网络安全管理综合评估表

网络安全管理综合评估表：适用场景与价值本评估表适用于各类组织（如企业、事业单位、部门等）对自身网络安全管理体系的全面审视，具体场景包括：年度安全合规自评：对照法律法规（如《网络安全法》《数据安全法》）及行业标准（如ISO27001、GB/T22239），检查管理措施落地情况；重大活动/系统上线前评估：保证关键基础设施、新业务系统在部署前符合安全基线，降低运行风险；安全事件复盘优化：在发生安全事件后，通过评估梳理管理漏洞，完善防控机制；第三方安全审计配合：为外部机构提供结构化评估依据，提升审计效率与结果可信度。通过系统化评估，可明确网络安全管理短板，推动责任落实、资源优化及风险闭环，构建“预防-检测-响应-恢复”的全流程管理体系。网络安全管理综合评估表：评估实施全流程指引一、评估启动与准备阶段组建评估小组：明确评估主体，建议由网络安全负责人（经理）牵头，成员包括IT运维、业务部门代表、法务人员等，保证覆盖管理、技术、合规多维度。制定评估计划：确定评估范围（如全公司/特定部门/关键系统）、时间节点（如X月X日-X月X日）、资源需求（如工具授权、文档调阅权限）及输出成果要求（如评估报告、整改清单）。收集基础资料：提前梳理并准备以下材料：网络安全管理制度（如《安全责任制》《数据分类分级指南》）；过往评估报告、安全事件记录、应急预案及演练记录；技术资产清单（服务器、网络设备、终端等）、安全设备配置文档（防火墙、入侵检测系统等）；员工安全培训记录、第三方服务安全协议（如云服务商、外包团队）。二、现场评估与数据采集阶段文档审查：对照评估指标，逐项检查制度文件的完备性（如是否覆盖“人员-设备-数据-流程”全要素）、可操作性（如是否明确责任部门与流程节点）及更新时效性（如是否每年修订）。人员访谈：分层级开展访谈（如管理层、安全团队、普通员工），知晓安全责任认知、应急响应流程执行情况，例如：“您是否清楚自身在数据安全中的职责？”“若发觉钓鱼邮件，会如何处理？”技术核查：通过工具扫描（如漏洞扫描器、日志审计系统）或现场抽查，验证技术措施落实情况，例如：检查服务器是否开启最小权限原则，是否存在弱口令；核查网络设备访问日志是否留存（≥6个月），异常登录是否有告警；验证数据备份策略（如全量备份频率、异地备份机制）是否执行到位。现场测试：对关键控制措施进行抽样测试，例如：模拟钓鱼邮件攻击，检验员工安全意识；触发应急预案（如断网演练），评估响应流程有效性。三、评分与问题定级阶段量化评分：采用“百分制+扣分制”结合，每项指标根据达标情况赋分（如“完全符合”得满分，“部分符合”按比例扣分，“不符合”不得分），汇总总得分并划分等级（≥90分优秀，80-89分良好，60-79分合格，＜60分不合格）。风险定级：对发觉的问题，依据“影响范围-发生概率”矩阵划分风险等级：高风险：可能导致核心业务中断、数据泄露等重大事件（如未对核心系统做备份）；中风险：可能造成局部功能异常或合规风险（如安全日志未定期分析）；低风险：对安全影响较小，但需优化改进（如制度文件存在错别字）。四、报告编制与反馈阶段撰写评估报告：内容包括评估概况、得分与等级、问题清单（含问题描述、风险等级、责任部门）、整改建议（短期/长期措施）、优秀实践总结。结果沟通：向管理层（如总监）及相关部门反馈评估结果，重点说明高风险问题及整改优先级，保证责任方清晰认知要求。报告存档：将评估报告、原始记录（访谈纪要、扫描报告等）存档保存，保存期不少于3年，以备后续追溯或审计。五、整改跟踪与复评阶段制定整改计划：责任部门针对问题制定整改方案，明确整改措施、完成时限（如高风险问题需在30日内整改）、责任人（如主管）。