中级经济师《工商管理》第七章“技术创新管理”的知识点

中级经济师《工商管理》第七章“技术创新管理”的知识点一、第七章的知识点1：技术创新的概念与分类（一）技术创新的概念1、技术创新的概念技术创新指企业家抓住市场潜在盈利机会，以获取经济利益为目的，重组生产条件和要素，不断研制出新产品、新工艺、新技术，以获得市场认同的一个综合性过程。2、创新的概念创新指把生产要素和生产条件的新组合引入生产体系中，建立一种新的生产函数，其目的是为了获取潜在的利润。（二）技术创新的分类1、按创新对象分类按创新对象，把技术创新分为产品创新和工艺创新。（1）产品创新①产品创新的定义产品创新指为了给产品用户提供新的或更好的服务而发生的产品技术变化。②产品创新的分类产品创新分为重大（全新）的产品创新和渐进（改进）的产品创新。A、重大（全新）的产品创新：产品用途及其应用原理有显著变化。B、渐进（改进）的产品创新：是指在技术原理没有重大变化的情况下，基于市场需要对现有产品所做的功能上的扩展和技术上的改进，如：火柴盒包装箱发展起来的集装箱、收音机发展起来的组合音响等。（2）工艺创新①工艺创新的定义工艺创新，也称“过程创新”，是产品的生产技术变革，包括：新工艺、新设备和新组织管理方式。②工艺创新的分类工艺创新分为重大的工艺创新和渐进式的工艺创新。（1）重大的工艺创新重大的工艺创新举例子如下：炼钢用的氧气顶吹转炉、钢铁生产中的连铸系统、早期福特公司采用的流水作业生产方式、现代的计算机集成制造系统等。（2）渐进式的工艺创新渐进式的工艺创新举例子如下：产品生产对工艺的某些改进、提高生产效率的一些措施，或导致生产成本降低的一些方法等。2、按创新模式分类按创新模式，把技术创新分为原始创新、集成创新，以及引进、消化吸收再创新。（1）原始创新原始创新主要集中在基础科学和前沿技术领域，如计算机。原始创新的本质属性有原创性和第一性。（2）集成创新集成创新指对已经存在的单项技术，按需要进行系统集成并创造出全新的产品或工艺。集成创新的主体是企业。（3）引进、消化吸收再创新引进、消化吸收再创新是最常见、最基本的创新形式，其核心概念是利用各种引进的技术资源，在消化吸收基础上完成重大创新。3、按新颖程度分类按新颖程度，把技术创新分为渐进性创新和根本性创新。（1）渐进性创新渐进性创新指对现有技术的改进和完善引起的渐进性、连续性的创新。技术原理上没有重大变化，只是根据市场需要对现有产品或生产工艺进行功能上的扩展和改进。（2）根本性创新根本性创新指技术有重大突破的技术创新，往往与科学上的重大发现相联系，如：信息技术开创的信息时代，使远程研究开发、远程教育、远程医疗诊断、远程控制等成为现实，整个世界变成了“地球村”。二、第七章的知识点2：技术创新战略的类型（一）技术创新战略的定义技术创新战略是一个国家、地区或者组织在正确分析自身内部条件和外部环境的基础上，所确立的技术创新的总体目标与做出的重点部署，目的是获得竞争优势。（二）技术创新战略的类型技术创新战略的类型划分标准类型概念企业所期望的技术竞争地位技术领先战略技术领先战略是率先采用新技术，同行业的“领头羊”，获取较大的市场占有率。技术跟随战略技术跟随战略不图领先，跟在领先者后面继续模仿。企业行为方式进攻型战略进攻型战略是抢先在竞争对手之前不断推出新的产品和生产工艺来占领市场。防御型战略御型战略是以低成本、高性能、高质量来占领市场。切入型战略切入型战略是游击战略不断寻找出击的机会，“缝隙”中切入，“切入面”创新。技术来源自主创新战略自主创新战略指企业通过自身的努力和探索产生技术突破，攻破技术难关，并在此基础上依靠自己的能力推动创新的后续环节，完成技术的商品化，获得商业利润，实现预期目标的创新战略。这种战略要求企业具有较强的研发能力和一定的投资能力，能实现基础研发向应用研究的转化。模仿创新战略企业通过学习模仿率先创新者的创新思路和创新行为，吸取率先创新者的成功经验和失败教训，引进购买或破译率先创新者的核心技术和技术秘密，并进行适当的改进和创新。