公司IATF审核准备资料各部门清单 模板

质量（过程）,,,,,,,,,,,,,

程序文件：,采购与供方管理程序,顾客投诉与退货管理程序,质量管理体系内部审核管理程序,文件和记录管理程序,纠正预防措施和持续改进管理程序,风险控制和应急管理程序,标识和可追溯性管理程序,不合格品管理程序,测量系统分析管理程序,统计过程能力管理程序,,,

,产品安全性管理程序,测量和监视设备管理程序,,,,,,,,,,,

三级文件/规范/作业指导书等：,"进料检验管理规

范",范MSA管理规范,测量仪器治具日常维护保养,出厂检验管理规范,检验室日常操作规范,首件检验管理规范,通用检测规范,原材料检验规范,SPC检测及判定规范,"标识管理作业规范

",,,

,过程检验规范,,,,,,,,,,,,

四级文件/表单记录：,来料检验记录,过程检验记录,出货检验记录,每日不良品明细登记表,试验通知单,不合格品处理单,外观全检记录表,SPC分析计划,X-R表,MSA计划,,,

,计数型MSA有效性分析记录,量具重复性和再现性报告,"纠正和预防措施

单

",工艺参数的监视,入库检验记录,客户投诉清单,8D,,,,,,

KPI数据统计,交付不良PPM,标识正确率,最终检验产品合格率,进货检验合格率,制程首检一次合格率,客户投诉次数,不合格品处置及时率,"顾客反馈意见处理率

",,,,,

备注：,新的原料或新零件-样品报告（公司的检验和试验记录、生产试用报告等；供方提供的材料报告、功能性能报告、可靠性试验报告及第三方的检测报告等）,,,,,,,,,,,,

,常规采购的产品-送检单-进货检验记录；,,,,,,,,,,,,

,"生产过程：工艺参数监控记录，产品检验报告，过程质量记录（自检、首检、巡检、转序检、入库检、现场控制图、定期CPK分析报告等），成品检验记录（检验记录单、报告

书），标识（现场要有即可），客户来料检验记录；

",,,,,,,,,,,,

,退货或顾客抱怨：顾客投诉登记表-汇总-8D报告-变更通知单+文件更改通知单-相关文件修订（CP、FMEA、工艺、检验规范等）,,,,,,,,,,,,

,不合格控制：不合格处理单（如报废则有报废通知单、返工复检记录、不合格汇总表）-定期的不合格优先减免计划-纠正预防措施验证记录-变更通知单+文件更改通知单-相关文件修订；,,,,,,,,,,,,

,针对重大不合格项目-纠正预防措施验证记录-变更通知单+文件更改通知单-相关文件修订；,,,,,,,,,,,,

内部审核,,,,,,,,,,,,,

程序文件：,质童管理体系内部审核控制程序,纠正预防措施和持续改进管理程,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,,,,

"三级文件/规范/

作业指导书等：",过程审核指导书,产品审核指导书,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,,,,

"四级文件/表单

记录：",年度内审计划表,审核不符合项汇总,,,,,,,,,,,

,内部体系审核计划,体系审核签到表,体系审核审核记录,体系审核审核报告,体系审核不符合项报告,体系审核不符合项整改验证,,,,,,,

,过程审核计划,过程审核检查表,过程审核报告,过程审核不符合项报告,过程审核不符合项整改验证,,,,,,,,

,产品审核计划,产品审核检查表,产品审核报告,产品审核不符合项报告,产品审核不符合项纠正预防,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,,,,

