外包业务合规性考核制度

PAGE外包业务合规性考核制度一、总则（一）目的为加强公司外包业务管理，确保外包业务活动符合相关法律法规及行业标准要求，有效防控风险，保障公司合法权益，特制定本外包业务合规性考核制度（以下简称“本制度”）。（二）适用范围本制度适用于公司所有外包业务活动，包括但不限于信息技术外包、业务流程外包、人力资源外包等各类外包项目。（三）考核原则1.合法性原则：外包业务活动必须严格遵守国家法律法规及相关行业标准，确保各项操作合法合规。2.全面性原则：对外包业务的各个环节进行全面考核，涵盖合同签订、服务执行、质量监控、信息安全等方面。3.客观性原则：考核依据明确、标准统一，以客观事实为基础，确保考核结果真实、公正。4.动态性原则：根据法律法规变化、行业发展趋势及公司业务需求，适时调整考核内容和标准，保持制度的有效性和适应性。二、考核内容与标准（一）合同管理1.合同签订合规性：合同条款应符合法律法规要求，明确双方权利义务，不存在违法违规或显失公平的条款。完整性：合同应涵盖外包业务范围、服务标准、价格、付款方式、保密条款、违约责任等关键要素，内容完整无遗漏。审核流程：合同签订前应经过公司内部法律、财务、业务等相关部门审核，确保合同合规性和风险可控性。考核标准：合同签订符合上述要求得[X]分，每发现一处不符合扣[X]分，直至扣完该项分值。2.合同执行服务履行：外包商应按照合同约定的服务标准和期限履行义务，按时、按质、按量提供服务。变更管理：如遇合同变更，应按照规定程序进行审批，并签订补充协议，确保变更后的合同依然合规有效。考核标准：服务履行完全符合合同约定得[X]分，每出现一次未按约定履行扣[X]分；合同变更管理不符合规定每次扣[X]分。（二）服务质量1.服务标准明确性：外包合同应明确服务质量标准，包括但不限于工作成果的质量要求、响应时间、解决问题的效率等。可衡量性：服务标准应具有可量化的指标，便于考核和评估。考核标准：服务标准明确且可衡量得[X]分，标准不明确或不可衡量扣[X]分。2.质量监控监控机制：建立健全服务质量监控机制，定期对外包服务进行检查、评估和反馈。问题整改：对于发现的服务质量问题，应及时要求外包商整改，并跟踪整改效果。考核标准：监控机制完善得[X]分，每少一次监控记录扣[X]分；问题整改不及时或整改效果不佳每次扣[X]分。（三）信息安全1.安全措施数据保护：外包商应采取有效的数据保护措施，防止公司信息泄露、丢失或被篡改。网络安全：具备完善的网络安全防护体系，保障系统稳定运行，防止网络攻击和恶意软件入侵。考核标准：安全措施到位得[X]分，每发现一处安全隐患扣[X]分，因安全问题导致信息泄露等严重后果的该项不得分。2.安全培训人员培训：对外包商人员进行信息安全培训，提高其安全意识和操作技能。培训记录：保存完整的安全培训记录。考核标准：安全培训工作落实得[X]分，无培训记录或培训效果不佳扣[X]分。（四）财务合规1.费用结算结算依据：费用结算应严格按照合同约定执行，有清晰的结算凭证和记录。支付流程：付款审批流程规范，确保资金支付安全、合规。考核标准：费用结算符合要求得[X]分，每发现一处结算问题扣[X]分，支付流程不规范每次扣[X]分。2.税务处理纳税申报：外包商应依法进行纳税申报，确保税务合规。发票管理：提供合法有效的发票，发票开具符合税务规定。考核标准：税务处理合规得[X]分，出现税务问题每次扣[X]分，发票不符合规定每次扣[X]分。三、考核组织与实施（一）考核主体成立外包业务合规性考核小组，成员包括公司内部法律、财务、业务等相关部门负责人及专业人员。考核小组负责制定考核计划及标准，组织实施考核工作，汇总考核结果并提出改进建议。（二）考核周期根据外包业务的性质和特点，确定考核周期。一般分为定期考核和不定期抽查。定期考核每[X]月/季度/半年进行一次，全面评估外包业务的合规情况；不定期抽查根据实际工作需要，对特定外包项目或环节进行突击检查。（三）考核方式1.文件审查：查阅外包合同、服务报告、财务凭证、安全记录等相关文件资料，检查是否符合规定要求。2.实地检查：对外包商的工作场所、服务流程等进行实地考察，了解实际运营情况。3.数据监测：通过技术手段对相关业务数据进行监测分析，评估外包业务的运行效果和合规性。4.人员访谈：与外包商人员、公司内部相关人员进行访谈，了解业务开展过程中的情况和问题。（四）考核流程1.制定计划：考核小组根据考核周期和业务情况，制定具体的考核计划，明确考核范围、内容、方式、时间安排等。2.组织实施：按照考核计划，通过上述考核方式收集相关信息和数据，进行分析评估。3.结果汇总：考核小组对考核结果进行汇总整理，形成考核报告，详细记录各项考核指标的完成情况及存在的问题。4.反馈沟通：将考核结果及时反馈给外包商，与外包商进行沟通交流，听取其意见和解释。同时，向公司内部相关部门通报考核情况。5.整改跟踪：针对考核中发现的问题，要求外包商制定整改计划并限期整改。考核小组跟踪整改情况，确保问题得到有效解决。四、考核结果应用（一）绩效评价将外包业务合规性考核结果纳入外包商绩效评价体系，与外包商的服务费用支付、续约等挂钩。对于考核结果优秀的外包商，给予适当奖励，如增加服务费用、优先续约等；对于考核结果不达标的外包商，视情况采取警告、扣减服务费用、暂停合作、终止合同等措施。（二）风险预警根据考核结果及时发现外包业务存在的风险隐患，向公司管理层及相关部门发出风险预警信号，以便采取相应的风险应对措施，防范风险扩大。（三）持续改进通过考核结果分析，总结外包业务管理中的经验教训，针对存在的问题提出改进措施和建议，不断完善外包