄露公司研发过程中的核心技术、专利方案、未公开研发成果等敏感信息，给公司造成技术泄密风险或经济损失的。第五条生产制造环节责任追究范围未严格执行生产工艺文件和技术标准，擅自更改生产流程、工艺参数，导致产品出现批量质量问题或性能不达标的；生产过程中未按要求进行技术质控检测，或对检测发现的技术问题未及时整改，导致不合格产品出厂的；未按规定维护、校准生产设备和检测仪器，导致设备精度不足、仪器失效，影响产品生产质量的；忽视生产环节技术安全要求，违规操作导致生产安全事故、设备损坏，或造成人员伤亡、财产损失的；未按要求记录生产技术数据，或伪造、缺失关键生产技术记录，导致产品质量溯源困难的。第六条技术应用与合规环节责任追究范围未按政策解读成果调整技术应用方案，导致产品不符合国家、地方技术监管政策要求，面临行政处罚或市场禁入风险的；在产品市场推广、客户应用过程中，夸大技术性能、隐瞒技术缺陷，导致客户投诉、索赔或公司声誉受损的；未履行技术合规审核程序，导致产品涉及数据安全、隐私保护、人工智能算法合规等方面的违规风险的；出口产品未按目标市场技术准入标准调整技术方案，导致产品被海关扣留、退回或面临贸易壁垒处罚的；未及时响应客户技术需求，或售后技术支持不到位，导致客户流失、合作终止，给公司造成经济损失的。第七条数据安全与技术保密环节责任追究范围违反公司数据安全管理制度，泄露、篡改、损毁服务机器人运行数据、客户数据、技术台账等敏感数据的；未按要求采取技术加密、权限管控等措施，导致公司技术资料、数据信息被非法获取、窃取的；离职时未按规定交接技术资料、删除涉密信息，或离职后违规使用、泄露公司技术秘密的；未经批准向外部单位或个人提供公司技术资料、测试报告、专利信息等涉密内容的；未按要求保管技术文档、存储介质，导致技术资料遗失、损毁，影响技术工作正常开展的。第三章技术责任认定标准第八条责任类型划分直接责任：指在技术工作中直接实施违规行为，或未履行岗位职责导致问题发生的岗位人员应承担的责任；管理责任：指技术管理岗位人员未履行管理职责，对下属岗位违规行为失察、未及时制止，或未建立有效的技术管控机制导致问题发生的责任；领导责任：指部门负责人或公司管理层未履行领导职责，对本部门、本公司技术管理工作监督不到位，导致重大技术问题发生的责任。第九条责任程度认定标准轻微责任：违规行为未造成实际损失，仅存在违规事实，或造成轻微影响，可立即整改且无后续风险的；一般责任：违规行为造成直接经济损失10万元以下，或造成公司内部管理秩序混乱、局部声誉影响的；较大责任：违规行为造成直接经济损失10万元（含）至50万元，或造成客户投诉、行业通报批评、行政处罚等不良影响的；重大责任：违规行为造成直接经济损失50万元（含）以上，或造成人员伤亡、产品召回、重大舆情事件、丧失核心技术优势等严重后果的。第十条主观过错认定标准故意：明知行为违反制度或法律法规，仍主动实施该行为，追求或放任不良后果发生的；重大过失：因疏忽大意、玩忽职守，未履行基本的岗位职责和注意义务，导致不良后果发生的；一般过失：因业务能力不足、操作失误等非主观故意原因，导致轻微不良后果发生的。第四章责任追究主体与权限第十一条责任追究主体调查核实主体：行政部牵头，联合技术质控部、法务部及相关业务部门组成调查组，负责技术违规线索的调查、证据收集、事实核实等工作；责任认定主体：公司成立技术责任认定小组，由管理层、行政部、技术质控部、法务部负责人组成，负责根据调查结果作出责任认定结论；处理决定主体：轻微责任、一般责任由公司分管领导审批处理决定；较大责任由公司总经理审批；重大责任须经公司管理层会议审议通过后作出处理决定。第十二条责任追究权限限制不得超越本制度规定的追究范围和方式进行追责，不得将非技术责任纳入本制度追究范围；对涉及违法犯罪的技术违规行为，在作出内部追责决定的同时，须移交司法机关处理；责任追究决定须书面通知被追究人，保障其陈述、申辩的权利，不得剥夺员工合法申诉渠道。第五章技术责任追究流程第十三条线索收集线索来源包括：客户投诉、部门自查、监督检查、员工举报、外部反馈、事故报告等；行政部收到技术违规线索后，须在2个工作日内登记备案，对线索真实性进行初步核实，对符合追责条件的，启动调查程序；对不符合的，书面说明理由并归档。