KPI数据统计,内部审核计划完成率,体系审核不符合个敷,过程审核不符合个数,产品审核QKZ指敷,不符合项改善完成率,纠正、预防措施有效实施率,,,,,,,

,,,,,,,,,,,,,,

备注：,内部审核分为内部体系审核、过程审核、产品审核,,,,,,,,,,,,

,第二方审核、第三方审核记录、审核报告、不符合项、整改验证；并做好汇总；,,,,,,,,,,,,

实验室,,,,,,,,,,,,,

程序文件：,实验室管理程序,"纠正预防措施和持续改进管理程

序

",风险控制和应急管理程序,标识和可追溯性管理程序,不合格品管理程序,"测量和监视设备管理程序

",,,,,,,

,测量仪器治具日常维护保养,首件检验管理规范,测量仪器治具日常维护保养,"计量监测设备保养使用作业指导书

",首件检验管理规范,"计量监测设备管理规范

",检验室日常操作规范,理化室安全操作管理规范,作业指导书,"测试作业指导书

",,,

"三级文件/规范/

作业指导书等：",理化室定置图,量仪操作指导书,测量作业指导书,电子天平操作指导书,烘箱操作指导书,磨抛机作业指导书,除湿机操作指导书,镶嵌机作业指导书,LSA600粗糙度仪测量作业指导书,仪操作指导书,,,

,显微硬度计操作指导书,金相室定置图,盐雾腐蚀试验箱操作规范,"中性盐雾试验操作规范

",MSA管理规范,SPC检测及判定规范,,,,,,,

"四级文件/表单

记录：",试验通知单,测量仪器日常保养表,粗糙度仪校正记录表,分析记录表,理化试剂检查记录表,实验室温湿度记录表,理化试剂配制记录表,实验室温湿度记录表,"盐雾试验参数点检记录

",盐雾试验记录,,,

,盐水配置记录,实验室能力范围一览表,计量器具台账,校验计划/记录,证书/合格证,,,,,,,,

KPI数据统计,校检计划执行率,"计量器具送检合格率

",监测设备完好率,,,,,,,,,,

备注：,监视和测量装置：台账-校准/检定计划-校准/检定记录（内外部的校准记录、偏离记录、校准履历等）-有效期标识-试用前的校准记录-试验设备的日常点检记录-定期巡检记录；该类装置包含产品的检验和试验设备/仪器仪表/检具和监控过程参数的仪器仪表（如压力表、温控器、电压表、电流表、流量计、时间继电器、热电偶等）等；定期的MSA分析报告；,,,,,,,,,,,,

,实验室：标准样品一览表-样品标示卡；实验室环境条件监控记录（温湿度、清洁度等）；,,,,,,,,,,,,

,试验样品登记-试验原始记录-试验报告-试验样品处理记录等；,,,,,,,,,,,,

技术部,,,,,,,,,,,,,

程序文件：,合同评审和报价管理程序,产品质量先期策划管理程序,测量系统分析管理程序,"统计过程能力管理程序

",,,,,,,,,

"三级文件/规范/

作业指导书等：",MSA管理规范,SPC检测及判定规范,工程变更管理办法,"设计开发管理规范

",APQP事态升级管理程序,,,,,,,,

"四级文件/表单

记录：",工程变更管理表,外来文件评审表,外来文件清单,委外加工申请单,文件评审表,,产品实现可行性报告,APQP时间进度表,初始特殊特性清单,"新项目开发申请

立项报告

",,,

,新产品开发项目小组成员名单,"设计开发输入评审表

","设计目标/可靠

性和质量目标

",产品保证计划,管理者支持,产品初始材料清单,工艺验证记录表,"新产品转量产放行单

",报价单,"产品安全性检查清单

",,,

,"项目风险识别和

控制表

",SPC分析计划,X-R表,MSA计划,"量具重复性和再

现性报告

",计数型MSA有效性分析记录,初始工艺路线图,控制计划,PFMEA,客户清单,,,

,产品清单,文件更改申请单,辅具制造申请单,合同评审表,,,,,,,,,

KPI数据统计,报价及时率,样品和PPAP资料提交准时率,PPAP一次通过率,新产品开发完成数量,新产品开发成功率,工程变更的及时率,"合同评审的实施率

",,,,,,

备注：,新品开发：每个系列产品至少一套完整的APQP资料；关注产品标准、顾客要求、开发目标、产品设计验证/评审/确认记录，阶段性验证报告等；,,,,,,,,,,,,

