建筑工程内部承包管理流程规范

建筑工程内部承包管理流程规范一、总则（一）目的与依据为规范公司建筑工程项目内部承包管理，明确各相关方职责，优化资源配置，提升项目履约能力与经济效益，防范经营风险，依据国家相关法律法规及公司管理制度，特制定本规范。（二）适用范围本规范适用于公司及所属各单位所有采用内部承包模式实施的建筑工程施工项目。内部承包是指公司将其承接的工程项目，以合同形式委托给公司内部符合一定条件的项目经理（或承包团队，以下统称“内部承包人”）进行施工管理，并明确双方权利、义务、责任及利益分配的一种经营管理方式。（三）基本原则1.合规性原则：严格遵守国家法律法规及行业规范，符合公司发展战略和管理制度要求。2.责权利对等原则：明确内部承包人在项目实施过程中的责任、权利和利益，确保三者相统一。3.风险共担与利益共享原则：公司与内部承包人共同承担项目实施风险，合理分享项目经营成果。4.过程管控原则：公司对项目实施全过程进行必要的指导、监督、服务与管控，确保项目目标实现。5.公平、公正、公开原则：内部承包人的选择、合同签订、过程考核及利益分配等环节应遵循此原则。二、内部承包人的选择与资格审查（一）资格条件内部承包人应具备以下基本条件：1.为公司在职员工，或经公司批准的符合特定条件的外部合作方（若政策允许且公司制度有规定）。2.具备相应的专业技术职称、执业资格（如注册建造师）及与承包项目规模相适应的施工管理经验和能力。3.拥有或能组织起满足项目施工需要的专业管理团队和技术骨干。4.具备良好的商业信誉、职业道德和履约记录，无重大违法违规或违约行为记录。5.能够按公司规定提供一定形式的履约担保或风险抵押金。6.公司规定的其他条件。（二）选择程序1.信息发布：公司根据项目情况，在内部发布项目承包信息，明确项目概况、承包范围、资格要求等。2.自愿申报：符合条件的内部员工可自愿申报，并提交相关证明材料及初步承包方案。3.资格审查：由公司相关部门（如工程管理部、人力资源部、法务部等）组成评审小组，对申报人的资格、业绩、团队能力、财务状况及初步方案进行审查。4.综合评审与确定：评审小组根据审查结果进行综合评议，择优确定内部承包人候选人，报公司决策层审批。必要时可进行面试或答辩。5.结果公示：对审批通过的内部承包人进行内部公示，公示期不少于规定工作日。三、内部承包合同的签订（一）合同拟定内部承包合同由公司法务部门或指定的合同管理部门牵头，会同工程管理、经营预算等部门，根据项目具体情况及公司标准合同文本拟定。（二）合同主要内容内部承包合同应至少包含以下核心条款：1.合同双方当事人信息。2.工程概况：项目名称、地点、立项批准文号、建设规模、结构类型等。3.承包范围与工作内容：明确界定内部承包人负责的施工范围、工序及管理职责。4.合同价款与结算方式：承包基数、计价依据、取费标准、工程款支付方式、结算审计程序等。5.工期要求：合同总工期、关键节点工期及工期延误的责任。6.质量标准与验收：工程质量标准、验收程序、质量保修责任。7.安全文明施工与环境保护：双方在安全生产、文明施工及环境保护方面的责任与要求。8.双方权利与义务：公司的监督、管理、服务、支持义务与内部承包人的施工组织、资源投入、履约报告等义务。9.承包风险与责任：明确项目实施过程中可能出现的风险（如市场价格波动、政策调整等）的承担方式。10.履约担保：内部承包人应提供的履约担保形式、金额及返还条件。11.项目团队：内部承包人组建的项目管理团队主要成员名单及其职责，关键岗位人员的更换程序。12.物资采购与设备管理：明确主要材料、设备的采购渠道、质量标准、管理责任及结算方式。