老旧设备更新改造监管规范与实践指南

汇报人:XXXX2026.01.24老旧设备更新改造监管规范与实践指南CONTENTS目录01

政策背景与监管意义02

监管体系与职责分工03

项目申报与审核规范04

技术标准与实施规范CONTENTS目录05

资金使用与管理监管06

风险防控与责任追究07

地方实践案例与经验08

未来监管优化方向政策背景与监管意义01国家设备更新政策体系框架政策核心目标旨在通过超长期特别国债等资金支持，推动重点领域设备向高端化、智能化、绿色化升级，提升产业竞争力，保障民生安全。重点支持领域涵盖工业、电子信息、能源电力、交通运输、物流、教育、文旅、医疗、住宅老旧电梯、节能降碳环保等，2026年新增老旧小区加装电梯、养老机构等领域。资金支持方式主要包括投资补助、贷款贴息等，如对符合条件的设备更新银行贷款，在中央财政贴息1.5个百分点基础上，国家发展改革委安排超长期特别国债资金进行额外贴息。实施保障机制依托国家重大建设项目库加强项目储备与监管，分领域细化淘汰设备的最低使用年限、技术指标等定量要求，简化申报审批流程，提高办事效率。超长期特别国债支持方向

重点支持领域超长期特别国债重点支持工业、电子信息、能源电力、交通运输、物流、环境基础设施、教育、文旅、医疗、老旧电梯等领域设备更新，2025年进一步扩展至安全生产、设施农业等领域，推动设备高端化、智能化、绿色化升级。

住宅老旧电梯更新改造支持使用15年以上（登记日期在2009年5月1日之前）的住宅老旧电梯更新改造，优先支持20年以上电梯。对更新项目给予定额补贴，如汕头市更新项目每台补贴15万元，改造项目每台5万元。

消费品以旧换新支持汽车、家电、数码和智能产品等消费品以旧换新。例如，2026年对个人消费者报废国四及以下排放标准营运货车并更新为新能源货车给予补贴，家电以旧换新按销售价格15%-20%补贴，数码产品补贴最高不超过500元/件。

回收循环利用项目安排超长期特别国债资金支持高水平回收循环利用项目建设，完善再生资源三级回收体系，支持供销合作社系统建立基层回收网络，鼓励“互联网+回收”模式发展，提升废旧设备回收利用规范化水平。老旧设备更新监管必要性保障设备安全性能底线

老旧设备超期服役易引发安全隐患，如使用15年以上的住宅电梯故障率显著升高。监管可确保更新改造后设备符合现行安全技术规范，如市场监管总局要求更新电梯关键部件安全性能不低于现行标准。规范财政资金使用效率

超长期特别国债等财政资金支持设备更新，需通过监管防止挪用、虚报冒领。例如，中山、汕头等地明确申报材料审核流程，确保资金用于符合条件的老旧电梯等项目。推动行业技术标准落地

监管促使企业遵循设备更新技术规范，如《住宅老旧电梯更新改造技术规格与要求》明确的部件利旧评估、能效提升等要求，避免因技术不达标导致更新效果打折。维护市场公平竞争秩序

通过对设备采购、招投标等环节的监管，防止低价恶性竞争、假冒伪劣产品进入市场。如杭州鼓励集中带量采购，引导选择质优价廉、售后有保障的电梯品牌。监管体系与职责分工02多部门协同监管机制

监管主体与职责分工明确市场监管部门负责设备质量安全与检验机构监管，住建部门牵头项目申报与资金审核，财政部门负责资金拨付与使用监督，形成“质量-进度-资金”三维监管体系。

跨部门信息共享机制依托国家重大建设项目库与地方政务平台，实现施工告知、检验数据、资金流向等信息实时共享。如市场监管部门将电梯施工告知信息同步至同级住建部门，强化项目全周期追踪。

联合审查与现场核查制度建立民政、财政、市场监管等多部门联合审查机制，对项目立项、资金拼盘、设备选型等关键环节开展现场核查。如西安市规定区县相关部门联合审查时限不超过10个工作日。