,所有汽车产品的PPAP资料，包括所有产品的图纸、CP、工艺文件等；,,,,,,,,,,,,

,过程验证：工艺验证记录（PPK、MSA、特殊过程、产能、成本、合格率等）；,,,,,,,,,,,,

,设计更改：申请单-变更前的评审-变更方案-变更记录-变更后的评审-技术通知单/文件更改通知单-相关文件修订（图纸、标准、FMEA、CP、工艺、检验规程等）-变更履历；,,,,,,,,,,,,

,技术文件管理：技术文件清单-文件归档记录-复印分发记录-修订记录-修订后的收发记录-借阅记录；外来文件清单（与产品有关的标准）-文件归档记录-复印分发记录-有效性检查及更新记录-借阅记录；,,,,,,,,,,,,

生产部,,,,,,,,,,,,,

程序文件：,顾客财产管理程序,生产计划和生产实施管理程序,产品防护和交货管理管理程序,人力资源管理程序,设备和设施管理程序,工装夹具管理程序,不合格品管理程序,风险控制和应急管理程序,标识和可追溯性管理程序,"产品安全性管理程序

",,,

,纠正预防措施和持续改进管理程序,统计过程能力管理程序,文件和记录管理程序,"质量成本管理程序

",,,,,,,,,

"三级文件/规范/

作业指导书等：",成品检查作业指导书,生产计划流程规范,标识管理作业规范,条形码管理规范,防护用品穿戴要求,"叉车安全管理规范

",员工手册,"外观检验作业指导书

",设备操作指导书,应急计划及方案,,,

,"各种作业指导书

、工艺卡等

",,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,,,

"四级文件/表单

记录：",客户订单,订单评审,生产计划,入库单,生产统计,工艺参数点检表,备件更换记录表,员工技能矩阵,隔离明细表,设备点检,,,

,灭火器点检表,,,,,,,,,,,,

,"各种工位的定制

图

","返工/返修记录

表

",不合格品清单,客户投诉清单,质量报告,不合格品处理单,产能分析,,,,,,

KPI数据统计,生产计划完成率,返工率,报废率,5S检查评分,安全生产事故发生次数,"产品一次送检合格率

",生产过程PPM,,,,,,

备注：,现场管理：区域划分（生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、发货区、通道等），产品标识，现场5S，作业人员绩效考评等,,,,,,,,,,,,

,生产计划：客户订单/销售计划-制造可行性评审-生产计划-生产指令-生产统计；包括产能分析；,,,,,,,,,,,,

,生产工艺管理：作业准备验证（首检）、工艺参数监控记录；,,,,,,,,,,,,

,生产过程控制：交接班记录、生产动态记录（设备工装维修、更换，产品更换，物流更换等）；,,,,,,,,,,,,

生产部（设备工装）,,,,,,,,,,,,,

程序文件：,设备和设施管理程序,工装夹具管理程序,凤险控制和应急管理程序,标识和可追溯性管理程序,顾客财产管理程序,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,,,,

"三级文件/规范/

作业指导等：",标识管理作业规范,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,,,,

四级文件/表单,设备工装台账,设备工装雏护保养计划,设备工装预防性维护保养计划,设备工装点检表,设备工装保养记录,设备工装验证记录表,设备工装夹具清单及编号,顾客财产,设备工装夹具模具报废单,备品备件清单,,,

