《企业安全生产双重预防机制建设有效性评价》

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企业安全生产双重预防机制建设有效性评价

1范围

本文件规定了企业安全生产双重预防机制建设有效性评价的评价原则、指标体系和评价程序。

本文件适用于基层企业及集团企业安全生产双重预防机制建设有效性评价。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

3术语和定义

GB/T33000界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

3.1

双重预防机制

安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的简称。

3.2

危险源hazard

可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源或状态。

3.3

危险源辨识hazardidentification

识别危险源的存在并确定其特征的过程。

3.4

隐患hiddendanger

生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定,或因其他

因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。

3.5

隐患排查hiddendangerinvestigation

对风险控制措施失效、弱化情况(危险状态)或对危险源存在的现实风险实施排查的活动或过程。

3.6

隐患治理hiddendangermanagement

对危险源风险控制措施失效或弱化状态,实施修复治理的活动或过程。

4评价指标

4.1指标体系框架

企业安全生产双重预防机制有效性评价指标体系由基本要求、风险管控、隐患排查治理、安全责任、

现场管理、应急管理、教育培训和优化改进8个一级指标和34个二级指标组成。

4.2基本要求

4.2.1工作方案

建设单位应制定双重预防机制工作方案并按进度推进实施。工作方案中应明确工作任务、职责分工

和时间节点等要求。

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4.2.2专业支持

建设工作得到必要的专业支持，包括但不限于上级公司、第三方咨询服务机构。

4.2.3模拟评估

建设单位应第三方咨询服务机构和上级公司组织模拟评估，并达到85分以上。

4.2.4基本制度建立和落实

建设单位建立双重预防机制建设基本制度、标准和表单，并有效实施，包括：

a)风险分级管控管理制度；

b)危险源辨识清单；

c)重大风险管控标准；

d)重大隐患判定标准；

e)厂级风险分布图，重大风险点告知牌，重大风险岗位告知卡及其它现场安全目视化看板模板；

f)其他必须的工作标准和表单。

4.3风险管控

4.3.1危险源辨识

4.3.1.1开展危险源辨识工作，主要步骤包括划分评价单元、识别风险点、明确危险源。

4.3.1.2企业建立应危险源清单，清单包含的危险源完整、无重大遗漏，符合企业实际，充分考虑了

正常、异常和紧急三种状态，及过去、现在和将来三种时态。

4.3.1.3危险源辨识清单中应包括：

a)企业生产经营活动及设施风险；

b)周边环境、自然灾害、地域特点等带来的风险/事故或次生灾害风险；

c)外来人员（访客）的现场安全风险；

d)社会安全风险（集会或者大型群众性活动、相邻近区域紧急疏散、恐怖活动、刑事犯罪、恶

性传染病等）。

4.3.2危险源辨识机制

4.3.2.1企业应建立危险源动态管理机制，定期（至少每年一次）开展危险源辨识，更新危险源管理

相关信息。

4.3.2.2组织双重预防机制评审工作前，企业至少应自主进行过一次全面的辨识评价。

4.3.2.3企业生产经营状况发生重大变更时，应进行危险源辨识评价。

4.3.2.4企业安全管理机制运行出现重大失效时，应重新对相关内容进行危险源辨识评价。

4.3.3风险分级合理，并对辨识出的关注、不可接受风险应提出进一步控制措施。

