双预防系统运行管理制度

——双预防系统运行管理制度第一章总则第一条目的为全面落实安全生产主体责任，构建“风险分级管控、隐患排查治理”双重预防机制（以下简称“双预防系统”），实现安全风险自辨自控、隐患自查自治，将风险挺在隐患前面、把隐患挺在事故前面，防范化解重大安全风险，遏制生产安全事故发生，保障人员生命财产安全、企业安全生产秩序稳定及环境安全，依据相关法律法规及行业标准，结合本单位实际，制定本制度。第二条适用范围本制度适用于本单位所属各部门、生产单元、辅助装置、公用工程、检维修现场、物流仓储区域、后勤服务区域，以及所有岗位人员、外来作业人员（承包商、劳务派遣人员等）和临时性作业活动，覆盖生产经营全流程（规划、设计、建设、运行、停车、检维修、拆除、报废），无任何死角和盲区。第三条核心定义1.安全风险：指生产经营活动中，因人、机、料、法、环、管等各类因素影响，可能引发人身伤害、财产损失、环境破坏或负面社会影响的不确定性。2.隐患：指安全风险控制措施失效、弱化或缺失后形成的缺陷或漏洞，分为一般隐患和重大隐患。3.双预防系统：指“风险分级管控”与“隐患排查治理”前后衔接、互为验证、闭环提升的安全生产长效工作机制，核心是实现风险事前预控、隐患事中治理，推动安全生产治理模式向事前预防转型。第四条基本原则1.全员参与、分级负责：明确各层级、各岗位职责，推动从管理层到一线岗位全员参与，分级落实管控责任，形成“人人有责、层层负责”的工作格局。2.预防为主、关口前移：聚焦风险源头辨识与管控，优先采取本质安全措施，从根本上减少隐患产生，实现从“被动应对事故”向“主动防控风险”转变。3.科学规范、动态管控：采用科学的风险辨识、评估方法，建立标准化运行流程，根据生产工况、环境变化、法规更新及事故教训，动态更新风险等级和管控措施，确保系统持续有效。4.闭环管理、持续改进：对风险管控、隐患排查治理的全流程实施闭环管理，定期开展系统运行评估，及时发现问题、完善措施，持续提升双预防系统运行效能。第二章组织架构与职责第五条领导小组设置成立双预防系统运行管理领导小组，明确层级责任，统筹推进系统建设、运行、督导及改进工作：1.组长：本单位主要负责人（总经理/董事长），全面负责双预防系统运行管理工作，审批重大风险管控方案、重大隐患治理计划及相关管理制度，保障系统运行所需人力、物力、财力投入。2.常务副组长：分管安全生产副总经理，协助组长开展工作，牵头协调解决系统运行中的重大问题，督导各部门落实职责，组织开展系统运行评估与考核。3.成员：生产、设备、技术、安全环保、电仪、物流仓储、行政、财务、人力资源、纪检等各部门主要负责人，按照职责分工，负责本部门双预防系统相关工作的落实、推进与自查。4.领导小组办公室：挂靠安全环保部，作为双预防系统运行管理日常工作机构，负责制度制修订、培训宣贯、日常协调、督导检查、考核通报、信息汇总及系统维护等工作。第六条各部门核心职责（一）安全环保部1.牵头制定、修订本双预防系统运行管理制度及相关操作规程，组织开展全员培训、宣贯工作。2.建立、维护双预防系统信息平台，统筹风险辨识、评估、分级管控及隐患排查治理全流程工作。3.督导各部门落实风险管控措施，对重大风险、重大隐患实行挂牌督办，跟踪整改进度，确保闭环。4.组织开展双预防系统运行评估、专项检查及考核工作，及时通报运行情况，提出改进建议。5.负责重大风险、重大隐患的上报工作，配合行业主管部门开展检查、督导工作。（二）生产管理部1.负责生产工艺、生产流程、作业环节的安全风险辨识、评估及分级管控工作，修订完善相关操作规程。2.针对生产过程中超温、超压、超液位、超流量等异常工况，开展专项风险辨识和隐患排查治理。3.落实生产环节风险管控措施，督促一线岗位严格按照操作规程作业，及时纠正“三违”行为。4.参与重大风险管控方案、重大隐患治理方案的制定与实施，配合开展系统运行评估。（三）设备管理部1.