采用模仿创新战略必须具备两个前提：①引进者拥有技术引进的能力，能从长远、全局、全方位、战略的角度出发引进技术；②引进者自身拥有良好的研发能力，在引进后加以消化、吸收与创新。合作创新战略合作创新战略指两个或两个以上的企业合作进行研发，共享技术创新的成果，以达到节约研发投资，缩短开发周期或进入新市场的目的。合作创新一般集中在新兴技术和高新技术产业，以合作进行研究开发为主要形式。三、第七章的知识点3：知识产权的类型（一）知识产权的定义知识产权指人们对智力劳动成果所享有的民事权利。（二）知识产权的分类1、传统的知识产权可分为工业产权和著作权（版权）两类。2、在世贸组织的《与贸易有关的知识产权协定》简称TRIPS或《知识产权协定》对其适用的知识产权类型进行了举例，包括：版权和相关权利、商标、地理标识、工业设计、专利、集成电路布图设计（拓扑图）和未披露信息，并对协议许可中的反竞争行为的控制做出了规定。3、世界知识产权组织（WIPO）把知识产权界定为：①关于文学、艺术和科学作品的权利；②关于表演艺术家的表演以及唱片和广播节目的权利；③关于人类一切活动领域的发明的权利；④关于科学发现的权利；⑤关于工业品外观设计的权利；⑥关于商标、服务标记及商业名称和标志的权利；⑦关于制止不正当竞争的权利；⑧在工业、科学、文学艺术领域内由于智力创造活动而产生的一切其他权利。4、2020年颁布的《中华人民共和国民法典》中，列出了知识产权的8项内容，知识产权是权利人依法就下列客体享有的专有的权利：①作品。②发明、实用新型、外观设计。③商标。④地理标志。⑤商业秘密。⑥集成电路布图设计。⑦植物新品种。⑧法律规定的其他客体。5、《保护工业产权巴黎公约》列出工业产权的9项内容，包括“工业产权的保护对象有专利、实用新型、外观设计、商标、服务标记、厂商名称、货源标记或原产地名称和制止不正当竞争”。四、第七章的知识点4：知识产权的保护形式（一）知识产权的保护形式的内容知识产权的保护形式包括专利权、商标权、商业秘密、版权（著作权）。（二）专利权1、专利权的定义专利权指国家专利机关依据专利法授予申请人在法定期限内对其发明创造所享有的专有权。2、专利权的期限我国专利法规定：专利授予最先申请的人，专利权的期限自申请之日起计算。（1）发明专利的期限：20年。（2）实用新型和外观设计专利权的期限：10年。（三）商标权1、注册商标注册商标是一种识别公司产品的独特名称、标志或符号。2、我国《商标法》的规定我国《商标法》规定：（1）注册商标的有效期限：10年，自核准注册之日起计算。（2）注册商标的延续：有效期满，需继续使用的，应在期满前12个月内申请续展注册，每次续展注册有效期为10年，自该商标上一届有效期满次日起计算。（3）注册商标的注销：如在上述期间未能提出申请的，可以给予6个月的宽展期，宽展期满仍未提出申请的，注销其注册商标。（四）商业秘密根据《中华人民共和国反不正当竞争法》，商业秘密指不为公众所知悉、具有商业价值并经权利人采取相应保密措施的技术信息、经营信息等商业信息。（五）版权（著作权）1、作品根据《中华人民共和国著作权法》，文学、艺术和科学作品作者依法对其作品享有一系列权力和权益。作品是指文学、艺术和科学领域内具有独创性并能以一定形式表现的智力成果，包括：①文字作品。②口述作品。③音乐、戏剧、曲艺、舞蹈、杂技艺术作品。④美术、建筑作品。⑤摄影作品。⑥视听作品。⑦工程设计图、产品设计图、地图、示意图等图形作品和模型作品。⑧计算机软件。⑨符合作品特征的其他智力成果。2、著作权的内容著作权包括下列人身权和财产权：发表权、署名权、修改权、保护作品完整权、复制权、发行权、出租权、展览权、表演权、放映权、广播权、信息网络传播权、摄制权、改编权、翻译权、汇编权、应当由著作权人享有的其他权利，共计十七项权利。注：作者的署名权、修改权、保护作品完整权的保护期不受限制。