非煤矿山安全风险管控操作手册

非煤矿山安全风险管控操作手册一、总则1.1目的与依据为全面贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，规范非煤矿山安全风险管控工作，有效辨识、评估、管控各类安全风险，预防和减少生产安全事故，保障从业人员生命财产安全，依据国家相关法律法规、标准规范及行业管理要求，结合非煤矿山实际，制定本手册。1.2适用范围本手册适用于各类非煤矿山（包括金属非金属矿山、小型露天采石场、尾矿库等）的安全生产风险管控工作。矿山企业应根据自身生产工艺、开采方式、规模及主要风险特点，参照本手册制定具体的实施细则。1.3基本原则1.全员参与，分级负责：风险管控是矿山企业全员的共同责任，应明确从主要负责人到一线岗位人员的风险管控职责，实行分级负责、层层落实。2.源头管控，预防为主：坚持从设计、建设、生产等各个环节入手，对风险进行超前辨识和管控，优先采用工程技术措施消除或降低风险。3.动态管理，持续改进：风险管控应贯穿于矿山生产经营全过程，根据生产条件变化、工艺改进、新技术应用等情况，定期进行风险辨识、评估与更新，不断完善管控措施。4.科学规范，注重实效：采用科学的风险辨识、评估方法，制定具有针对性和可操作性的管控措施，确保风险管控工作取得实效。1.4责任主体矿山企业是安全风险管控的责任主体，其主要负责人对本单位的安全风险管控工作全面负责。各分管负责人、各职能部门、各生产班组及全体从业人员应按照各自职责，落实风险管控措施。二、风险辨识2.1辨识范围风险辨识应覆盖矿山生产经营的所有活动、区域、设备设施、作业环境、人员行为及管理体系等方面，重点关注以下关键环节：1.矿山开拓、采准、切割、回采等开采作业；2.爆破作业（包括爆破器材的储存、运输、使用）；3.提升运输作业（井下提升、露天运输、斜坡道运输等）；4.通风与防尘作业；5.排水与防水作业；6.边坡管理（露天矿山边坡、排土场边坡）；7.尾矿库运行与管理；8.机电设备运行与维护；9.危险化学品管理与使用；10.动火、进入受限空间等特殊作业；11.新员工入职、转岗、复工等人员变动环节；12.节假日、季节变化、恶劣天气等特殊时期。2.2辨识方法矿山企业应结合实际情况，选择适用的风险辨识方法，可采用但不限于以下方法：1.资料查阅法：查阅设计文件、地质资料、设备说明书、操作规程、事故案例、应急预案等。2.现场勘查法：组织专业人员对生产现场进行实地观察、检查，识别潜在风险。3.工作危害分析法（JHA）：对每个作业活动的步骤进行分解，识别每个步骤的潜在危害因素。4.安全检查表法（SCL）：根据相关法律法规、标准规范及企业经验，编制安全检查表，对设备设施、作业环境、管理措施等进行检查。5.专家访谈法：邀请行业专家、技术人员、经验丰富的一线员工进行座谈，辨识风险。6.危险与可操作性分析（HAZOP）：对于复杂的工艺系统，可考虑采用此方法。2.3辨识组织与实施1.矿山企业应成立风险辨识工作小组，由主要负责人或分管安全负责人牵头，成员包括安全、生产、技术、设备、采掘、爆破等相关部门负责人及专业技术人员、班组长代表、岗位员工代表。2.制定风险辨识工作计划，明确辨识范围、方法、时间节点、责任人及成果要求。3.按照计划组织开展风险辨识工作，确保全员参与，广泛收集意见。4.对辨识出的风险点进行记录、汇总，形成《风险辨识清单》。2.4风险辨识成果风险辨识结束后，应形成《风险辨识清单》，至少包括以下信息：1.风险点名称及所在位置/作业活动；2.潜在的危害因素（物的不安全状态、人的不安全行为、环境因素、管理缺陷）；3.可能导致的事故类型及后果；4.现有控制措施。三、风险评估与分级3.1评估方法矿山企业应根据风险的性质、特点及影响范围，选择合适的风险评估方法。常用的评估方法包括：1.定性评估法：根据经验和直观判断，对风险的可能性和后果严重程度进行定性描述（如高、中、低；严重、较严重、一般、轻微）。2.半定量评估法：如风险矩阵法，通过将可能性和后果严重程度分别赋值，然后根据矩阵表确定风险等级。3.