失信惩戒与动态监管对虚假申报、违规使用资金等行为，通过“信用中国”平台公示失信记录，取消项目资格并追究责任。江苏省明确将设备折旧和使用年限作为申报硬性条件，强化项目动态监测。地方监管实施主体职责牵头组织与统筹协调地方住建部门作为老旧电梯更新改造项目的牵头单位，负责制定本地区工作指引，统筹推进项目申报、审核及实施，如中山市住建局制定企业申报工作指引，明确各环节要求。材料审核与现场核查区县、开发区相关部门联合对申报材料的完整性、合规性进行审查，必要时开展现场核查，如西安市规定联合审查时间不超过10个工作日，确保项目符合政策要求。进度跟踪与监督管理对项目实施全过程进行动态监管，包括施工进度、资金使用规范等，依托国家重大建设项目库等平台进行数据监测，确保项目按计划推进，如江苏省要求加强重点领域设备更新项目常态化储备和数据监测管理。验收把关与资金拨付组织项目竣工验收，核对设备更新改造质量是否符合安全技术规范，验收合格后按规定分阶段拨付补贴资金，如汕头市明确通过审核的更新项目每台补贴15万元，改造项目每台5万元。信息共享与宣传引导建立跨部门信息共享机制，及时转送电梯更新施工告知等信息，同时开展政策宣传，提升业主参与意识，如市场监管部门配合有关部门做好安全知识普及和政策解读。企业主体责任落实要求01设备制造企业质量安全责任电梯制造单位应确保更新电梯关键部件安全性能不低于现行规范，超载运行试验全过程无故障。鼓励提供整机及主要部件质保和长期全包维保不低于5年的售后服务。02设备使用单位管理维护责任使用单位需明确安全管理责任人员，与维保单位签订合同，约定维护保养频次、应急救援时间等。鼓励同步配置电动自行车智能阻止系统，防范安全隐患。03申报主体合规申报责任申报企业须确保电梯使用年限、业主表决结果等申报材料真实准确，严禁虚假申报。对虚构设备需求、伪造检测报告等行为，将列入严重失信名单并取消补贴资格。04施工单位规范施工责任施工单位应严格按申报方案执行，通过公开招标或合规渠道采购设备，安装调试符合技术规范，关键节点（设备到货、验收）留存影像资料，确保施工质量与安全。项目申报与审核规范03申报主体资格审查标准

企业类型与委托关系适用于物业企业、电梯企业（生产、安装、维保）、本地国企等，需接受电梯使用居民委托作为申报主体。

电梯使用年限要求拟申报电梯使用登记证登记日期须在2009年5月1日之前（使用已超15年），且目前未开工或2025年计划开工。

信用与合规状况通过“信用中国”官网查询近1个月无失信记录，近3年无重大安全事故，财务方面企业资产负债率≤70%并提供近2年财务报表（附审计报告）。项目立项备案流程要求项目代码获取申报企业需登录“全国投资项目在线审批监管平台”填报项目信息，生成唯一项目代码，作为项目全周期身份标识，后续所有申报材料需标注该代码。国家重大建设项目库信息填报完成项目代码获取后，申报企业需在“国家重大建设项目库”填报项目信息，填写项目备案证号，且确保两个平台中的项目名称一致。备案材料准备与提交申报企业需按照《项目立项备案指引》准备相关材料，完成项目立项备案和录入，成功备案后获得项目备案登记赋码和备案证书。资金申请材料规范要点

01基础信息与资质文件完整性需包含申报主体备案回执、信用中国无失信记录截图、近2年财务报表（企业附审计报告）、项目代码及产权证明等核心资质文件，复印件需加盖公章并注明与原件一致。

02项目方案与资金拼盘合理性需明确电梯更新改造方案（含设备选型、技术参数）、资金方案（含国债补贴、业主自筹等拼盘明细）及管理维保方案，确保资金闭合且符合《民法典》业主表决要求（双三分之二参与，双四分之三同意）。

03旧设备处置与新设备选型合规性旧设备需提供CMA资质机构报废检测报告及折旧记录，新设备优先选用《老年用品产品推广目录》内产品，国产设备占比≥70%，并附第三方机构选型评估意见。

