网络安全风险评估与处置指引模板

网络安全风险评估与处置指引模板一、适用范围与典型应用场景本指引适用于各类企业、事业单位、机构及社会组织（以下简称“单位”）的网络安全管理工作，具体场景包括但不限于：常规安全评估：单位定期（如每半年或每年）开展网络安全全面风险评估，识别潜在风险并制定处置策略；系统上线前评估：新业务系统、网络设备或应用平台部署前，需进行安全风险评估，保证符合安全基线要求；安全事件后复盘：发生网络安全事件（如数据泄露、系统入侵、病毒感染等）后，通过风险评估分析事件原因及暴露的薄弱环节；合规性检查：为满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规及行业监管要求开展的专项评估；重大活动保障：在重要会议、赛事、节假日期间，对关键信息基础设施进行针对性风险评估，保障活动期间网络安全。二、风险评估与处置全流程操作步骤（一）准备阶段：明确目标与资源保障成立评估工作组由单位信息化负责人（如CTO或CIO）牵头，成员包括网络安全管理员、系统运维人员、业务部门负责人、法务合规人员等，明确各角色职责（如技术组负责漏洞扫描，业务组负责业务影响分析）；如需外部支持，可聘请具备资质的网络安全服务机构参与，签订保密协议。制定评估方案明确评估范围（如覆盖哪些系统、网络区域、数据类型）、评估目标（如识别高风险漏洞、验证数据安全防护措施）、评估方法（如访谈、文档审查、技术检测、渗透测试等）；确定评估时间计划（如启动时间、现场检测时间、报告出具时间）及资源需求（如检测工具、权限账号、测试环境等）。资料收集与准备收集网络拓扑图、系统架构文档、安全策略、应急预案、历史安全事件记录、资产清单（含硬件设备、软件系统、数据资产）等资料；准备必要的测试权限（如系统管理员权限、数据库访问权限），保证检测工作顺利开展。（二）风险识别阶段：全面排查潜在威胁资产梳理与分类依据业务重要性对资产进行分类分级（如核心业务系统、重要数据、一般办公设备等），明确资产归属人及责任人（如财务系统负责人、客户数据管理员）；记录资产名称、类型、版本、所处网络位置、负责人等关键信息（参考模板1）。威胁识别结合行业特点及单位实际，识别可能面临的威胁类型（如恶意代码攻击、未授权访问、数据泄露、配置错误、自然灾害等）；通过威胁情报库、历史安全事件分析、漏洞公告等渠道，收集当前活跃的威胁及攻击手段。脆弱性识别技术检测：使用漏洞扫描工具（如Nessus、OpenVAS）对系统、网络设备、应用程序进行漏洞扫描，手动验证高风险漏洞；配置核查：对照安全基线标准（如《网络安全等级保护基本要求》），检查系统配置、访问控制策略、密码策略等是否符合要求；人员与管理审查：通过访谈、问卷等方式，知晓安全管理制度执行情况、人员安全意识（如是否定期开展安全培训、是否存在弱口令等）。（三）风险分析阶段：量化风险等级与影响风险计算采用“风险=可能性×影响程度”模型，对识别出的威胁与脆弱性进行组合分析，计算风险值；确定可能性等级（如极高、高、中、低、极低）及影响程度等级（如特别严重、严重、中等、轻微、轻微），参考行业标准（如GB/T20984-2022《信息安全技术网络安全风险评估指南》）制定评分标准。风险等级判定根据风险值将风险划分为四级：重大风险（红区）：可能导致核心业务中断、重要数据泄露、重大财产损失或法律责任；较大风险（橙区）：可能影响主要业务功能、导致敏感数据泄露、造成一定经济损失；一般风险（黄区）：对次要业务造成轻微影响，存在较低安全隐患；低风险（蓝区）：影响较小，可通过常规安全措施管控。风险优先级排序按风险等级从高到低排序，重点关注重大风险及较大风险，结合业务影响处置紧迫性，确定处置优先级（参考模板2）。