合同审查及风险评估标准流程模板

合同审查及风险评估标准流程模板一、适用业务场景本流程模板适用于企业、事业单位及其他组织在开展各类业务合作过程中，对拟签订的合同文本进行全面审查与风险评估，以防范法律风险、商业风险及合规风险，保障合同目的顺利实现。具体场景包括但不限于：日常采购与销售合同（如货物买卖、原材料供应等）；服务外包与合作合同（如技术开发、咨询服务、劳务派遣等）；项目合作与投资合同（如联营、合资、工程建设等）；知识产权相关合同（如许可使用、转让、保密协议等）；劳动人事合同（如劳动合同、竞业限制协议等）；其他涉及权利义务约定、可能产生法律纠纷的合同文本。二、标准操作流程（一）前期准备：资料收集与背景知晓资料收集获取合同最终文本（包括、附件、补充协议等），保证文本为最新版本；收集与合同相关的背景资料，如合作意向书、招投标文件、谈判纪要、技术规格书、对方主体资质文件（营业执照、授权委托书、相关许可证等）、历史合作记录（如有）等。背景知晓与业务部门沟通，明确合同签订的商业目的、合作背景、双方合作历史及特殊需求（如付款条件、交付时间、技术标准等）；知晓合同涉及的行业监管政策、交易惯例及潜在风险点（如跨境合作需关注外汇管制、进出口政策等）。（二）形式审查：文本规范性审查对合同文本的表面形式及基本要素进行审查，保证文本符合法律规范及内部管理要求：主体资格审查审查签约主体是否为合法存续的企业法人、其他组织或具有完全民事行为能力的自然人；核实对方营业执照（或证件号码明）是否在有效期内，经营范围是否涵盖合同标的；若为代理人签约，需审核授权委托书是否载明明确的授权范围、授权期限及代理人身份，并核对代理人证件号码明与授权委托书信息是否一致。文本完整性审查检查合同文本是否包含核心条款（如当事人信息、标的、数量/质量、价款/报酬、履行期限/地点/方式、违约责任、争议解决方式等）；确认附件、补充协议是否与内容一致，附件是否齐全（如技术附件、清单、图纸等）。签字盖章规范性审查检查合同签字处是否由法定代表人/负责人或授权代理人签字，自然人是否签字捺印；核实合同盖章是否为合同专用章或公章（避免使用财务章、部门章等非签约主体印章），多页合同是否加盖骑缝章。（三）实质审查：核心条款合法性及合理性审查对合同的核心条款进行深入分析，保证条款内容合法、明确、公平，无法律漏洞或歧义：标的条款审查明确合同标的的具体名称、规格、型号、数量、质量标准等核心要素，保证表述清晰无歧义；涉及知识产权的，需明确权利归属（如著作权、专利权、商标权的归属及使用范围）、侵权责任承担方式；涉及特殊标的（如不动产、特许经营权、禁止流通物等），需审查其权利是否合法有效，是否存在权利瑕疵。权利义务条款审查审查双方的权利义务是否对等，是否存在单方面加重一方责任、排除对方主要权利的格式条款（如“本合同最终解释权归甲方所有”等）；明确履行期限、地点、方式（如交货方式、验收标准、服务提供流程等），保证可操作性强；涉及第三方义务的，需确认第三方是否同意承担相关责任（如担保合同需明确担保人及担保范围）。价款与支付条款审查明确价款/报酬的金额、计价方式（单价、总价）、计价货币（如涉及跨境交易）、支付方式（银行转账、支票等）、支付期限（如“收到发票后X日内支付”）及发票类型；审查预付款、进度款、尾款的比例及支付条件是否合理，避免资金风险（如预付款比例过高可能导致对方违约后难以追回）。违约责任条款审查审查违约责任的约定是否明确（如逾期付款的违约金计算方式、质量不符合标准的补救措施等），是否符合《民法典》关于违约金“过分高于造成的损失”的规定；明确违约责任的触发条件、承担方式（如继续履行、赔偿损失、支付违约金、解除合同等）及免责情形（如不可抗力）。争议解决条款审查明确争议解决方式（诉讼或仲裁），避免同时约定两种方式（如“向法院起诉或仲裁解决”）；若选择诉讼，需明确管辖法院（如“被告住所地”或“合同履行地”法院，避免约定“由甲方所在地法院管辖”时未明确具体城市）；若选择仲裁，需明确仲裁机构（如“市仲裁委员会”），避免约定“由仲裁机构仲裁”时机构名称不明确。（四）风险评估：风险识别与等级判定结合合同内容及背景资料，对潜在风险进行全面识别、量化评估，并制定应对措施：风险类型识别法律风险：条款违反法律、行政法规强制性规定，或存在约定无效情形（如违反《民法典》第153条、第154条等）；商业风险：对方履约能力不足（如财务状况恶化、履约经验缺乏），或市场环境变化（如原材料价格上涨、政策调整）导致合同目的无法实现；合规风险：合同内容不符合行业监管要求（如金融、医疗、教育等特殊行业的资质审批要求），或未履行内部审批程序（如“三重一大”事项需经董事会决议）。