04申报表格与附件规范性要求需按要求填报《国债三个表格》《项目立项备案表》等，所有表格数据需前后一致，附件需含业主表决意见表、方案确认表（业委会或居委会签章），纸质材料一式两份并扫描PDF电子档装订成册。审核验收关键指标

技术性能达标率核心功能需100%达标，如电梯加工精度、响应速度等，实测能耗与标称值偏差不超过±5%。连续运行72小时以上无故障停机或性能衰减，关键参数记录完整。

安全合规性验证设备需通过相关安全认证（如CE、ISO12100），具备过载保护、紧急停机等安全功能。电梯安装监督检验中，限速器-安全钳联动试验、曳引能力试验等重要项目需现场观察确认并留存音像记录。

材料与部件要求优先选用符合国家能效标准的设备，老旧电梯更新中对导轨、铸铁对重块等耐用件，经评估安全性能符合要求的应能留尽留，不符合要求的需留存勘测证明材料。

文档完整性审查需提供安装报告、调试记录、操作手册、维护指南等全套技术文件，复印件需加盖机构公章，多页材料需加盖骑缝章，确保内容准确无误。技术标准与实施规范04设备更新技术选型要求

核心性能匹配原则更新设备技术参数需满足生产或使用场景要求，如加工精度应较现有设备提高至少20%，关键设备平均无故障时间（MTBF）应大于20000小时，确保产能提升与稳定性保障。

能效与安全强制标准优先选用符合国际能效标准（如IEC60335）设备，办公设备能效比传统设备提升30%以上；必须通过CE、ISO12100等安全认证，具备过载保护、紧急停机等安全功能，保障能耗降低与操作安全。

兼容性与利旧评估新设备需与现有系统软硬件环境兼容，必要时进行接口改造；对导轨等耐用件，由电梯制造单位或第三方机构评估，符合《市场监管总局办公厅关于进一步做好住宅老旧电梯更新有关工作的通知》中"合理节约利旧"原则可继续使用。

国产设备优先与目录选型优先选择《老年用品产品推广目录》等政策推荐目录内产品，确保国产设备占比≥70%；参考《杭州市住宅老旧电梯更新选型配置推荐指南》，包含10项基本配置与5项推荐增配项目，提升选型科学性与合规性。施工安装监管技术规范

安装前技术核查要求施工单位需清理安装场地，确保空间和通风符合设备要求，核对设备尺寸、重量及吊装方案。电气连接由专业电工操作，确保线缆规格、极性正确，接地电阻符合安全标准。

安装过程质量控制严格按照设备说明书定位、固定，使用扭矩扳手确保连接紧固。管线连接符合流体力学要求，液压管路需进行压力测试，避免泄漏或堵塞。安装过程需留存影像资料，关键节点拍照存档。

安装监督检验实施检验机构对限速器-安全钳联动试验、曳引能力试验等载荷试验项目现场观察确认，音像记录清晰记录试验载荷等情况并长期保存。对保留旧部件的电梯更新，严格实施安装监督检验，逐条核验附加要求。

施工安全管理规范施工单位需制定安全施工方案，设置警示标识，配备安全防护设施。作业人员需持证上岗，高空作业时使用防坠落设备。旧梯拆除遵守安全规范，可回收部件按环保要求处理。老旧部件利旧评估标准

利旧部件范围界定优先评估导轨（含支架）、铸铁对重块（含对重框架）、轿架、层门（含门套、地坎）等质量安全性能较高、使用寿命较长的部件，符合《住宅老旧电梯更新改造技术规格与要求》中“能留尽留、能用尽用”原则。

安全性能评估要求电梯制造单位签订合同前须进行现场勘测，对拟利旧部件的安全性能指标进行评估，确保不低于现行安全技术规范和专项要求。对安全性能不符合要求的部件，须留存勘测证明材料。

产权人意愿确认机制若产权人不同意保留经评估可利旧的部件，申报企业需留存相关见证件，确保利旧决策过程合规透明，充分尊重业主选择权。

第三方检测验证要求居民或使用单位可委托具备CMA资质的第三方检验检测机构对老旧部件开展安全评估，评估报告作为能否节约利用的重要判断依据，确保利旧部件安全可靠。验收检验附加要求