监督落实：评估小组定期跟踪整改进度，对逾期未改或整改不到位的部门进行督办，必要时上报管理层协调资源。整改复评：高风险问题整改完成后，需进行现场复评（如再次核查备份恢复效果），确认问题关闭后方可闭环。网络安全管理综合评估表（模板）一级指标二级指标评估要点评分标准得分扣分原因整改建议责任部门/人整改期限组织管理（15分）安全组织架构是否设立专职安全管理岗位，明确安全负责人职责；是否成立跨部门安全小组未设专职岗位扣5分，职责不明确扣3分，未成立小组扣3分明确安全负责人及小组职责，发文公示行政部/经理X月X日安全责任制是否签订安全责任书（覆盖全员/关键岗位）；责任书内容是否具体可考核未签订扣5分，内容空泛扣2分修订责任书，明确考核指标人力资源部/主管X月X日制度建设（20分）安全策略文件是否制定覆盖网络、数据、终端、人员的安全管理制度；制度是否定期评审更新缺1类核心制度扣4分，未定期评审扣3分补充数据安全管理制度，每季度评审安全技术部/工程师X月X日操作规程是否制定设备管理、账号管理、应急响应等操作规程；规程是否具备实操性缺关键规程扣3分，规程与实际不符扣2分修订账号管理规程，细化权限申请流程IT运维部/专员X月X日技术防护（25分）网络边界防护边界设备（防火墙/NGFW）是否启用访问控制策略；策略是否遵循“最小权限”原则未启用策略扣5分，策略冗余（如开放高危端口）扣3分梳理防火墙策略，关闭非必要端口安全技术部/工程师X月X日数据安全是否对敏感数据分类分级；是否采用加密、脱敏措施；数据备份是否定期验证未分类分级扣5分，未加密/脱敏扣3分，未验证备份扣3分完成数据分类，部署数据库加密数据库组/主管X月X日终端安全终端是否安装杀毒软件并更新病毒库；是否启用终端准入控制；是否禁止违规外联未安装杀毒软件扣2分/台，病毒库超7天未更新扣1分/台，未准入控制扣3分全员终端升级杀毒软件，启用准入控制IT运维部/专员X月X日应急响应（15分）应急预案是否制定综合及专项应急预案（如数据泄露、勒索病毒）；预案是否包含处置流程、联络表无预案扣5分，流程不完整扣3分，联络表未更新扣2分修订数据泄露预案，更新联络表安全技术部/经理X月X日演练与培训是否每年开展≥2次应急演练；演练后是否总结优化；是否定期开展安全意识培训未开展演练扣3分，无总结扣2分，员工培训覆盖率＜80%扣3分组织钓鱼邮件演练，覆盖率100%人力资源部/主管X月X日人员安全（10分）入职离职管理新员工是否接受安全培训并考核；离职员工是否及时回收权限、归还设备新员工无培训扣2分/人，离职权限未回收扣3分建立入职安全培训档案，离职流程checklist人力资源部/专员立即执行合规审计（15分）法律法规符合性是否定期开展合规自查（如等保、GDPR）；是否及时整改合规问题未定期自查扣5分，问题未整改扣3分开展年度合规自查，形成整改台账法务部/顾问X月X日日志审计是否留存网络设备、服务器、安全设备日志≥6个月；是否定期分析日志发觉异常未留存日志扣5分，未分析日志扣3分部署日志审计系统，开启自动告警安全技术部/工程师X月X日总计——————————————网络安全管理综合评估表：使用关键提示与风险规避评估客观性原则：所有评分需基于证据（如文档、日志、测试记录），避免主观臆断。例如“未开展安全培训”需提供培训签到表缺失或考核记录不全的依据，而非仅凭访谈结论。动态调整指标：根据业务变化（如新增云服务、系统）及威胁态势（如新型勒索病毒），每半年更新评估指标，保证贴合实际风险场景。数据保密要求：评估过程中接触的敏感数据（如业务架构、漏洞信息）需限定在评估小组内部，严禁对外泄露，可通过签订保密协议强化约束。整改闭环管理：高风险问题需“一事一策”，明确整改标准