13.财务与资金管理：工程款的收取、使用、成本核算、费用控制及内部承包利润的计算与分配办法。14.违约责任：双方违反合同约定应承担的责任。15.合同的变更、解除与终止条件及程序。16.争议解决方式。17.其他约定事项。（三）合同评审与签订1.合同评审：拟定的内部承包合同须经过公司相关职能部门（工程、经营、财务、法务等）的评审，确保合同条款的合法性、完整性、严谨性和可操作性。2.审批与签订：评审通过的合同，按公司合同审批权限逐级报批后，由公司法定代表人或其授权代表与内部承包人正式签订。合同签订后，应及时归档。四、项目实施过程管理（一）施工准备阶段管理1.项目团队组建：内部承包人应按照合同约定组建项目管理团队，并报公司备案。关键岗位人员的资格应符合项目要求。2.施工组织设计：内部承包人负责编制详细的施工组织设计或施工方案，报公司工程管理部门审批后实施。3.资源配置：内部承包人负责组织施工所需的人力、材料、机械设备等资源的投入与管理，确保满足施工需求。公司可提供必要的协调与支持。4.开工报告：各项施工准备工作就绪后，由内部承包人按规定向公司及监理单位（若有）提交开工报告，经批准后方可开工。（二）进度管理1.计划编制：内部承包人应根据合同工期要求，编制详细的项目进度计划（包括年、季、月、周计划），报公司工程管理部门备案。2.过程控制：内部承包人负责严格按照进度计划组织施工，定期（如每周、每月）向公司报送进度报告。公司工程管理部门对项目进度进行监督检查，对滞后项目督促整改。3.进度调整：因特殊情况需调整进度计划的，内部承包人应提出书面申请，说明原因及调整方案，报公司审批。（三）质量管理1.质量体系建立：内部承包人应建立健全项目质量管理体系，明确质量责任，配备专职质量管理人员。2.质量控制：严格执行国家及行业现行质量标准和规范，落实“三检制”（自检、互检、交接检），对关键工序、隐蔽工程实行旁站监理和验收签证。3.质量检查与验收：公司工程管理部门定期或不定期对项目工程质量进行抽查与巡检，参与关键节点和分部、分项工程的验收。对发现的质量问题，内部承包人应及时组织整改。4.质量事故处理：发生质量事故时，内部承包人应立即上报公司，并按规定程序组织处理，承担相应责任。（四）安全管理1.安全体系与责任制：内部承包人应建立健全安全生产责任体系，配备专职安全员，制定安全生产规章制度和操作规程。2.安全教育与交底：加强对从业人员的安全教育培训和安全技术交底，特种作业人员必须持证上岗。3.安全检查与隐患排查：定期组织安全生产检查，及时排查和消除安全隐患。公司安全管理部门对项目安全生产情况进行监督检查。4.事故处理：发生安全事故时，内部承包人必须立即启动应急预案，组织抢救，保护现场，并按规定程序及时上报公司及政府有关部门。（五）成本与财务管理1.成本控制：内部承包人应建立项目成本核算体系，严格控制人工、材料、机械等各项费用支出，确保成本控制在承包合同约定范围内。2.资金管理：工程款应统一汇入公司指定账户，由公司根据合同约定及项目进度、质量等情况向内部承包人拨付。内部承包人应规范资金使用，确保专款专用。3.财务报告：内部承包人应按公司要求定期报送项目财务报表及成本分析报告。公司财务部门对项目财务状况进行监督与审计。4.税务管理：严格遵守国家税收法律法规，及时足额缴纳各项税费。（六）物资设备管理1.采购管理：主要材料、设备的采购应符合公司规定和合同要求，确保质量合格、价格合理。大型或重要物资采购可引入比价或招标机制。2.验收与保管：材料设备进场时，内部承包人应组织严格验收，做好记录，并妥善保管，防止损坏、丢失和浪费。