重要试验项目现场确认检验人员需对限速器-安全钳联动试验、曳引能力试验、制动性能试验等载荷试验项目进行现场观察确认，并留存清晰记录试验载荷、观察确认等情况的音像记录，长期保存。对未按要求现场观察确认的，视为情节严重违法情形查处。

专项要求一致性核验检验机构在安装监督检验时，需按照《纳入超长期特别国债资金支持的更新电梯专项要求》逐条核验。发现不符合要求的，中止检验并出具《电梯检验意见通知书》，待制造、安装单位整改后方可继续检验。

合理利旧部件安全评估对居民有保留意愿的导轨等耐用件，若电梯制造单位评估或第三方检验检测机构安全评估认为可继续使用，检验时需对其安全性能进行重点核验，确保符合现行安全技术规范要求。

检验服务质量提升检验机构应优化办理流程，压缩工作时限，在受理检验申请、现场检验、出具报告等环节提高工作质效，便利居民出行。严禁检验人员出现无故推诿、拖延、刁难及违反工作纪律的行为。资金使用与管理监管05国债资金拨付流程监管分阶段拨付机制根据项目施工进度分阶段拨付资金，确保资金安全高效使用。如西安市在项目获批后，按照施工进度逐步拨付资金，保障项目有序推进。拨付审核要求项目竣工后需申请验收，验收合格后财政部门按约定拨付资金，需提供发票、验收报告等凭证。如淮南市实行市、区5:5比例拨付，严格依据验收结果进行资金划转。专款专用监管财政补贴资金需单独核算，不得用于申报外支出。黑龙江明确规定国债资金专项用于设备配置及维修改造，确保资金使用符合政策要求。动态进度报备通过全国投资项目在线审批监管平台报备开工、建设进度及竣工信息，每年报送项目动态。国家重大建设项目库对项目资金使用情况进行常态化监测管理。资金使用范围合规要求专项国债资金使用限定超长期特别国债资金需专款专用，专项用于住宅老旧电梯更新改造项目的设备采购、安装调试及直接相关费用，不得挪用于申报外支出，如日常运营维护等其他用途。地方配套资金使用规范地方配套资金应与国债资金统筹安排，可用于弥补项目资金缺口、支付第三方检测费用等，但需单独核算，确保资金流向清晰，符合地方财政管理制度及项目实施方案要求。禁止性支出行为规定严禁使用项目资金支付与电梯更新改造无直接关联的费用，包括人员薪酬、办公经费、非项目相关的债务偿还等，同时不得用于购置与项目无关的固定资产或进行违规投资。资金拨付与验收挂钩机制财政补贴资金一般按项目施工进度分阶段拨付，项目竣工后需经主管部门验收合格，凭验收报告、购置发票等凭证申请剩余资金，确保资金支付与项目实际完成情况相匹配。财政补贴审计监管要点补贴资金流向合规性审查重点核查财政补贴资金是否专款专用，是否存在截留、挪用、挤占等情况。如黑龙江明确规定补贴资金需单独核算，不得用于申报外支出，审计中需对照资金申请报告及预算，检查实际支出范围与申报内容的一致性。项目实施进度与资金拨付匹配性审计审计项目是否严格按申报方案执行，资金拨付是否与项目开工、建设进度、竣工验收等关键节点挂钩。例如淮南实行市、区两级审核，验收合格后按约定拨付资金，需核查是否存在超进度拨付或未达进度提前拨付的情况。设备采购与配置规范性核查审查新设备选型是否符合政策要求，如优先选择《老年用品产品推广目录》《地方适老化改造补贴产品建议清单》内产品，国产设备占比是否≥70%。同时检查采购流程是否合规，是否通过公开招标或合规采购渠道，防止围标串标、高价采购等问题。旧设备处置与淘汰合规性审计核实旧设备是否按规定进行核查、检测和报废处置，是否委托具备CMA资质的第三方机构出具报废报告，产权证明及折旧记录是否完整。重点关注是否存在应淘汰未淘汰、虚假报废或违规利旧等情况，确保资产处置规范。绩效目标实现情况评估对照申报时设定的量化绩效目标，如设备能效提升百分比、故障率降低指标等，评估项目实施后的实际成效。例如陕鼓动力空分压缩机组投运后整体能效提升14%以上，审计需验证此类绩效数据的真实性和准确性，确保政策目标有效实现。风险防控与责任追究06虚假申报风险防范措施强化申报材料真实性核验严格核查申报材料的完整性与真实性，要求所有复印件加盖机构公章，多页材料加盖骑缝章。重点核验旧设备检测报告、产权证明、财务报表等关键附件，确保数据前后一致，如设备清单总价与资金拼盘总投资金额匹配。建立信用承诺与失信惩戒机制申报企业需签署信用承诺书，对申报材料的真实性负责。通过“信用中国”官网核查企业近1个月无失信记录，近3年无重大安全事故。对虚假申报（如虚构设备需求、伪造检测报告）的企业，列入严重失信名单，取消补贴资格并追究责任。加强项目全流程监督检查依托国家重大建设项目库加强项目常态化储备和数据监测管理，分领域细化淘汰设备的最低使用年限、技术指标等定量要求。在项目实施过程中，组织开展材料审核及现场核查，确保项目按申报方案执行，关键节点（如设备到货、验收）留存影像资料。完善信息共享与异议处理机制建立跨部门信息共享机制，负责接收特种设备施工告知的市场监管部门及时将住宅电梯更新施工告知信息转送同级有关部门。公示拟补助项目不少于5个工作日，公示期内接受异议反馈，及时处理并回应，确保申报过程公开透明。工程质量安全监管机制