4.3.4对涉及可能导致群死群伤事故的重大风险进行专项评估，并形成专项评估报告。

4.3.5重大风险管控措施合规、适用且有效。

4.4隐患排查治理

4.4.1隐患排查

4.4.1.1制定年度隐患排查计划，计划应明确隐患排查的时限、范围、内容、频次和要求，明确各级

隐患排查责任人，隐患排查方案实施过程中可根据实际实行动态管理。

注：排查计划中应包括定期、日常、季节性、节假日、专项、综合检查。

4.4.1.2隐患排查的实施包括：

a)按计划开展的隐患排查；

b)对照企业、行业内外部典型事故案例开展自查自纠行动；

c)按上级公司对典型事故情形要求进行的排查整改；

d)按照上级公司要求开展的专项改善提升活动。

4.4.2隐患治理

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4.4.2.1一般隐患整改治理，应确保闭环管理。

4.4.2.2重大隐患治理应做到：

a)不存在未排查出的重大隐患；

b)形成了重大隐患台账并符合实际；

c)对重大隐患进行了现状评估并形成报告；

d)对短期能整改的重大隐患制定了治理方案，包含：目的和任务、方法和措施、经费和物资、

机构和人员、时限和要求、应急预案等要素，方案应经过论证评审；

e)对短期不能整改的重大隐患应制定治理规划；

f)按计划开展重大隐患治理，并验证治理成效。

4.5安全责任

4.5.1主要负责人职责包括：

a)主动承诺和定期宣讲安全；

b)组织建立和保持本公司基于双重预防机制的安全生产管理体系；

c)组织定期研究分析本公司安全形势，组织落实安全生产工作“四进”（经营班子会、月度例

会、带班值班例会、班组会）；

d)确保资源配置，加强队伍建设，开展考核评价和奖惩激励；

e)定期参与安全生产监督检查、隐患排查和治理。

4.5.2带班值班领导职责包括：

a)制定领导带班值班排班计划且安排合理；

b)召开带班值班安全例会，组织分析和布置当班安全生产工作重点；

c)开展当班安全巡查，重点加强三类作业（危险作业、相关方作业、变更作业）安全巡查；

d)组织现场异常、紧急情况的处置和报告；

e)带班值班领导按照集团要求召开每日例会、开展安全巡检、进行交接班，重点关注现场管理。

4.5.3分管业务领导职责包括：

a)配齐分管业务范围的安全生产相关组织机构人员，组织落实分管业务范围的安全生产责任；

b)组织排查和治理本业务范围的重大事故隐患，确保业务范围的重大安全风险得到有效控制；

c)合理组织业务范围内的生产经营活动，严禁“三超”、“三违”；

d)在重大业务规划以及重大业务活动实施或变更时，将安全生产工作与业务工作同时安排部署、

同时组织实施、同时监督检查。

e)分管其他工作的班子成员履行安全生产法律法规、上级单位和本责任制规定的相关职责。

4.5.4分管安全领导职责包括：

a)协助企业主要负责人统筹推进安全生产工作，组织建立和保持安全生产管理体系；

b)确保安全生产各项资源配置，协调解决重点、难点问题的推动和执行；

c)定期组织分析和预判企业安全生产形势，向主要负责人提出对策措施和建议；

d)组织实施双重预防机制建设，统筹推进安全生产队伍建设、培训教育、监督检查、应急管理、

考核评价等工作并持续改进。

4.5.5员工职责包括：

a)遵守企业的安全生产规章制度和操作规程，正确佩戴和使用劳动防护用品；

b)接受安全生产培训教育，掌握、提高本职工作所需的安全生产知识、技能，增强事故预防和

应急处理能力；

c)发现事故隐患或其他不安全因素，立即向现场安全生产管理人员或公司负责人报告；

d)加强自保、联保、互保，拒绝违章指挥和强令冒险作业，发现直接危及人身安全的紧急情况

时，停止作业或者在采取可能的应急措施后撤离作业场所；

e)履行岗位责任清单赋予的其他安全职责。

4.6现场管理

4.6.1安全生产目视化管理

4.6.1.1基于基层企业、各评价单元（子单元）和风险点进行整体设计，形成实施方案。

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4.6.1.2制定了厂级安全生产风险分布图、重点区域风险公告栏、关键岗位风险告知卡三级风险告知。