（四）风险处置阶段：制定并落实应对措施制定处置方案针对不同等级风险，制定差异化处置策略：重大风险：立即采取紧急措施（如隔离受感染系统、暂停高风险业务），并在24小时内启动整改，明确整改责任人（如技术总监）、完成时限及所需资源；较大风险：制定详细整改计划，明确技术措施（如修复漏洞、升级系统）和管理措施（如完善制度、加强培训），在30日内完成整改；一般风险：纳入常态化管理，通过日常运维优化（如定期更新补丁、加强监控）逐步降低风险；低风险：保持观察，无需专项处置，但需持续监控风险变化。处置措施实施技术处置：由技术组负责落实漏洞修复、安全设备配置优化、数据加密、访问控制策略调整等措施；管理处置：由管理组负责完善安全管理制度（如《账号管理规范》《数据安全管理办法》）、加强人员安全意识培训（如每季度开展钓鱼邮件演练）、修订应急预案；实施过程中需记录处置步骤、操作人员、时间节点等信息，保证可追溯。资源协调与进度跟踪定期召开处置工作推进会（如每周一次），由工作组组长协调解决资源短缺、跨部门协作等问题；使用项目管理工具（如甘特图）跟踪整改进度，对逾期未完成的任务及时预警并督促落实。（五）验证与改进阶段：保证处置效果处置效果验证整改完成后，通过复测（如再次漏洞扫描、渗透测试）、现场检查、人员访谈等方式，验证风险是否已有效控制（如高危漏洞已修复、配置符合基线要求）；验收结果需由相关负责人（如业务部门负责人、网络安全负责人）签字确认，形成闭环管理。风险评估报告编制编制《网络安全风险评估报告》，内容包括评估背景、范围、方法、风险识别与分析结果、处置方案及落实情况、剩余风险说明、改进建议等；报告需经工作组审核后，报送单位管理层（如总经理、分管信息化领导）审阅。持续改进机制定期（如每年）对风险评估流程及处置措施的有效性进行复盘，根据业务变化、威胁演化及新技术应用（如云计算、物联网安全），更新评估模板及处置策略；将风险评估结果纳入单位年度网络安全工作计划，持续优化安全管理体系。三、核心模板表格示例模板1：网络安全资产清单资产名称资产类型（系统/设备/数据）版本/型号所处网络区域负责人资产重要性（核心/重要/一般）备注核心业务系统应用系统V3.2核心区**核心支撑交易处理客户数据库数据库Oracle19c核心区**重要存储客户隐私数据办公OA系统应用系统V2.5办公区**一般内部办公使用模板2：风险处置计划表风险点描述风险等级威胁类型脆弱性可能性影响程度处置措施（技术/管理）责任人计划完成时间验收结果（通过/不通过）Web应用存在SQL注入漏洞重大未授权访问输入验证缺失高严重代码修复，部署WAF防护赵六2024–员工使用弱口令（如“56”）较大账户泄露密码策略未强制执行中中等修改密码策略，强制定期更换孙七2024–服务器未开启日志审计功能一般事件溯源困难系统配置缺失低轻微启用日志审计，保留6个月日志周八2024–模板3：风险处置验证记录表风险点处置措施验证方法验证结果描述验收人验证时间备注Web应用SQL注入漏洞代码修复+WAF部署渗透测试复测未发觉SQL注入漏洞，WAF拦截异常请求吴九2024–验证通过弱口令问题密码策略优化抽查100个账号所有账号符合复杂度要求（8位以上，含字母数字）郑十2024–验证通过四、关键注意事项与风险规避合规性优先：处置措施需符合《网络安全法》《数据安全法》等法律法规要求，避免因整改措施不当引发新的法律风险（如未经授权收集个人信息）。业务连续性保障：高风险处置（如系统隔离、漏洞修复）需评估对业务的影响，制定回退方案，保证业务中断时间最小化（如安排在业务低峰期操作）。动态调整机制：网络安全环境持续变化，需每6-12个月重新开展风险评估，对新增风险（如新型勒索病毒）及时纳入处置范围。跨部门协作：风险评估与处置需业务部门、技