负责动静设备、压力管道、特种设备、安全附件、防腐保温、润滑密封等设备设施的风险辨识、评估及分级管控。2.建立设备失效数据库，定期开展设备隐患排查，重点排查设备老化、磨损、泄漏、故障等隐患，落实整改措施。3.负责设备设施风险管控措施的落实与维护，确保设备运行稳定，防范因设备故障引发的安全风险。4.参与设备相关重大风险、重大隐患的研判与治理，配合开展系统运行评估。（四）技术工程部1.负责新、改、扩建项目前期危险与可操作性分析（HAZOP）、安全仪表完整性等级（SIL）评估，以及项目投运后首次风险评价。2.对设计变更、设备变更、工艺变更进行风险再评估，制定相应的风险管控措施，确保变更过程安全。3.为双预防系统运行提供技术支撑，参与重大风险管控方案、重大隐患治理方案的技术论证。4.跟踪行业技术标准更新，及时将先进的风险管控、隐患治理技术应用到实际工作中。（五）其他相关部门1.电仪中心：负责电气、仪表、控制系统、防雷防静电等的风险分级管控和隐患治理，定期对SIS、DCS等系统开展周期性诊断。2.物流仓储部：负责危险化学品装卸、运输、储存等环节的风险辨识和隐患排查，对外来承运商实施规范管理。3.行政后勤部：负责办公区域、食堂、宿舍等后勤区域的风险辨识和隐患排查，重点管控消防、应急照明等设施。4.财务部：负责将风险管控和隐患治理费用纳入年度预算，建立快速支付通道，保障重大隐患治理资金落实。5.人力资源部：将双预防系统知识纳入三级安全教育及技能培训，将风险管控和隐患举报情况纳入绩效考核。6.纪检审计部：对双预防系统运行中失职渎职、弄虚作假、瞒报迟报等行为进行问责追责。第七条岗位人员职责1.严格遵守双预防系统相关管理制度及操作规程，主动参与岗位风险辨识、隐患排查工作。2.每日班前会采用“5分钟JSA”方法，对当班作业步骤、能量源、人机交互等进行口述辨识，配合班组长做好记录。3.熟练掌握本岗位风险等级、管控措施及应急处置方法，正确佩戴、使用劳动防护用品。4.发现隐患及时上报，不隐瞒、不拖延，参与本岗位隐患整改工作，确保隐患及时消除。5.拒绝违章指挥、违章作业，对身边的“三违”行为及时劝阻、举报。第三章风险分级管控运行管理第八条风险辨识管理风险辨识实行“全员参与、分层分类、全面覆盖、持续更新”原则，分为日常辨识、专业辨识和外部借力辨识三种方式：1.日常辨识：岗位员工每日班前会开展岗位风险口述辨识，班组长记录于《班组风险日志》；各部门每周组织一次本部门日常风险辨识，重点排查作业环境、人员行为、设备运行等方面的动态风险。2.专业辨识：专业工程师每季度采用HAZOP、LOPA、FMEA等科学方法，对装置、储罐、管廊等重点区域及关键环节进行系统辨识，形成《风险辨识报告》。3.外部借力辨识：每年聘请具备甲级资质的评价机构、设计院等第三方团队，开展一次“第三方体检”，重点对“两重点一重大”装置、老旧装置等进行深度风险评估。4.辨识范围：涵盖生产经营全流程，包括但不限于生产工艺、设备设施、作业人员、作业环境、管理制度、外来作业、应急处置等所有可能存在安全风险的环节。5.辨识记录：所有风险辨识结果均需详细记录，明确风险名称、所在区域、涉及岗位、可能引发的事故类型及影响范围，形成《风险辨识清单》，留存归档，作为风险评估的基础。第九条风险评估管理1.评估组织：由领导小组办公室牵头，各相关部门配合，成立风险评估小组，明确评估人员、评估方法及评估流程，定期开展风险评估工作。2.评估方法：采用半定量法，结合本单位实际，综合考虑风险发生的可能性（频率）和严重性（后果），参照《企业职工伤亡事故分类》（GB6441—1986），开展风险评估。3.等级划分：建立5×5风险矩阵，将安全风险从高到低划分为四级，采用对应颜色标示：（1）重大风险（红色）：可能导致重大及以上人身伤亡、重大财产损失或严重环境破坏，发生可能性较高，需立即管控、挂牌督办。（2）较大风险（橙色）：可能导致较大人身伤亡、较大财产损失或较大环境破坏，发生可能性中等，需重点管控。