4.6.1.3按照目视化方案，现场安全警示/标识类看板设置合法合规，科学合理，具备可操作性。

4.6.2危险作业

4.6.2.1对危险作业制度标准进行了培训宣贯；

4.6.2.2按照危险作业标准、表单开展相关作业活动，无违反“五禁止”（禁止超能力，超强度赶产

量和赶工期等行为；禁止作业现场无人指挥，无人看管，无人协同的情形；禁止危险作业等特定作业无

标准、无方案、无审批、无监管的行为；禁止承包商和劳务用工不纳入工厂一体化管理的行为；禁止作

业现场不对员工进行危害告知、安全交底和培训教育的行为）情形。

4.6.2.3危险作业符合五必须（必须全程监护，必须经过培训取证，必须全程留有影像记录，必须对

影像记录进行倒查，必须配备必要的安全设备设施）要求。

4.6.2.4危险作业记录档案管理符合以下要求：

a)作业前准备：作业方案、作业风险分析、安全措施确认、作业许可、安全交底、现场告知、

应急防护、作业前检查/检测等；

b)作业中：在线视频监控摄录等；

c)作业后：验收、关闭等；

d)文字记录保存时限不少于2年，影像记录不得少于一个月。

4.6.2.5企业安全管理部门应：

a)掌握当日危险作业等特定作业情况；

b)对危险作业开展现场监督检查；

c)每日对危险作业视频录像进行倒查。

4.6.3相关方作业

4.6.3.1对相关方进行分类分级管理，开展资质评估，包括单位、人员、设备设施合规性；

4.6.3.2同相关方签署安全协议或在合同中明确安全条款，并进行培训交底；

4.6.3.3建立信息沟通与联络机制，包括日常、应急、事故沟通联络；

4.6.3.4对涉及危险作业的进行许可管理与现场监督；

4.6.3.5定期对相关方进行绩效考评，并进行考核和激励，建立承包商退出机制；

4.6.3.6记录档案管理符合要求。

4.6.4变更作业

4.6.4.1针对变更作业进行了风险辨识，制定管控措施，制定了作业方案，按要求实施审批管理，并

进行了风险告知和交底；

4.6.4.2对作业人员实施管理，包括资质管理、角色分配和进出管理；

4.6.4.3对涉及危险作业的按要求进行许可管理与现场监督；

4.6.4.4记录档案管理符合要求。

4.7应急管理

4.7.1机构队伍

4.7.1.1明确了应急管理机构，能够有效运转，应急机构人员职责明确且与工作职责紧密结合。

4.7.1.2配备专兼职应急人员，建立专兼职救援队伍，人员数量充足。

4.7.1.3应急人员具备相关专业技能，专业知识和技术能力满足应急需求，应急队伍应定期按训练计

划实施培训和演练。

4.7.2应急预案体系

4.7.2.1依据危险源辨识与风险评价结果，根据实际需要制定了综合应急预案、专项应急预案和现场

处置方案，重点设施、重点岗位、重点人员编制了应急处置卡，形成应急管理体系。

4.7.2.2定期开展应急预案评估，及时修订完善，提高预案实效性。

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4.7.2.3应急预案应全面。事故风险分析、应急工作职责、应急处置、注意事项等基本要素齐全，层

