述廉述责执行监督制度

PAGE述廉述责执行监督制度一、总则（一）目的为加强公司廉政建设，规范公司员工述廉述责行为，强化对权力运行的制约和监督，确保公司各项工作依法依规、廉洁高效开展，依据国家相关法律法规及公司实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司全体员工，包括各级管理人员、职能部门工作人员以及各下属单位员工。（三）基本原则1.依法依规原则：述廉述责执行监督活动必须严格遵守国家法律法规和公司内部规章制度。2.客观公正原则：对员工述廉述责情况的评价应基于客观事实，不受主观因素干扰，确保公平公正。3.全面覆盖原则：涵盖公司各个层级、各个岗位的员工，对权力运行全过程进行监督。4.注重实效原则：通过监督制度的有效执行，切实促进公司廉政建设，提高工作效能。二、述廉述责内容（一）廉洁自律情况1.遵守廉洁从业各项规定，有无利用职务之便谋取私利，如接受供应商贿赂、回扣，违规插手工程项目招投标等行为。2.执行公司财务制度，有无违规报销费用、设立“小金库”等情况。3.个人廉洁消费情况，是否存在奢侈浪费、违规公款吃喝等问题。（二）职责履行情况1.所在岗位工作职责完成情况，包括工作目标达成、任务执行进度、工作质量等方面。2.履行岗位职责过程中，有无滥用职权、玩忽职守、失职渎职等行为。3.对涉及重大决策、重要项目、大额资金使用等事项，是否按照规定程序进行操作，有无违规决策情况。（三）贯彻执行公司规章制度情况1.遵守公司考勤制度、请销假制度等日常管理制度的情况。2.执行公司业务流程规范，有无擅自简化流程、违规操作等行为。3.对公司内部各项管理制度的学习、理解和执行情况，是否存在阳奉阴违现象。三、述廉述责方式（一）定期述廉述责报告1.各级员工应按照规定时间，撰写述廉述责报告，报告内容应真实、准确、详细，涵盖本制度第二条规定的各项内容。2.报告分为年度述廉述责报告和专项述廉述责报告。年度述廉述责报告应于每年年末提交，专项述廉述责报告根据公司安排或特定事项要求及时提交。（二）会议述廉述责1.定期召开述廉述责会议，由各级员工在会议上向公司领导、同事等汇报本人述廉述责情况。2.会议述廉述责应采用口头汇报与书面报告相结合的方式，汇报人应清晰阐述本人廉洁自律、职责履行及制度执行等方面的情况，并回答相关提问。（三）个别谈话述廉述责1.公司纪检监察部门或相关领导根据工作需要，可与员工进行个别谈话，了解其述廉述责情况。2.个别谈话应做好记录，谈话内容应作为员工述廉述责档案的重要组成部分。四、监督检查（一）监督检查主体1.公司纪检监察部门负责对全体员工述廉述责执行情况进行全面监督检查，并组织协调各相关部门开展工作。2.各部门负责人对本部门员工述廉述责情况进行日常监督，及时发现和纠正问题。（二）监督检查内容1.述廉述责报告的真实性、完整性和规范性，是否如实反映本人廉洁自律、职责履行及制度执行情况。2.会议述廉述责和个别谈话述廉述责的汇报情况，是否清晰、准确地回答问题。3.员工实际工作中是否落实述廉述责报告中承诺的事项，有无言行不一的情况。（三）监督检查方式1.资料审查：对员工提交的述廉述责报告、相关证明材料等进行审查。2.实地走访：针对涉及工程项目、业务合作等事项，实地了解工作开展情况，核实述廉述责内容真实性。3.问卷调查：向员工所在部门同事、业务关联部门人员等发放问卷，了解被监督对象述廉述责情况。4.数据分析：通过对公司财务数据、业务指标数据等进行分析，查找可能存在的廉洁风险和职责履行问题。（四）监督检查频率1.公司纪检监察部门每年至少组织一次对全体员工述廉述责执行情况的全面检查。2.各部门负责人应每月对本部门员工述廉述责情况进行一次内部检查，并做好记录。3.根据公司实际情况和工作需要，可以不定期开展专项监督检查。五、结果运用（一）作为员工绩效考核的重要依据1.将述廉述责情况纳入员工年度绩效考核体系，与绩效奖金、晋升、评优评先等挂钩。2.对于述廉述责优秀的员工，在绩效考核中给予加分奖励，并在公司内部进行表彰和宣传；对于述廉述责存在问题的员工，根据情节轻重扣减绩效分数，直至取消相关奖励资格。（二）作为员工任用和岗位调整的参考1.在员工职务晋升、岗位调整时，充分考虑其述廉述责情况。对廉洁自律、职责履行良好的员工，优先予以任用和晋升；对存在廉洁问题或职责履行不力的员工，视情况缓用、降职或调整岗位。2.对于因述廉述责问题受到处理的员工，在一定期限内限制其担任重要岗位职务。（三）督促整改落实1.对监督检查中发现的问题，及时向被监督对象反馈，并下达整改通知书，明确整改要求和期限。2.被监督对象应认真对待整改意见，制定切实可行的整改措施，按时完成整改任务，并将整改情况书面报告公司纪检监察部门。3.对整改不力的员工，视情节轻重进行严肃问责。六、责任追究（一）责任追究情形1.述廉述责报告存在虚假内容，故意隐瞒廉洁自律、职责履行等方面问题的。2.在会议述廉述责或个别谈话述廉述责中，不如实汇报情况，欺骗组织的。3.对监督检查提出的问题拒不整改或整改不到位，造成不良影响的。4.违反廉洁自律规定，给公司造成经济损失或声誉损害的。（二）责任追究方式1.批评教育：对情节较轻的，给予批评教育，责令作出书面检讨。2.诫勉谈话：对情节较重的，进行诫勉谈话，要求限期整改，并视情况在一定范围内通报批评。3.组织处理：对情节严重的，给予降职、免职、辞退等组织处理。4.党纪政纪处分：对涉及违反党纪政纪的，按照相关规定给予党纪政纪处分。5.法律追究：对涉嫌违法犯罪的，移交司法机关依法处理。（三）责任追究程序1.公司纪检监察部门在发现员工存在责任追究情形后，应进行初步调查核实，收集相关证据材料。2.根据调查结果，提出责任追究建议，报公司党委或董事会研究决定。3.按照公司党委或董事会的决定，下达责任追究决定书，并将处理结果在公司内部进行通报。七、信息公开与保密（一）信息公开1.公司纪检监察部门定期将员工述廉述责执行监督情况在公司内部进行公开，接受全体员工监督。2.公开内容包括述廉述责报告总体情况、监督检查结果、责任追究情况等，但涉及个人隐私和商业秘密的信息除外。（二）保密1.在述廉述责执行监督过程中，涉及到的个人隐私信息、公司商业秘密等应严格保密。2.参与监督检查工作的人员应签订保密协议，不得泄露相关信息，如有违反，将依法依规追究责任。八、附则（一）解