,设备工装接收记,设备工装履历表,设备工装维修记,设备工装制造申请单,设备工装登记表,设备工装验收记录表,维修停机统计,设备工装夹具点检,报废申请单,,,,

,,,,,,,,,,,,,,

KPI绩效指标统计,设备保养计划完成率,设备故障停机率,工艺装备完好率,关键设备故障停机时间,,,,,,,,,

备注：,设备,台账-设备卡-年度保养计划-保养记录-日常点检记录-维修记录-绩效指标统计；满足预测性维修要求；,,,,,,,,,,,

,,新设备或大修后-设备验收记录-台账-设备履历；,,,,,,,,,,,

,,设备标识：环境保护设备/安全防护设备/关键设备的标识及状态标识（待修、停用、正常等）；,,,,,,,,,,,

,,特种设备管理：清单、备案资料、年检记录；包括：行车、叉车、电梯、压力容器、锅炉等。,,,,,,,,,,,

,工装,新工装：开发计划-工装设计（图纸、标准等）-采购订单/自制计划-验收单（检验记录等）-台账,,,,,,,,,,,

,,日常管理：台账-库存定期检查记录-维修记录-定期精度检查报告-工装履历-报废申请单,,,,,,,,,,,

,,工装标识：编号、产权及状态标识（待修、停用、正常、报废等）；,,,,,,,,,,,

,,注：工装包括工具、专用检具、模具、夹具、刀具、可重复利用的物流器具等。,,,,,,,,,,,

经营部(经营）,,,,,,,,,,,,,

程序文件：,环境分析及业务计划管理程序,合同评审和报价管理程序,顾客财产管理程序,产品防护与交货管理管理程序,"风险控制和应急

管理程序",,,,,,,,

"四级文件/表单

记录：",合同评审表,报价单,顾客满意度评定表,顾客满意度调查表,客户清单,顾客财产清单,顾客财产清单,,,,,,

,,,,,,,,,,,,,,

KPI数据统计,顾客满意度,顾客投诉次数,顾客退货PPM,顾客财产（产品）损坏率,顾客反馈意见处理率,合同评审的实施率,交付正确率,物资错发率,外部损失成本率,,,,

备注：,市场营销：市场分析、行业分析、市场定位、业务分析、竞争对手与行业标杆分析、SOWT分析、营销策略、营销规划等；,,,,,,,,,,,,

,顾客档案：顾客清单-顾客特殊要求清单；,,,,,,,,,,,,

,合同管理（包括销售合同、技术协议、质量协议、图纸等）-合同评审表；,,,,,,,,,,,,

,订单管理：顾客订单/销售计划-可制造性评审记录-月度订单登记-发货计划-订单执行跟踪记录-发货记录-销售业绩统计；,,,,,,,,,,,,

,满意度管理：顾客满意度调查表（发给客户）/顾客满意度测评（内部评价）-顾客满意度评价报告；,,,,,,,,,,,,

,顾客文件管理：顾客文件清单（顾客标准、图纸、合同、技术要求、相关协议等）-文件归档记录-复印分发记录-更新记录-修订后的收发记录-借阅记录；,,,,,,,,,,,,

经营部(采购）,,,,,,,,,,,,,

程序文件：,采购与供方管理程序,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,,,,

四级文件/表单记录：,采购申请单,送检通知单,入库单,供方评审计划,供方调查评价表,合格供应商清单,供方业绩打分表,供方评审报告,供方评审检查表,,,,

,采购合同,供应商体系开发计划,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,,,,

KPI数据统计,供方准时交货率,供方交付正确率,供方交付批次合格率,采购额外运费发生次数,供方首件、首批一次合格率,,,,,,,,

备注：,供应商资料：可接受供应商清单-供应商资料（基本信息调查表、营业执照、机构代码、体系证书、特殊行业生产许可证/运输证、危险废弃物处理资质等）；,,,,,,,,,,,,

,供方PPM指标及趋势，超额运费、合格率、及时率等，参考供应商绩效考核指标,,,,,,,,,,,,

,供方评价：供方开发计划-资料收集-潜在供方清单-评审计划-供应商评审记录-可接受供应商清单-采购协议（新品开发协议、技术协议、质量协议、保密协议、价格协议、框架采购合同、物流/包装协议、环保协议等）；,,,,,,,,,,,,

,供应商审核：审核计划，审核报告，分值等级，不符合项，整改计划及验证,,,,,,,,,,,,

,样件管理：新品开发-技术文件签订和发放（各类协议、图纸、标准等）-OTS送样-样件认可-PPAP提交（必要时）-PPAP认可（必要时）-量采；,,,,,,,,,,,,