次结构完整，附件信息准确，明确了可能发生事故的类型和危险程度，清晰描述作业现场风险，明确事

故判断的基本征兆及条件，明确第一发现者进行事故初步判定的要点及报警时的必要信息，明确报警方

式、报告单位、基本内容和有关要求，明确应急措施启动、应急救护人员引导、扩大应急等程序。

4.7.2.4应急预案有针对性，对操作程序、工艺流程、现场处置、事故控制和人员救护等方面制定应

急处置措施，明确个人防护器具佩带、抢险救援器材使用、有关救援措施实施、现场自救与互救、现场

应急处置能力确认、应急救援结束后续处置等注意事项。

4.7.3应急演练

4.7.3.1制定了演练计划，合理确定桌面推演、功能演练或实战演练等演练形式的演练周期，制定了

科学有效的演练方案，演练目标明确、情景设计合理。

4.7.3.2依照演练方案组织开展演练活动，演练记录完整，演练结束后及时进行评价与总结，针对应

急演练中存在的不足提出改进措施，落实整改要求，根据应急演练情况或应急预案要素变更等情况及时

组织修订应急预案。

4.7.4应急物资与装备

4.7.4.1制定了应急装备配备标准，并按要求配齐配强装备。

4.7.4.2定期对应急物资装备进行检查、维护、保养；应急设备设施运行正常，准确度和灵敏度符合

救援需要；应急物资装备存放地点合理，能及时获取。

4.7.4.3根据现场应急需求，建立了厂区易燃易爆气体或液体泄漏监测、消防报警等相应的应急监控

预警系统，且布局合理，设备有效，能及时收集、监测和分析预警信息，预警信息真实有效，能指导日

常初始应急管理，且相应设施能够得到有效维护和保养。

4.7.5应急联动与报告

4.7.5.1与上级单位和地方政府相关部门的应急预案有效衔接，及时做好备案。与周边企业及相关应

急救援机构建立了联动机制，加强应急救援技术互补、物资共享、信息沟通，必要时签订了应急联动协

议，提高联防联控能力。

4.7.5.2按照上级要求严格落实节假日、汛期、国家重大活动等重要时间节点“日报告”“零报告”

制度；按照各级各类突发事件信息报告标准及时规范上报。

4.8培训教育

4.8.1建立健全培训教育制度，对上级相关要求进行了宣贯、转化和落实。

4.8.2培训计划和实施应满足：

a)制定了年度培训计划，覆盖企业主要负责人、带班值班领导、分管业务领导、分管安全领导

和员工；

b)能够按照计划分类实施培训；

c)对每类人员的培训效果进行评估验证并改进培训计划。

4.8.3培训效果应满足：

a)按照国家有关法规标准，对特种作业、特种设备操作、安全管理等人员进行持证上岗管理；

b)考试合格率应符合上级单位制度和本企业培训计划设定的要求；

c)现场抽考情况符合要求。

4.8.4建立了主要负责人、带班值班领导、分管业务领导、分管安全领导和员工的安全培训教育档案，

且记录真实有效。

4.9优化改进

4.9.1对上级单位安全管理制度、标准和表单进行转化、宣贯，相关要求在企业得到落实。

4.9.2机构人员配备到位，人才队伍建设取得成效，有效推进以干代培实施落地。

4.9.3制定专项整治行动计划，重大隐患治理取得明显成效，风险防控能力和本质安全水平得到明显

提升。

4.9.4推进安全生产信息化、自动化、智能化管理系统建设，取得阶段性成果。

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4.9.5积极推进安全文化建设，取得实质工作成效。

5取值规则

5.1企业安全生产双重预防机制建设有效性评价指标总分120分，其中，基本要求、风险管控、隐患

排查治理、安全责任、现场管理、应急管理、教育培训七项指标满分100分，适用于基层企业；优化改

进指标满分20分，适用于集团企业（包括大型集团企业的中间层级企业）。

5.2按照企业安全生产双重预防机制建设有效性评价指标及赋值（附录A）规则进行打分，并对各评

估指标扣分原因、不涉及项目等进行记录，记录形式见附录B。

5.3按公式（1）计算评价结果得分S：

···························································(1)