施工过程监管严格要求按照申报方案执行，设备采购通过公开招标或合规渠道，安装调试符合技术规范，关键节点（设备到货、验收）留存影像资料。

检验机构监督检验特种设备检验机构对更新电梯安装监督检验时，严格执行《电梯监督检验和定期检验规则》，对限速器-安全钳联动试验等重要项目现场观察确认并长期保存音像记录。

一致性查验与整改检验机构按相关检验附加要求逐条核验，发现不符合要求的中止检验并出具《电梯检验意见通知书》，待制造、安装单位整改后方可继续检验。

行政执法与违规查处对检验机构及人员不按安全技术规范检验等行为依法查处并公开结果，对带载检验项目未现场观察确认的视为严重违法情形予以查处。违规行为责任追究办法

虚假申报行为的责任严禁虚构设备需求、伪造检测报告等虚假申报行为，违者将被列入严重失信名单，取消补贴资格并追究相应责任。

不按方案实施的责任项目实施需严格按申报方案执行，设备采购、安装调试等环节若未符合技术规范，将影响资金拨付，情节严重的收回已拨资金。

资金使用违规的责任财政补贴资金需专款专用，不得用于申报外支出，违规使用资金的单位或个人将面临财政处罚及信用惩戒。

检验机构违规的责任检验机构未按安全技术规范进行检验，或检验人员未现场确认关键试验项目的，将依法依规查处并公开处理结果。地方实践案例与经验07杭州电梯更新全流程监管业主表决与方案确认监管严格依据《中华人民共和国民法典》第二百七十八条规定，监督业主表决过程，确保专有部分面积占比三分之二以上且人数占比三分之二以上的业主参与表决，并经参与表决专有部分面积四分之三以上且参与表决人数四分之三以上的业主同意。方案需明确资金拼盘、品牌选型及维保计划，业主代表和业委会（或居委会）签名盖章确认。项目立项与资金申报监管监督申报企业在“浙江省投资项目在线审批监管平台”完成登记赋码并领取备案证，同步在“国家重大建设项目库”填报信息，确保两个平台项目名称一致。严格审核《资金申请报告》及“国债三个表格”等申报材料的完整性与准确性，纸质材料一式两套并附电子版。设备选型与施工过程监管依据《杭州市住宅老旧电梯更新选型配置推荐指南》，监督电梯主要部件质保期不低于5年等10项基本配置落实。施工前核查旧梯注销、拆除程序，施工中确保新梯安装符合最新安全标准，鼓励同步配置电动自行车智能阻止系统。检验机构需现场观察确认限速器-安全钳联动试验等关键项目并留存音像记录。验收与资金拨付监管