定量评估法：在数据充分的条件下，可采用概率风险评估等定量方法（如故障树分析FTA、事件树分析ETA等），计算事故发生的概率和损失。矿山企业可优先采用风险矩阵法等半定量方法，确保评估结果的相对准确性和可操作性。3.2评估指标风险评估应从“可能性”和“后果严重程度”两个维度进行。1.可能性：指危害因素导致事故发生的难易程度，可结合历史事故数据、现场实际情况、设备完好状况等进行判定。2.后果严重程度：指事故发生后可能造成的人员伤亡、财产损失、环境影响及社会影响等。后果严重程度应至少考虑人员伤亡（死亡、重伤、轻伤）、经济损失、停产时间、环境破坏等方面。3.3风险分级根据风险评估结果，将风险划分为不同等级。一般可分为以下四级：1.重大风险（A级）：可能造成群死群伤、重大财产损失或严重环境影响的风险。2.较大风险（B级）：可能造成较大人员伤亡、较大财产损失或一定环境影响的风险。3.一般风险（C级）：可能造成人员轻伤、一般财产损失的风险。4.低风险（D级）：不太可能造成人员伤亡和财产损失，或后果轻微的风险。具体的分级标准和判定准则应由矿山企业根据国家相关要求及自身实际情况制定，并在《风险分级管控清单》中明确。3.4评估组织与实施1.风险评估工作可与风险辨识工作同步或接续进行，由风险辨识工作小组组织实施。2.评估过程中应充分讨论，确保评估结果的客观性和准确性。对于重大、复杂的风险，可聘请外部专家参与评估。3.根据评估结果，对《风险辨识清单》中的风险进行分级，形成《风险分级管控清单》。四、风险管控4.1管控原则1.分级管控：根据风险等级，实行分级管控。重大风险由企业主要负责人负责管控，较大风险由分管负责人负责管控，一般风险由部门或车间负责人负责管控，低风险由班组长或岗位员工负责管控。2.优先控制：优先管控重大风险和较大风险，确保重大风险得到有效控制。3.综合施策：针对不同的风险，采取工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施等多种手段进行综合管控。4.动态调整：根据生产条件变化、风险评估结果更新及管控措施落实情况，及时调整风险等级和管控措施。4.2管控措施针对辨识和评估出的各级风险，应制定并落实具体的管控措施。管控措施应具有针对性、可操作性和有效性。常见的管控措施包括：1.工程技术措施：这是风险管控的根本措施，通过改进工艺、完善设备设施、优化作业环境等消除或降低风险。例如：采用先进的开采工艺、安装安全防护装置、设置警示标识、改善通风采光条件、对边坡进行加固处理等。2.管理措施：通过建立健全规章制度、明确岗位职责、加强监督检查、规范作业行为等进行风险管控。例如：制定专项安全操作规程、严格执行作业许可制度、加强现场安全巡查、落实班前会制度、建立设备定期维护保养制度等。3.培训教育措施：通过安全知识培训、操作技能培训、应急处置培训、风险告知等，提高从业人员的安全意识和自我防护能力。例如：开展新员工三级安全教育培训、特种作业人员持证上岗培训、定期组织风险辨识和应急演练等。4.个体防护措施：为从业人员配备符合要求的劳动防护用品，并监督其正确佩戴和使用。例如：安全帽、安全带、防尘口罩、防护眼镜、防护服等。4.3重大风险管控对于评估确定的重大风险，矿山企业必须高度重视，采取更为严格的管控措施：1.制定专项风险管控方案，明确管控目标、责任人、具体措施、资源保障和完成时限。2.优先采用工程技术措施进行本质安全改造，从源头上降低风险。3.严格执行作业许可制度，作业前必须进行安全条件确认，作业过程中应有专人监护。4.加强现场监测监控，必要时设置视频监控系统或在线监测系统，实时掌握风险变化情况。5.制定专项应急预案，配备充足的应急物资，定期组织专项应急演练。6.将重大风险及其管控措施在作业现场显著位置进行公告警示。4.4风险告知矿山企业应将辨识出的风险点、风险等级、管控措施、应急处置方法等信息，通过适当方式告知所有相关从业人员和外来人员（如承包商、参观人员等）：1.在作业场所设置风险告知牌，标明主要风险、可能后果、管控措施、应急电话等。2.在安全操作规程、作业指导书中明确相关作业的风险及控制要求。3.通过班前会、班后会、安全例会、专题培训等形式，对从业人员进行风险告知和交底。