�1

式中：�=�0

S——评价分值；

S1——实际参加评价项的总得分值；

S0——实际参加评估项原始总分值。

6评价实施

6.1制定评价方案

评价方案一般包括：评价组成员组成、工作程序、任务分工及时间安排等。评价方案应经第三方评

价机构与被评审单位双方确认。

6.2首次会议

6.2.1参加首次会议的人员应包括评价组成员、企业主要负责人、各相关部门负责人、企业专职安全

管理人员等相关人员。

6.2.2首次会议内容应包括：

a)介绍受评单位安全生产双重预防机制工作情况；

b)宣布评价方案，确认评价方案及相关安排；

c)应对有关保密和公正性声明等事宜承诺与确认；

d)确认评价双方沟通的方式，支持评价所需的资源和设施等内容；

e)要求受评单位指定相应联络员与评价人员对接并提供相应的支持；

f)确认末次会议的信息。

g)廉洁声明。

6.3评价方法

6.3.1资料查阅

对照附录A的评价要求，查阅与安全生产双重预防机制建设相关制度文件和运行文件。

6.3.2现场评价

通过现场目视检查、人员访谈等方法，结合附录A的评价要求，对受评单位安全生产双重预防机制

建设效果有效性进行评价。

6.4评价结果沟通

与企业主要负责人、分管安全工作负责人等就评价结果进行提前沟通。

6.5末次会议

6.5.1末次会议人员应与首次会议相同。

6.5.2末次会议内容应包括：

a)反馈现场评价总体情况;

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b)说明获取客观证据的方法及评价中发现的不符合项;

c)整改建议，包括：纠正措施、验证要求、整改时间等;

d)初步形成评价结论，并进行宣布。

6.6评价报告

6.6.1评价报告应全面、概括地反映全部评价工作，文字简洁，数据准确，资料详细可靠。

6.6.2评价报告应包括且不限于以下内容：

a)企业基本情况介绍;

b)评价目的、范围和内容;

c)评价要求和评价依据;

d)评价时间、地点、评价人员;

e)隐患台账，包含每个隐患的问题描述、图片、整改建议、扣分情况;

f)企业安全生产双重预防机制建设有效性评分汇总表;