3.使用与维护：合理使用机械设备，做好日常维护保养，确保其性能完好。（七）合同与资料管理1.合同管理：内部承包人负责项目实施过程中与分包商、供应商等签订的各类合同的洽谈、签订（需公司授权或备案）、履行及归档管理。2.资料管理：严格按照国家及行业规范要求，及时、准确、完整地收集、整理、归档项目技术资料、管理资料、财务资料等，确保工程竣工资料的完整性和规范性。（八）沟通协调内部承包人负责与业主、监理、设计、勘察及政府相关部门的日常沟通与协调工作，及时解决项目实施过程中的问题，并将重要事项向公司报告。五、项目竣工验收与结算（一）竣工验收1.竣工自检：工程完工后，内部承包人首先进行全面自检，合格后向公司提交竣工报告及完整的竣工资料。2.公司初验：公司工程管理部门组织相关人员对工程质量、竣工资料等进行初步验收，提出整改意见。3.正式验收：内部承包人根据公司初验意见整改合格后，由公司牵头或协助内部承包人向业主及相关政府主管部门申请正式竣工验收。内部承包人负责配合验收工作。（二）竣工结算1.结算资料编制：工程竣工验收合格后，内部承包人负责在规定期限内编制完成工程竣工结算报告及完整的结算资料，报公司经营预算部门审核。2.公司审核与对外报送：公司经营预算部门对内部承包人提交的结算资料进行审核，审核通过后，由公司统一或指导内部承包人向业主报送竣工结算报告。3.结算审计与确认：配合业主及第三方审计机构（若有）进行结算审计工作，及时解决审计中发现的问题，最终达成结算金额的确认。4.内部承包结算：在与业主的竣工结算完成后，公司按照内部承包合同约定的计价方式和取费标准，与内部承包人进行内部承包结算，确定项目最终的经营成果。（三）工程款回收内部承包人应积极配合公司做好工程尾款、质保金等款项的回收工作。六、承包合同的终止与考核（一）合同终止1.正常终止：当内部承包人完成内部承包合同约定的全部义务，工程通过竣工验收，办理完竣工结算，结清所有款项（包括应向公司缴纳的费用、税费、违约金等），并履行完毕质量保修责任后，内部承包合同正常终止。2.提前终止：因不可抗力、一方严重违约或其他法定情形导致合同无法继续履行的，经双方协商或按合同约定及法律规定，可以提前终止合同。合同终止后，应做好善后处理工作。（二）绩效考核与评价1.考核内容：公司根据内部承包合同约定及项目实际履约情况，对内部承包人在工程质量、安全生产、工期控制、成本控制、文明施工、合同履约、团队管理、客户满意度等方面进行综合考核评价。2.考核结果应用：考核结果作为利益分配、履约担保返还、内部承包人评优评先、后续项目承包资格等的重要依据。对表现优秀的内部承包人可给予表彰或奖励；对未完成合同目标或存在违规行为的，按合同约定追究其责任。（三）利益分配与风险承担1.利益分配：项目实现盈利的，按照内部承包合同约定的比例或方式，在公司与内部承包人之间进行利润分配。2.风险承担：项目发生亏损的，按照内部承包合同约定，由内部承包人承担相应的亏损责任。（四）资料归档项目结束后，内部承包人应将所有项目资料（包括工程技术资料、财务资料、合同文件、管理文件等）整理齐全后移交公司档案管理部门归档。七、监督与责任追究（一）日常监督检查公司各相关职能部门（工程、安全、财务、经营等）应按照职责分工，对内部承包项目的实施过程进行常态化监督检查，及时发现问题并督促整改。（二）违规行为处理对内部承包人在项目实施过程中出现的违规操作、管理混乱、质量安全隐患、拖欠工程款或农民工工资、虚报冒领、挪用资金等行为，公司将视情节轻重，采取约谈警告、责令整改、经济处