会计师事务所审计项目经理工作成果绩效评定表

会计师事务所审计项目经理工作成果绩效评定表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入周期考核维度指标名称权重目标值评分标准得分审计项目质量与合规性审计报告准确性35%无重大错漏根据审计准则和监管要求，对审计报告的准确性进行评估，存在重大错漏则该项得分为0，否则根据错漏程度扣分。审计程序执行完整性100%执行依据审计计划，对审计程序的执行情况进行检查，未执行或执行不充分的比例超过10%则扣分。合规性问题发现率100%按合同约定需发现的合规性问题，未发现则不得分，发现比例达到100%得满分。客户投诉次数0次因审计工作引发的客户投诉次数，每次投诉扣5分，扣分上限为-20分。监管机构意见无不合规意见根据监管机构对审计项目的检查意见，无意见得满分，存在轻微意见扣10分，存在重大意见扣30分。项目进度与效率项目按时完成率25%100%按合同约定时间完成项目，每提前完成1%加1分，每延迟1%扣2分，延迟超过10%则不得分。审计成本控制不超过预算5%实际审计成本与预算的偏差率，偏差率在±5%以内得满分，偏差率超过5%但不超过10%扣10分，超过10%扣20分。团队协作效率100%达标通过团队内部评估，协作效率达到100%得满分，低于90%扣10分，低于80%扣20分。审计资源利用率90%以上审计团队成员的工作负荷利用率，利用率在90%以上得满分，80%-90%之间扣10分，低于80%扣20分。工作文档质量完整、规范审计工作文档的完整性和规范性，存在重大缺失或不符合规范的情况扣10分，轻微问题扣5分。客户关系与业务拓展客户满意度20%90分以上通过客户满意度调查，得分90分以上得满分，80-89分扣10分，70-79分扣20分，低于70分不得分。客户续约率90%以上年度客户续约比例，达到90%以上得满分，80%-89%扣10分，70%-79%扣20分，低于70%扣30分。新业务开发数量3个以上年度内成功开发的新审计业务数量，每超过1个加5分，不足3个不得分。客户反馈收集100%收集对客户反馈意见的收集完整性，未收集或遗漏重要反馈扣10分，收集不完整扣5分。客户维护活动每季度至少1次年度内对客户进行的维护活动次数，每季度至少1次得满分，每季度不足1次扣10分。专业能力与团队管理专业培训参与度20%100%年度内参与专业培训和继续教育的完成率，100%完成得满分，80%-99%扣10分，低于80%扣20分。团队培训指导至少2次/年对团队成员的培训和指导次数，每年至少2次得满分，1次扣10分，无则扣20分。知识分享贡献至少1篇年度内撰写或分享的专业知识文档数量，每篇加5分，未分享不得分。风险评估能力100%准确对审计项目中风险的评估准确性，100%准确得满分，90%-99%扣10分，低于90%扣20分。团队绩效管理100%达标通过团队成员绩效评估，团队绩效达标率100%得满分，90%-99%扣10分，低于90%扣20分。本考核表用于评估会计师事务所审计项目经理的工作成果，考核维度包括审计项目质量与合规性、项目进度与效率、客户关系与业务拓展、专业能力与团队管理。权重分配分别为35%、25%、20%、20%，请根据各维度指标进行评分，最终得分=Σ（各指标得分×权重）。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者