风险等级判定高风险：可能导致合同无效、解除，或造成重大经济损失（如标的物存在权利瑕疵、违约责任显失公平）；中风险：可能影响合同部分履行，或产生一定经济损失（如履行期限约定不明确、争议解决方式存在歧义）；低风险：对合同履行影响较小，可通过沟通协商解决（如文本表述笔误、附件遗漏等）。风险应对措施制定针对高风险：要求对方修改核心条款，或增加担保措施（如抵押、保证）；若无法达成一致，建议终止合作；针对中风险：与对方协商补充条款，或明确约定处理方式（如增加“不可抗力”的具体情形及通知义务）；针对低风险：直接提出修改意见，要求对方完善文本。（五）出具审查意见：反馈与修改出具书面审查意见根据审查及风险评估结果，填写《合同审查意见表》（见模板三），明确列出修改条款、风险提示及修改建议；对重大风险问题，需附法律依据及后果分析，供业务部门决策参考。沟通与反馈将审查意见反馈至业务部门，由业务部门与对方协商修改合同文本；若对方对修改意见有异议，法务人员需与业务部门共同分析，必要时调整审查意见。最终确认双方达成一致后，对合同文本进行最终校对，保证修改内容已落实，无新增风险点；审查通过后，在《合同审查意见表》中签署“同意签订”意见；若存在重大风险未消除，需签署“暂缓签订”或“不予签订”意见，并说明理由。（六）归档管理：资料留存与跟踪资料归档将合同最终文本、审查意见表、背景资料、沟通记录等整理成册，编号归档；电子版资料同步至合同管理系统，保证可追溯。履约跟踪合同签订后，业务部门负责跟踪履行情况，法务部门定期抽查；若出现履行异常（如对方逾期付款、质量不符合标准），及时启动风险应对程序，必要时采取法律措施。三、配套模板工具模板一：合同基本信息表合同编号合同名称甲方信息名称：统一社会信用代码/证件号码号：法定代表人/负责人：联系人及电话：乙方信息名称：统一社会信用代码/证件号码号：法定代表人/负责人：联系人及电话：合同类型□买卖□服务□技术□租赁□合作□其他签订日期合同金额大写：小写：履行期限自_年_月_日至_年_月_日履行地点主要标的备注模板二：合同审查要点清单表审查模块审查要点审查内容常见问题示例主体资格签约主体合法性营业执照/证件号码明有效性、授权委托书完整性、经营范围匹配度对方营业执照已过期、代理人超越授权范围签约标的条款标的明确性名称、规格、型号、数量、质量标准是否清晰标的物规格描述模糊（如“质量合格”未明确标准）价款与支付支付条款合理性金额、支付方式、期限、发票类型是否明确未约定支付期限、违约金计算方式不明确违约责任责任约定公平性违约责任是否与违约行为对等、是否包含免责情形约定“乙方任何违约需支付10%违约金”（过高）争议解决解决方式规范性是否明确诉讼/仲裁机构、管辖地/仲裁地同时约定“向法院起诉和仲裁解决”、仲裁机构名称不明确其他特殊条款知识产权/保密条款权利归属、使用范围、保密期限是否明确未约定知识产权归属、保密期限超过合同履行期模板三：合同风险评估表风险类型风险等级风险描述影响分析应对措施责任部门/人法律风险高合同约定管辖法院为甲方所在地，但未明确具体城市可能导致管辖约定无效，增加诉讼争议成本补充明确管辖法院具体城市名称，或约定仲裁解决争议法务部*经理商业风险中乙方为新成立企业，无同类项目履约经验可能因经验不足导致交付延迟或质量不合格要求乙方提供履约担保（如银行保函），或增加阶段性验收条款业务部*负责人合规风险高合同涉及特种设备采购，但乙方未提供特种设备生产许可证违反《特种设备安全法》，可能导致合同无效及行政处罚要求乙方提供有效许可证，否则终止合作法务部经理、采购部主管低风险低合同附件清单中“技术参数”未与页码对应可能导致履行时对附件内容产生歧义补充附件页码，或标注“详见附件X”业务部*专员四、关键注意事项独立性原则：审查人员应独立、客观开展审查工作，不得因业务部门压力或人情关系降低审查标准，对发觉的重大风险问题需及时上报管理层。沟通协作：法务部门与业务部门应建立常态化沟通机制，业务部门需及时提供合同背景信息，法务部门需向业务部门解释法律风险点，共同推动风险解决。动态更新：关注法律法规、行业政策变化（如《民法典》及相关司法解释更新），及时修订审查标准及模