自然人的作品，其上述十七项权利中，除了署名权、修改权和保护作品完整权，剩余十四项权利的保护期为作者终生及其死亡后五十年，截止于作者死亡后第五十年的12月31日；如果是合作作品，截止于最后死亡的作者死亡后第五十年的12月31日。五、第七章的知识点5：技术创新决策的评估方法（一）技术创新决策的评估方法的内容技术创新决策的评估方法包括：定量评估方法、定性评估方法、项目组合评估。（二）技术创新决策的评估方法1、定量评估方法定量评估方法包括折现现金流方法和风险分析。（1）折现现金流方法在投资项目中最常用的一种方法就是利用折现现金流计算投资项目的净现值，通过判断项目净现值的正负来决定投资项目的取舍。折现现金流方法通常的准则：如果净现值大于0，即项目可行，否则不可行。（2）风险分析风险分析包括敏感性分析和概率分析。①敏感性分析敏感性分析一般比较常用的分析方法是对项目的可能结果假设三种状态：A、最乐观的情况；B、最可能的情况；C、最悲观的情况。计算并比较三种状态下的指标值，估计项目的风险大小。②概率分析概率分析是假设项目周期内各年的现金流均为随机变量，那么评价指标NPV也是一个随机变量，可以通过计算它的一些统计参数来进行项目的风险分析。随机变量NPV的统计参数可以通过概率分析或蒙特卡罗模拟方法进行计算。2、定性评估方法定性评估方法包括轮廓图法、检查清单法、评分法、动态排序列表法。（1）轮廓图法轮廓图法首先，确定一组影响项目成败的关键因素或评价标准；然后，按照这些标准对每一候选项目的绩效做出定性判断（比如评价为高、中、低），将这些定性的评价连接起来，就好像一个轮廓图。（2）检查清单法检查清单法的步骤：①首先确定一组评价研发项目的关键因素；②然后对每一方案的各个评判标准给出是否满意的定性判断（其中满意为1，不满意为0；③最后应该选择得分高的项目。（3）评分法评分法又称多属性分析，是对多个定性指标进行比较、判断、评价和排序的方法。评分法主要包括以下三个步骤：①确定影响项目成败的关键因素或评价标准。②根据评价标准的相对重要性，确定每个关键因素或标准的权重，权重总和为1。③综合专家意见对项目的各个因素进行评分，并计算项目所有因素的加权评分结果。（4）动态排序列表法动态排序法对各个项目分别按照不同的单一评价指标进行排序，然后将同一项目按不同指标排序的序号进行算术平均，得到项目的排序分值。3、项目组合评估常用的项目组合评估方法有矩阵法和项目地图法。（1）矩阵法①评估企业技术实力：要求管理者对传统业务范围之外的企业内外技术环境做全景扫描。②分析技术组合：第一个维度，代表某一具体技术对行业发展的重要性，另一个维度，表示企业在此技术上的投资和相对竞争地位。如图所示。③比较技术战略和商业战略：如果项目A和B在企业技术战略中的定位与相关产品对企业发展战略的影响不一致，在决策中要优先考虑商业战略。④确定技术项目优先次序：企业可以优先考虑对企业发展战略影响比较大的技术项目A和B，并适当增加投资力度，相反，可以适当降低或终止在项目C和D的进一步技术投资。（2）项目地图法项目地图或者气泡图是最常用的方法，这种方法可以视为对战略分析中的BCG模型四象限的扩展，最常用的是风险一收益气泡图。横轴衡量财务效果，纵轴用来衡量项目的风险。4、技术价值的评估方法（1）成本模型成本模型的基本出发点是成本是价格的基本决定因素。该模型在理论上表示了技术商品的价格应按照完全补偿技术生产消耗的原则来确定的原理。成本模型的公式：技术价格=（技术开发的物质消耗+技术开发投入的人力消耗）×技术复杂系数/（1-研究开发的风险概率）（2）市场模拟模型市场模拟模型主要是模拟市场条件，假定在技术市场上交易时，估算可能的成交价格。市场模拟模型的技术商品的价格：技术商品的价格=类似技术实际交易价格×技术经济性能修正系数×时间修正系数×技术寿命修正系数。市场模拟模型的公式为：P=Po×a×b×c，其中，P为技术商品的价格，Po为类似技术实际交易价格，a为技术经济性能修正系数，b为时间修正系数，c为技术寿命修正系数。