（3）一般风险（黄色）：可能导致一般人身伤亡、一般财产损失，发生可能性较低，需常规管控。（4）低风险（蓝色）：可能导致轻微人身伤害或少量财产损失，发生可能性极低，需日常管控。4.评估结果：形成《风险评估报告》，明确各风险的等级、分布、影响范围及现有管控措施的有效性，为风险分级管控提供依据。重大风险需单独列出清单，汇总造册。第十条风险分级管控实施按照“分级管控、责任到人”的原则，根据风险等级，明确各层级管控责任、管控措施，形成《风险分级管控清单》，确保所有风险均处于受控状态：1.重大风险（红色）：由本单位主要负责人包保，设置在线监测、视频监控、双人操作等管控措施，实行每日公司级带班值守，每月向领导小组及董事会专项报告管控情况。2.较大风险（橙色）：由部门中层负责人包保，设置DCS/SIS联锁、每周专项检查、每季度应急演练等管控措施，每季度向领导小组报告管控情况。3.一般风险（黄色）：由车间级负责人管控，设置常规仪表监测、每月检查、每半年应急演练等管控措施，纳入部门月度例会重点关注。4.低风险（蓝色）：由班组级负责人管控，设置目视化标识、年度风险评估等管控措施，纳入班组安全活动日常管理。5.管控措施：结合风险特点，从工程技术、管理、个体防护、应急四个方面制定针对性管控措施，优先采用本质安全设计、机械化换人、自动化减人等工程技术措施，辅以完善管理制度、加强培训教育、配备合格防护用品、制定应急预案等措施，确保风险得到有效管控。第十一条风险告知与培训1.风险告知：建立完善安全风险公告制度，在装置区入口、办公区域等醒目位置设置“红橙黄蓝”四色风险分布图，注明风险名称、等级、管控责任人、应急电话；在各岗位操作室张贴岗位风险告知卡，标明风险描述、可能后果、管控措施、应急要点及急救电话。外包单位进场前，必须接受风险告知确认，双方签字后方可开工。2.培训教育：人力资源部牵头，安全环保部配合，将风险分级管控相关知识纳入全员三级安全教育、再教育、转岗教育及技能竞赛内容，确保各层级人员熟练掌握本岗位及分管区域的风险等级、管控措施、应急处置方法。新员工上岗前必须完成风险培训，考核合格后方可上岗；每半年至少开展一次全员风险管控专项培训，提升全员风险防控意识和能力。第十二条风险动态更新1.定期更新：每年12月组织一次年度风险评审，对风险发生频率、保护层可靠性、管理成熟度等进行重新校准，更新风险等级及管控措施。2.即时更新：当发生以下情况时，相关部门需在规定时间内完成风险再辨识、再评估，更新风险分级管控清单：（1）生产工艺、设备设施、作业环境、人员配置等发生重大变更的，5日内完成更新；（2）行业内发生同类装置事故、国内外发布安全警示信息的，24小时内启动类比排查，72小时内完成更新；（3）风险管控措施失效、隐患治理后，或国家法律法规、行业标准发生更新的，及时完成更新。3.更新流程：相关部门提出风险更新申请，经风险评估小组审核、领导小组审批后，由领导小组办公室更新双预防系统信息平台及相关台账，同步组织开展针对性培训告知。第四章隐患排查治理运行管理第十三条隐患分级标准根据隐患的危害程度、整改难度及可能引发的事故后果，将隐患分为一般隐患和重大隐患：1.一般隐患：危害程度较小，整改难度较低，无需停产停业，整改期限不超过30日，由班组或车间负责整改的隐患（如岗位物品摆放不规范、防护用品佩戴不标准等）。2.重大隐患：可能导致较大及以上生产安全事故，整改难度大，需停产停业或整改期限超过30日，由本单位挂牌督办的隐患（如重大危险源管控措施失效、特种设备未按期检测等）。重大隐患判定严格参照国家及行业相关标准执行。第十四条隐患排查管理隐患排查实行“全员参与、常态化开展、分类实施”原则，结合风险分级管控结果，重点排查高风险区域、关键环节及管控措施落实情况，采用日常排查、专项排查、综合排查三种方式：1.