4.与进入矿山作业的承包商签订安全协议，明确双方的风险管控责任，并对其进行风险告知和安全培训。五、风险监测与预警5.1监测内容矿山企业应针对辨识出的关键风险点，特别是重大风险，建立监测机制，明确监测内容、监测方法、监测频次和责任人。监测内容主要包括：1.设备设施状态：如提升机的安全保护装置、通风设备的运行参数、边坡位移、尾矿库水位及坝体位移等。2.作业环境参数：如井下空气质量（粉尘浓度、有毒有害气体浓度）、温度、湿度、噪声、照明等。3.工艺参数：如爆破参数、开采顺序、支护强度等。4.人员行为：从业人员是否严格遵守操作规程，是否存在违章作业行为等。5.周边环境变化：如周边山体滑坡、洪水、恶劣天气等对矿山安全生产的影响。5.2监测方式根据监测内容的特点，可采用人工监测、仪器仪表监测、自动化监测等多种方式：1.人工监测：由专人按照规定的频次和方法进行现场检查、记录和报告。2.仪器仪表监测：使用便携式或固定式仪器仪表对相关参数进行实时或定期监测，如气体检测仪、粉尘测定仪、全站仪（边坡监测）等。3.自动化监测系统：对于重要的生产系统和高风险区域，应推广应用自动化监测系统，实现数据自动采集、传输、分析和预警，如尾矿库在线安全监测系统、边坡自动化监测系统等。5.3预警机制1.预警阈值设定：根据相关标准规范、设备说明书及历史数据，为各项监测参数设定预警阈值。2.预警信息发布：当监测数据达到或超过预警阈值时，监测系统或监测人员应立即发出预警信息。预警信息应及时传递给相关管理人员和作业人员。3.预警响应：接到预警信息后，相关责任人应立即组织核实，并根据预警级别采取相应的响应措施，如停止作业、撤离人员、启动应急预案等。5.4数据记录与分析1.建立风险监测数据记录制度，详细记录监测时间、地点、参数、数据、监测人等信息，确保数据的真实性和可追溯性。2.定期对监测数据进行统计、分析，掌握风险变化趋势，评估管控措施的有效性，为风险管控决策提供依据。六、应急管理6.1应急预案矿山企业应根据辨识出的风险和可能发生的事故类型，编制完善的应急预案体系，包括综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案。应急预案应具有针对性、实用性和可操作性，并按规定进行评审、备案。6.2应急准备1.应急组织：建立健全应急组织机构，明确应急指挥、抢险救援、医疗救护、后勤保障等各小组的职责。2.应急队伍：组建或依托专业应急救援队伍，加强应急队伍培训和演练，提高应急处置能力。3.应急物资：按照应急预案要求，配备必要的应急救援物资、设备和防护用品，并定期进行检查、维护和补充，确保完好有效。4.应急通讯：建立畅通的应急通讯网络，确保应急指令和信息能够及时传递。6.3应急演练矿山企业应定期组织应急演练，检验应急预案的科学性和可操作性，锻炼应急队伍的协同作战能力。演练应制定方案，明确演练内容、场景、参与人员、评估标准等。演练结束后，应进行总结评估，针对发现的问题及时修订应急预案和完善应急准备工作。6.4事故处置与报告一旦发生生产安全事故或险情，矿山企业应立即启动应急预案，组织抢救伤员、控制事态发展，防止事故扩大。同时，按照国家有关规定，及时、如实上报事故情况，不得迟报、漏报、谎报或瞒报。七、风险管控的监督与改进7.1监督检查1.矿山企业应建立风险管控监督检查机制，定期对各部门、各岗位风险管控措施的落实情况进行监督检查。2.主要负责人、分管负责人应定期带队进行风险管控专项检查。3.安全管理部门应履行日常监督检查职责，对发现的问题及时提出整改要求，并跟踪落实。4.鼓励从业人员对风险管控中存在的问题进行举报和提出改进建议。7.2考核与奖惩将风险管控工作纳入矿山企业安全生产责任制考核体系，对在风险管控工作中表现突出、有效避免事故发生的单位和个人给予表彰奖励；对未认真履行风险管控职责、导致风险失控引发事故或重大险情的，依法依规追究相关责任人的责任。7.3持续改进1.定期评审：矿山企业应每年至少组织一次对风险管控体系的全面评审，评估其适宜性、充分性和有效性。2.动态更新：当发生以下情况时，应及时组织重新进行风险辨识、评估和管控措施调整：法律