第十四条调查核实调查组须在启动调查后5个工作日内完成调查工作（重大复杂问题可延长至10个工作日），通过询问相关人员、查阅资料、核查数据、现场核实等方式，形成完整的调查笔录和证据材料；调查过程中须充分听取被调查人的陈述和申辩，对其提出的事实、理由和证据进行复核，确保调查结果客观准确；调查结束后，调查组形成书面调查报告，明确违规事实、造成的后果、涉及的人员等核心信息，提交至技术责任认定小组。第十五条责任认定技术责任认定小组须在收到调查报告后3个工作日内召开认定会议，结合调查结果、责任认定标准，确定责任主体、责任类型、责任程度和主观过错程度；责任认定结论须形成书面文件，由认定小组成员签字确认，并存档备查。第十六条作出处理决定根据责任认定结论，按权限审批后，行政部在2个工作日内制作《技术责任追究处理决定书》，明确处理方式、整改要求、执行时限等内容；《技术责任追究处理决定书》须送达被追究人本人签字确认，被追究人拒绝签字的，注明情况并由两名以上见证人签字，不影响处理决定的执行。第十七条执行处理与归档处理决定须在送达后立即执行，行政部负责跟踪执行情况，确保处理措施落实到位；责任追究全部流程完成后，行政部须将调查材料、责任认定文件、处理决定书、整改报告等资料整理归档，保存期限不少于5年。第六章责任追究方式第十八条行政处理方式提醒谈话：适用于轻微责任、一般过失的情形，由部门负责人对责任人员进行提醒教育，督促其整改；通报批评：适用于一般责任、较大责任的情形，在公司内部发布通报，指出违规事实和责任，警示全体员工；警告处分：适用于较大责任、一般过失或重大过失的情形，记入员工个人档案，作为绩效考核、评优评先的参考依据；记过/记大过处分：适用于重大责任、重大过失的情形，记入员工个人档案，影响其岗位调整、薪酬晋升等；解除劳动合同：适用于重大责任、故意违规，或多次违规整改无效的情形，按劳动合同法相关规定执行。第十九条经济处罚方式绩效扣分：根据责任程度扣减责任人员月度/年度绩效考核分数，扣减幅度为5-50分（满分100分）；奖金扣发：扣减责任人员季度奖、年终奖等绩效奖金，扣发比例为10%-100%，具体根据责任程度确定；经济赔偿：对于造成直接经济损失的，根据责任程度要求责任人员承担部分或全部赔偿责任，单次赔偿金额不超过责任人员当月工资的30%，累计赔偿金额不超过实际损失的50%（故意违规除外）。第二十条组织调整方式岗位调整：将责任人员调离现有技术岗位，调整至非技术岗位或降级使用；暂停履职：暂停责任人员技术相关岗位职责，限期整改，整改合格后方可恢复履职；免去职务：对于承担管理责任、领导责任的管理人员，免去其现任管理职务，降为普通岗位员工。第七章免责情形第二十一条免于责任追究的情形因不可抗力（如自然灾害、突发公共事件）导致无法履行技术岗位职责，且已提前采取必要防范措施、及时上报的；因国家政策调整、行业技术标准变更等不可预见因素，导致技术行为不符合新要求，且已及时整改的；在技术工作中已按制度要求履行岗位职责，尽到合理注意义务，因不可归责于自身的原因导致不良后果的；发现技术问题后立即主动上报，并积极采取措施避免损失扩大，且无主观过错的；主动检举他人技术违规行为，经查证属实，且自身无关联责任的。第八章监督与申诉第二十二条监督机制行政部作为责任追究工作的监督部门，每季度对技术责任追究案件的办理情况进行复盘检查，确保追责流程合规、处理结果公正；公司设立技术责任追究监督举报渠道，接受员工对违规追责、徇私追责等行为的举报，对举报线索及时核查处理。第二十三条申诉流程被追究人对责任认定或处理决定有异议的，可在收到《技术责任追究处理决定书》后3个工作日内，向公司技术责任认定小组提交书面申诉材料，说明申诉理由并提供相关证据；技术责任认定小组须在收到申诉材料后5个工作日内完成复核，作出维持、变更或撤销原处理决定的复核结论，并书面通知申诉人；复核结论为最终决定，被申诉人须按复核结论执行，不得重复申诉。第九章附则第二十四条制度效力本制度为公司技术责任追究工作的核心管理依据，与公司《技术研发管理制度》《生产质量管理制度》《数据安全管理制度》等衔接互补，条款与国家法律法规、行业规范冲