日常排查：岗位员工每班采用“五感+工具”法（看、听、嗅、触、感+测温、测振、测漏等），对岗位设备设施、作业环境、操作行为等进行排查，发现隐患立即上报并初步处置；班组长每日对本班组岗位进行全面排查，做好排查记录。2.专项排查：各部门根据实际情况，定期开展专项排查，重点包括：（1）季节性排查：春季防雷防静电、夏季防暑防汛、秋季防火防爆、冬季防冻防凝；（2）节假日前排查：对“三违”易发环节、值班值守、应急物资、安保防恐等进行排查；（3）开停车前排查：对盲板、隔离阀、置换、气体检测、能量隔离等进行排查；（4）事故类比排查：国内外同行业事故发生后24小时内，对同类装置、同类作业、同类设备开展排查。3.综合排查：每月由公司领导带队，安全、生产、设备、技术等多部门参与，采用“对标+对表+对照+对图”四对照法，对红色、橙色风险管控措施、重大危险源、特殊作业等进行拉网式排查。4.排查要求：排查人员需认真履行职责，详细记录隐患的位置、名称、具体描述、危害程度、发现时间等信息，不得漏查、瞒报；对排查发现的重大隐患，需立即停止相关作业活动，设置警示标志，采取临时管控措施，并第一时间上报。第十五条隐患登记与上报1.隐患登记：所有排查发现的隐患，均需通过双预防系统信息平台或书面形式进行登记，明确隐患编号、名称、位置、等级、发现人、发现时间、整改责任人、整改期限等信息，形成《隐患排查登记台账》，做到“一隐患一登记”。2.隐患上报：实行“分级上报”制度，一般隐患由发现人上报至班组长或部门负责人；重大隐患由发现人立即上报至部门负责人及领导小组办公室，部门负责人在1小时内上报至领导小组组长，必要时上报至属地负有安全生产监督管理职责的部门。3.上报要求：上报隐患时，需如实描述隐患情况，提供相关照片、视频等佐证材料，不得隐瞒、拖延、谎报隐患信息，否则将追究相关人员责任。第十六条隐患整改与闭环管理隐患整改实行“谁主管、谁负责”原则，严格落实“责任、措施、资金、时限、预案”五落实要求，实现“排查—登记—上报—整改—复查—销号”全流程闭环管理：1.一般隐患整改：由班组长或部门负责人指定整改责任人，明确整改措施、整改时限（不超过30日），整改责任人按照要求完成整改后，上报至复查人；复查人在整改期限到期后1日内完成复查，确认整改合格的，予以销号；整改不合格的，责令限期重新整改，直至合格。2.重大隐患整改：由领导小组组长牵头，组织相关部门制定专项整改方案，明确整改责任人、整改措施、整改资金、整改时限及应急处置预案；整改期间，安排专人现场监护，严禁擅自恢复作业；整改完成后，由领导小组办公室组织相关部门进行联合验收，验收合格的，予以销号；验收不合格的，继续挂牌督办，直至整改合格。重大隐患整改过程中无法保证安全的，应立即停产停业，撤出相关作业人员，必要时配合疏散周边受影响人员。3.整改档案：所有隐患整改相关资料（排查记录、整改方案、整改照片、复查记录、验收报告等）均需留存归档，建立《隐患整改档案》，确保隐患整改全过程可追溯。第十七条隐患溯源与长效改进1.溯源分析：每季度至少组织一次隐患分析会，对重大隐患、典型隐患、反复出现的隐患，从“人、机、环、管”四个方面追溯隐患产生的根本原因，重点分析风险管控措施失效的原因，形成《隐患溯源分析报告》。2.长效改进：根据溯源分析结果，完善风险管控措施，优化管理制度和操作规程，加强人员培训教育，避免同类隐患重复发生；将隐患治理过程中总结的经验做法，融入双预防系统日常运行管理，提升隐患排查治理的针对性和有效性。第五章双预防系统信息平台管理第十八条平台建设与维护1.领导小组办公室负责双预防系统信息平台的建设、调试、维护及升级工作，确保平台运行稳定、功能完善，能够满足风险分级管控、隐患排查治理全流程信息化管理需求。2.明确平台管理员，负责平台日常操作、数据录入、权限分配、故障排查等工作，及时处理平台运行过程中出现的问题；定期对平台数据进行备份，防止数据丢失。3.各部门指定专人负责本部门平台数据的录入、更新及维护工作，确保平台内风险信息、隐患信息、整改信息等真实、准确、完整，与实际运行情况一致。