技术经济性能修正系数可通过比较被评估技术和交易实例技术的性能指标确定，比较时主要考虑技术的经济特性；时间修正系数是实例技术贸易时间至评估日期间内技术价格水平变动修正系数，技术寿命修正系数为被评估技术的寿命与实例技术从评估至停止使用的时间长度之比。（3）效益模型效益模型的基本思路是按技术所产生的经济效益来估算技术的价值。效益模型的公式如下：效益模型的公式中，P代表技术商品的价格；B1、B2、…、Bt代表该技术各年产生的经济效益；i代表折现率；t代表计息期数六、第七章的知识点6：管理创新（一）管理创新的概述1、管理创新的内涵管理创新的内涵指企业为更加有效地利用资源和提升组织绩效，实现组织系统预定目标而对企业原有管理活动或过程进行有效的变革，其范畴几乎涵盖所有非技术创新。管理创新是企业各类创新的基础和桥梁，没有管理创新，其他创新就很难达到预期的效果。2、管理创新的特点管理创新的特点包括基础性、风险性、会员性、动态性、系统性。（1）基础性管理创新是企业整个创新体系的重要组成部分，是企业其他创新的基础。（2）风险性管理创新并不总是能成功，其效果有待实践的验证。管理创新的风险性还体现在管理活动的复杂性上。（3）全员性企业管理创新的主体不仅仅是管理人员，普通员工也是管理创新的重要参与者，他们处在企业的基层，直接与企业的顾客接触。因此，企业管理创新应当是以企业全体人员为主体的全员性创新。（4）动态性创新是一个不断变化的过程，具有动态性的特征，同时管理活动也是与时俱进的，需要不断随着内外部环境的改变而改变的过程，否则面对激烈多变的竞争环境，一成不变的企业将会遭受被淘汰的命运。（5）系统性企业的系统性决定了管理创新的系统性。因此，企业在进行创新时，要把管理创新看成一个复杂的系统工程。3、管理创新与技术创新的关系管理与技术是社会经济发展的两大动力，管埋创新与技术创新的关系是相互依存、相互制约，具体表现如下：（1）管理创新是技术创新的前提，没有高效的管理，就不可能产生技术创新，而技术创新为管理开辟了新的领域和局面，对管理提出了更多的要求，促进了新一轮管理创新的出现，没有技术创新就没有企业的发展，就没有管理创新，技术创新与管理创新相互依存。（2）对企业而言，所有的技术创新都是在管理下实现的，落后的管理系统中很难产生先进的技术，先进的管理促进技术创新，管理系统从体制、组织、战略、领导、环境、运作方式和资源配置效率等方面为技术系统提供保证。从这个意义上讲，技术创新与管理创新又相互制约。4、管理创新的主体管理创新的主体包括企业家、管理者、员工。（1）企业家企业家指从事企业经营管理活动，并有管理支配能力的高级管理人员。企业家精神包括创新意识、实干精神、机会意识、奉献精神。（2）管理者管理者可分为高层、中层和基层管理者三个层次，不同层次的管理者，其职能的侧重点和功能有所不同。（3）员工企业员工也可以成为企业管理创新的主体。一方面，在小组工作、同事间协调、信息传递中，员工有更多的机会接触企业管理的实际问题；另一方面，员工群体能够产生大量的创意，其具有被提炼、综合、实施的价值。此外，管理专家和研究机构也是管理创新的辅助力量。（二）管理创新的动因1、管理创新的动因内容管理创新的动因包括内部动因、外部动因。2、内部动因（1）自我价值实现管理创新的主体对成就的追求、对自我价值实现的向往，强化了他们进行管理创新的冲动，成为他们追求管理创新的动力。（2）责任感责任感可能出于行为主体自尊的需要，也可能出自其对社会或对企业的使命意识，这激励他们致力于管理创新。（3）经济性动机经济性动机可分为两类：一是为了追求企业经济效益的提高，二是为了个人利益的增加。3、外部动因（1）社会文化环境的变迁人们的价值观念、兴趣和行为方式，随着时间的延续，一直处于变化之中，这就要求企业的行为必须随之做相应调整，以适应变化。（2）经济的发展变化经济的发展直接影响人们的生活方式、消费选择