g)企业安全生产双重预防机制建设改进建议。

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A

A

附录A

（规范性）

企业安全生产双重预防机制建设有效性评价指标及赋值

表A.1企业安全生产双重预防机制建设有效性评价指标及赋值表

一级指

二级指标评分要点分值赋分标准

标

建设单位应制定双重预防机制工作方案并按进度推进实

未制定工作方案扣1分，方案漏1项

1.1工作方案施。工作方案中应明确工作任务、职责分工和时间节点1

扣0.5分。

等要求。

上级公司（如有）未给予指导扣1

建设工作宜获取必要的专业支持，如上级公司、第三方

1.2专业支持1分，未取得第三方机构支持扣0.5

1.一般咨询服务机构。

分。

要求

未开展由第三方参与的模拟评估

建设单位宜邀请第三方咨询服务机构和上级公司组织模

1.3模拟评估1的扣1分，得分低于85分的扣0.5

拟评估，并达到85分以上。

分。

1.4基本制度基本制度未建立的每项扣2.5分；

建立双重预防机制建设基本制度，并有效实施。13

建立和落实1项制度未有效实施的扣1分。

建设单位开展危险源辨识工作，主要步骤包括划分评价步骤缺失扣1分，每漏1项风险点扣

1

单元、识别风险点、明确危险源；0.1分。

建立企业危险源清单，清单包含的危险源完整、无重大

未根据形成危险源清单扣1分，每

遗漏，符合企业实际，充分考虑了正常、异常和紧急三1

漏1项扣0.2分。

种状态，及过去、现在和将来三种时态；

2.1危险源辨危险源辨识清单应包括周边环境、自然灾害、地域特点

1每缺少1项扣0.2分，1分封顶。

识等带来的风险/事故或次生灾害风险；

危险源辨识清单应包括外来人员（访客）的现场安全风

1每缺少1项扣0.2分，1分封顶。

险；

危险源辨识清单应包括社会安全风险（集会或者大型群

众性活动、相邻近区域紧急疏散、恐怖活动、刑事犯罪、1每缺少1项扣0.2分，1分封顶。

恶性传染病等）。

企业建立危险源动态管理机制，定期（至少每年一次）未提出动态更新要求的扣1分，未

1

开展危险源辨识，更新危险源管理相关信息；定期更新扣0.5分。

2.风险

组织双重预防机制评审工作前，企业至少应进行过一次未进行过全面辨识评价扣1分，每

管控1

2.2危险源辨全面的辨识评价；漏1项扣0.2分。

识机制化企业生产经营状况发生重大变更时，应进行危险源辨识重大变更未进险辨识评价的1次扣

0.5

评价；0.5分。

企业安全管理机制运行出现重大失效时，应重新对相关出现重大失效未重新辨识评价的1

0.5

内容进行危险源辨识评价。次扣0.5分。

未分级扣2分；分级不合理1项扣

风险分级合理，并对辨识出的关注、不可接受风险应提

2.3风险分级20.2分；控制措施不合理1项扣0.2

出进一步控制措施。

分。

2.4重大风险对可能涉及群死群伤的重大风险进行专项评估，并形成1类重大风险未形成分项评估报告

4

管控专项评估报告。扣0.5分。

重大风险管控措施1项不合规、不

2.5重大风险适用扣0.5分，同类重大风险出现

重大风险管控措施合规、适用且有效。4

管控3处及以上不合规、不适用时，该

项不得分。

制定年度隐患排查计划，计划应明确隐患排查的时限、未制定排查计划方案的扣2分，方

3.隐患范围、内容、频次和要求，明确各级隐患排查责任人，3案每漏1项要点扣0.2分，未实施动

排查治3.1隐患排查隐患排查方案实施过程中可根据实际实行动态管理；态管理的扣0.5分。

理注：计划中应包括定期、日常、季节性、节假日、专项、未按计划开展隐患排查的1次扣

1

综合检查；0.5分。

3.隐患3.1隐患排查按计划开展隐患排查；1未对自身事故和集团、专业化公司

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一级指

二级指标评分要点分值赋分标准

标

排查治下发的警示事故开展自查自纠行

理动的1次扣0.5分。

集团发布的典型情形，在评估时仍

对照企业、行业内外部典型事故案例开展自查自纠行动；1

发现的，1项扣0.5分。

未开展专项提升行动的1次扣0.5

集团企业应对集团内部发生的典型事故情形进行了通

1分，检查发现专项要求1项未落实

报，下属企业应按要求进行排查整改；

的扣0.2分。

未对集团飞检发现问题进行举一

基层企业按照上级公司要求开展专项改善提升活动；1反三的1次扣0.5分，重复发生飞检