,变更管理：更新后的文件-文件收发记录-零件更改后送样-样件认可-PPAP提交-PPAP认可-量采切换；,,,,,,,,,,,,

,采购管理：物料需求计划-采购计划-采购订单-送检单-进货检验记录-入库单-供应商业绩评定；,,,,,,,,,,,,

,不合格控制：不合格处理单-处理记录（退货、挑选等）-供方整改-整改验证-供应商业绩考核；,,,,,,,,,,,,

,供方文件管理：与供方有关的文件清单（标准、图纸、合同、技术要求、相关协议等）-文件归档记录-分发记录-更新记录-修订后的收发记录；,,,,,,,,,,,,

综合部（管理）,,,,,,,,,,,,,

程序文件：,环境分析及业务计划管理程序,凤险控制和应急管理程序,纠正预防措施和持续改进管理程,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,,,,

四级文件/表单,市场分析报告,年度经营计划书,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,,,,

KPI数据统计,经营计划完成率,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,,,,

备注：,公司内外部环境因素分析：SWOT分析（竞争对手、行业标杆等），宏观因素分析（政治、经济、文化等），微观分析（行业、产品结构/定位、发展趋势等）；,,,,,,,,,,,,

,企业现状分析：产品安全，生产安全，环保，财务，涉及，制造，供应，行业等；,,,,,,,,,,,,

,年度业务计划/经营计划制定及统计：按照公司总体战略目标制定本年度公司及业务计划并落实到各部门，建立公司各部门的KPI指标，按规定周期手机和统计目标达成结果并进行趋势分析，提出改进措施。需提交联系12个月的统计结果。业务计划包括每个客户及供应商的业绩监控、质量成本、质量目标、经营性指标、管理性指标、过程指标等。,,,,,,,,,,,,

,管理评审：,,,,,,,,,,,,

综合部,,,,,,,,,,,,,

程序文件：,人力资源管理程序,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,,,,

三级文件/规范/作业指导书等：,员工手册,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,,,,

四级文件/表单,培训记录表,签到表,新员工转正意见表,年度培训计划,会议纪要,加班调休表单,加班审批表,法律法规清单,岗位资格评审记录,员工满意度调查表,,,

,年度招聘计划,招聘人员信息登记表,揞训意向表,上岗证,岗位说明书,特殊岗位人员名单,特殊岗位资质证书,顶岗计划,合理化建议,,,,

,,,,,,,,,,,,,,

KPI数据统计,人员流失率,年度揞训计划完成率,员工満意度,岗位技能达标率,,,,,,,,,

备注：,"培训：培训需求（各部门提出、公司战略、岗位能力评价、新员工/转正员工、安全/环保、新品开发等）-年度培训计划-月度培训计划-培训记录（签到表、培训记录）-培训

效果评价；",,,,,,,,,,,,

,人力资源管理：员工名册，新员工试用考核，特殊工种人员情况表，技能矩阵及能力评价，员工绩效考核，定岗计划，职业规划及晋升通道，合理化建议/自主改善/QC小组活动；,,,,,,,,,,,,

,满意度评价：员工满意度调查表-员工满意度调查汇总分析-改进措施及验证；,,,,,,,,,,,,

综合部(文控),,,,,,,,,,,,,

程序文件：,文件和记录管理程序,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,,,,

三级文件/规范/作业指导书等：,文件编号规则,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,,,,

四级文件/表单,外来文件评审表,外来文件凊单,文件评审表,文件签收登记表,受控文件一览表,表单明细,,,,,,,

,,,,,,,,,,,,,,

KPI数据统计,文件受控率,文件发放回收及时率,,,,,,,,,,,

备注：,受控文件清单（管理性清单）-文件审批-分发记录-修订记录-修订后的收发记录-借阅记录；,,,,,,,,,,,,

,记录清单（含规定的保存周期）-分发记录-修订记录-修订后的收发记录；,,,,,,,,,,,,

,管理性文件包括手册、方针目标、年度经营计划、程序文件、记录表格、管理制度、操作规程、作业指导书等,,,,,,,,,,,,

,操作规程及作业指导书，不包括产品制造工艺类文件。,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,,,,

财务,,,,,,,,,