第十九条平台应用管理1.全员应用：所有岗位人员需熟练掌握平台操作方法，按照要求及时录入风险辨识、隐患排查、整改等相关信息；岗位员工每日登录平台，查看本岗位风险信息及隐患整改情况，上报当日排查发现的隐患。2.数据应用：领导小组办公室定期对平台内数据进行统计、分析，形成双预防系统运行分析报告，为领导小组决策、系统优化、考核评估提供数据支撑；各部门可通过平台查询本部门风险管控、隐患排查治理情况，及时发现问题、落实改进措施。3.信息共享：平台内风险信息、隐患信息、整改信息等实行内部共享，确保各层级、各部门能够及时获取相关信息，协同推进双预防系统运行管理工作；按照要求向属地行业主管部门上报重大风险、重大隐患相关信息。第六章培训、考核与奖惩第二十条培训管理1.培训计划：人力资源部牵头，结合双预防系统运行需求，制定年度培训计划，明确培训内容、培训对象、培训时间、培训方式及考核标准，报领导小组审批后实施。2.培训内容：包括双预防系统相关法律法规、管理制度、操作规程、风险辨识方法、风险评估标准、隐患排查技巧、应急处置方法等，针对不同岗位制定针对性培训内容。3.培训考核：培训结束后，组织开展培训考核（理论考试+实操考核），考核合格的，颁发培训合格证书；考核不合格的，责令限期补考，补考仍不合格的，暂停上岗，直至培训考核合格。4.培训档案：建立全员双预防系统培训档案，记录培训时间、培训内容、考核结果等信息，留存归档，作为人员岗位调整、绩效考核的重要依据。第二十一条考核管理1.考核组织：领导小组办公室牵头，人力资源部配合，建立双预防系统运行考核机制，制定《双预防系统运行考核细则》，明确考核对象、考核指标、考核方式及考核周期。2.考核对象：各部门、各岗位人员（包括管理人员、一线员工、外来作业人员）。3.考核指标：包括风险辨识完整性、风险评估准确性、管控措施落实情况、隐患排查及时性、隐患整改闭环率、平台数据录入准确性、培训考核合格率等。4.考核周期：实行月度抽查、季度考核、年度总评相结合的方式，月度抽查结果作为季度考核的参考，季度考核结果作为年度总评的重要依据。5.考核结果：考核结果分为优秀、合格、不合格三个等级，与部门绩效、个人绩效直接挂钩，作为评优评先、岗位调整、薪酬调整的重要依据。第二十二条奖惩管理1.奖励情形：（1）在风险辨识、评估工作中，发现重大潜在风险，避免事故发生的，给予表彰奖励；（2）及时排查发现重大隐患，有效避免事故发生的，给予表彰奖励；（3）在隐患整改工作中，积极主动、成效显著，提前完成重大隐患整改的，给予表彰奖励；（4）双预防系统运行考核连续优秀的部门、岗位人员，给予表彰奖励；（5）提出双预防系统优化建议，被采纳并取得良好效果的，给予表彰奖励。2.处罚情形：（1）未按要求开展风险辨识、评估工作，漏查重大风险的，责令限期整改，对相关责任人予以处罚；（2）风险管控措施未落实、落实不到位，导致风险失控的，责令限期整改，对相关责任人予以处罚；情节严重的，追究部门负责人责任；（3）隐患排查不及时、漏查、瞒报、谎报隐患的，对相关责任人予以处罚；情节严重的，追究部门负责人责任；（4）隐患整改未按要求落实，逾期未完成整改，或整改不合格擅自销号的，对相关责任人予以处罚；情节严重的，追究部门负责人责任；（5）未按要求录入、更新双预防系统平台数据，数据虚假、不准确的，对相关责任人予以处罚；（6）培训考核不合格，未按要求补考或补考仍不合格擅自上岗的，对相关责任人及部门负责人予以处罚；（7）因双预防系统运行管理不到位，导致发生生产安全事故的，依法追究相关人员责任；构成犯罪的，移交司法机关处理。第七章系统运行评估与改进第二十三条运行评估1.评估周期：每半年组织一次双预防系统运行评估，每年组织一次全面评估；发生重大生产安全事故、重大风险失控或重大隐患治理不到位等情况时，及时组织专项评估。2.评估组织：由领导小组办公室牵头，组织各相关