问题的1项扣0.2分。

未进行治理的扣1分，1项不到位

一般隐患整改治理，应确保闭环管理。1

扣0.2分。

未建立台账（档案）扣2分，未开

形成了重大隐患台账并符合实际，对重大隐患进行了现展评估并形成报告扣2分，未排查

4

状评估并形成报告，不存在未排查出的重大隐患；出重大隐患，缺1项重大隐患扣1

分。

3.2隐患治理

制定重大隐患治理方案，包含：目的和任务、方法和措未建立重大隐患治理方案扣4分；

施、经费和物资、机构和人员、时限和要求、应急预案方案漏1个要素，扣0.5分。未经评

4

等要素，对短期不能整改的重大隐患应制定治理规划，审论证，缺1项重大隐患论证扣1

重大隐患治理方案应经过论证评审；分。

未制定治理规划的扣1分，未按期

按计划开展重大隐患治理，并验证治理成效。1

推进的每项扣0.2分。

主动承诺和定期宣讲安全；

组织建立和保持本公司基于双重预防机制的安全生产管

理体系；

组织定期研究分析本公司安全形势，组织落实安全生产

4.1主要负责

工作“四进”（经营班子会议、月度例会、带班值班例21项不符合扣0.4分，2分封顶。

人

会、班组会）；

确保资源配置，加强队伍建设，开展考核评价和奖惩激

励；

定期参与安全生产监督检查、隐患排查和治理。

制定领导带班值班排班计划且安排合理；召开带班值班

安全例会，组织分析和布置当班安全生产工作重点；

开展当班安全巡查，重点加强三类作业（危险作业、相

4.2带班值班

关方作业、变更作业）安全巡查；21项不符合扣0.4分，2分封顶。

领导

组织现场异常、紧急情况的处置和报告；

带班值班领导召开每日例会、开展安全巡检、进行交接

班，重点关注现场管理。

4.安全

配齐分管业务范围的安全生产相关组织机构人员，组织

责任

落实分管业务范围的安全生产责任；

组织排查和治理本业务范围的重大事故隐患，确保业务

范围的重大安全风险得到有效控制；

合理组织业务范围内的生产经营活动，严禁“三超”、

4.3分管业务

“三违”；21项不符合扣0.4分，2分封顶。

领导

在重大业务规划以及重大业务活动实施或变更时，将安

全生产工作与业务工作同时安排部署、同时组织实施、

同时监督检查。

分管其他工作的班子成员履行安全生产法律法规、上级

单位和本责任制规定的相关职责。

协助企业主要负责人统筹推进安全生产工作，组织建立

和保持安全生产管理体系；

4.4分管安全确保安全生产各项资源配置，协调解决重点、难点问题

21项不符合扣0.4分，2分封顶。

领导的推动和执行；

定期组织分析和预判企业安全生产形势，向主要负责人

提出对策措施和建议；

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一级指

二级指标评分要点分值赋分标准

标

组织实施双重预防机制建设，统筹推进安全生产队伍建

设、培训教育、监督检查、应急管理、考核评价等工作

并持续改进。

严格遵守企业的安全生产规章制度和操作规程，正确佩

戴和使用劳动防护用品；

接受安全生产培训教育，掌握、提高本职工作所需的安

全生产知识、技能，增强事故预防和应急处理能力；

4.安全发现事故隐患或其他不安全因素，立即向现场安全生产

4.5员工21项不符合扣0.4分，2分封顶。

责任管理人员或公司负责人报告；

加强自保、联保、互保，拒绝违章指挥和强令冒险作业，

发现直接危及人身安全的紧急情况时，停止作业或者在

采取可能的应急措施后撤离作业场所；

履行岗位责任清单赋予的其他安全职责。

无实施方案，未基于评价单元和风

基于基层企业、各评价单元（子单元）和风险点进行整

1险点编制，扣1分，1项不符合扣0.1

体设计，形成实施方案。

分。

5.1安全生产

制定了厂级安全生产风险分布图、重点区域风险公告栏、

目视化管理1未制定扣1分，1项不符合扣0.1分。

关键岗位风险告知卡三级风险告知。

按照目视化方案，现场安全警示/标识类看板设置合法合

1未制定扣1分，1项不符合扣0.1分。

规，科学合理，具备可操作性。

未培训扣1分，每缺少1项标准扣

对危险作业制度标准进行了培训宣贯；20.2分，每缺少1个关键岗位扣0.2

分。

按照危险作业标准、表单开展相关作业活动，无违反“五

禁止”（禁止超能力，超强度赶产量和赶工期等行为；

禁止作业现场无人指挥，无人看管，无人协同的情形；

禁止危险作业等特定作业无标准、无方案、无审批、无21项不符合扣0.2分，2分封顶。

监管的行为；禁止承包商和劳务用工不纳入工厂一体化

管理的行为；禁止作业现场不对员工进行危害告知、安

全交底和培训教育的行为）情形。

危险作业符合五必须（必须全程监护，必须经过培训取

证，必须全程留有影像记录，必须对影像记录进行倒查，21项不符合扣0.2分，2分封顶。

5.2危险作业

5.现场必须配备必要的安全设备设施）要求。

管理危险作业合规率应达到集团要求；

记录档案管理符合以下要求：

A.作业前准备：作业方案、作业风险分析、安全措施确

危险作业合规率不满足集团要求

认、作业许可、安全交底、现场告知、应急防护、作业

的，每低1个百分点扣0.1分，3分

前检查/检测等；

封顶。

B.作业中：在线视频监控摄录等；3

未建立记录档案扣1分，1项不符合

C.作业后：验收、关闭等；

扣0.1分。

D.文字记录保存时限不少于2年，影像记录不得少于一个

安全部门1项不符合扣0.2分。

月。

安全部门掌握当日危险作业等特定作业情况，并开展现

场监督检查；并每日对危险作业视频录像进行倒查。

对相关方进行分类分级管理，开展资质评估，包括单位、

1未评估扣1分，1项不符合扣0.2分。

人员、设备设施合规性；

同相关方签署安全协议或在合同中明确安全条款，并进

1未签署扣1分，1项不符合扣0.2分。

行培训交底；

5.3相关方作建立信息沟通与联络机制，包括日常、应急、事故沟通

0.5未建立扣0.5分。

业联络；

对涉及危险作业的进行许可管理与现场监督；0.51项不符合扣0.2分。

定期对相关方进行绩效考评，并进行考核和激励，建立

0.51项不符合扣0.2分。

承包商退出机制；

5.现场记录档案管理符合要求。0.51项不符合扣0.1分。

管理5.4变更作业针对变更作业进行了风险辨识，制定管控措施，制定了2未辨识变更作业风险、未制定措施

10

T/COSHAXXXX—XXXX

一级指

二级指标评分要点分值赋分标准

标

作业方案，按要求实施审批管理，并进行了风险告知和方案、进行告知交底的扣2分；风

交底；险辨识不到位、程序履行不到位，

1项不符合扣0.2分。

对作业人员实施管理，包括资质管理、角色分配和进出

11项不符合扣0.2分。

管理；

对涉及危险作业的按要求进行许可管理与现场监督；0.51项不符合扣0.2分。

记录档案管理符合要求。0.51项不符合扣0.1分。

明确了应急管理机构，能够有效运转，应急机构人员职

责明确且与工作职责紧密结合；配备专兼职应急人员，未设置应急机构和专兼职救援队

6.1机构队伍建立专兼职救援队伍，人员数量充足；应急人员具备相1伍扣1分，人员不足扣0.5分，能力

关专业技能，专业知识和技术能力满足应急需求，应急不足扣0.5分。

队伍应定期按训练计划实施培训和演练。

建立与评估。依据危险源辨识与风险评价结果，根据实

际需要制定了综合应急预案、专项应急预案和现场处置未建立应急预案体系的扣1分，每

方案，重点设施、重点岗位、重点人员编制了应急处置1缺1项扣0.2分，未定期评估更新扣

卡，形成应急管理体系。定期开展应急预案评估，及时0.5分。

修订完善，提高预案实效性。

全面性。应急预案的事故风险分析、应急工作职责、应

急处置、注意事项等基本要素齐全，层次结构完整，附

件信息准确，明确了可能发生事故的类型和危险程度，

6.2应急预案清晰描述作业现场风险，明确事故判断的基本征兆及条

21项不符合扣0.2分，2分封顶。

体系件，明确第一发现者进行事故初步判定的要点及报警时

的必要信息，明确报警方式、报告单位、基本内容和有

关要求，明确应急措施启动、应急救护人员引导、扩大

应急等程序。

有效性。应急预案有针对性，对操作程序、工艺流程、

现场处置、事故控制和人员救护等方面制定应急处置措

施，明确个人防护器具佩带、抢险救援器材使用、有关11项不符合扣0.2分，2分封顶。

救援措施实施、现场自救与互救、现场应急处置能力确

6应急管认、应急救援结束后续处置等注意事项。

理制定了演练计划，合理确定桌面推演、功能演练或实战

未制定演练计划扣1分，1项不符合

演练等演练形式的演练周期，制定了科学有效的演练方1

扣0.2分。

案，演练目标明确、情景设计合理。

6.3应急演练依照演练方案组织开展演练活动，演练记录完整，演练

结束后及时进行评价与总结，针对应急演练中存在的不未按计划开展扣1分，1项不符合扣

1

足提出改进措施，落实整改要求，根据应急演练情况或0.2分。