滨海支行纪委监督制度

PAGE滨海支行纪委监督制度一、总则（一）目的为了加强滨海支行的党风廉政建设，规范权力运行，防范各类风险，确保支行各项业务稳健发展，根据国家法律法规、金融行业监管要求以及上级纪委的相关规定，结合滨海支行实际情况，特制定本纪委监督制度。（二）适用范围本制度适用于滨海支行全体员工，包括行领导、各部门负责人、客户经理、柜员以及其他从事各类业务操作和管理的工作人员。（三）基本原则1.依法依规原则：严格遵循国家法律法规、金融监管政策以及党内纪律要求，确保监督工作合法合规。2.全面覆盖原则：对支行各项业务、各个环节、全体人员进行全方位监督，不留死角。3.预防为主原则：注重事前防范、事中监督，通过教育、制度、监督等多种手段，预防违规违纪行为的发生。4.客观公正原则：以事实为依据，以制度为准绳，客观公正地开展监督工作，确保监督结果真实可靠。二、监督机构及职责（一）纪委组织架构滨海支行设立纪委，纪委成员由支行党委研究提名，报上级纪委批准。纪委设书记一名，副书记一名，委员若干名。（二）纪委职责1.贯彻执行党的路线、方针、政策，维护党的章程和其他党内法规，协助支行党委加强党风廉政建设和组织协调反腐败工作。2.监督检查支行各级党组织和党员干部执行党的路线、方针、政策和遵守党纪政纪的情况，对违规违纪行为进行调查处理。3.开展廉政教育，提高员工廉洁自律意识，营造风清气正的工作氛围。4.对支行重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额资金使用等“三重一大”事项进行监督，确保决策程序合法、公正、透明。5.受理对支行员工违规违纪行为的检举、控告，保护举报人合法权益；对员工的申诉进行调查核实，保障员工合法权益。6.建立健全监督制度，完善监督机制，加强对监督工作的统筹协调和指导，提高监督工作的有效性。（三）纪委书记职责1.主持纪委全面工作，负责制定纪委工作计划、工作制度和工作方案，并组织实施。2.组织协调纪委成员开展监督检查、案件调查等工作，定期召开纪委会议，研究分析党风廉政建设形势，部署阶段性工作任务。3.加强与上级纪委和支行党委的沟通协调，及时汇报工作进展情况，争取工作支持和指导。4.对纪委成员进行管理和监督，定期开展培训和考核，提高纪委成员的业务素质和工作能力。5.完成上级纪委和支行党委交办的其他工作任务。（四）纪委委员职责1.协助纪委书记开展工作，按照分工负责相关监督检查任务，认真履行监督职责。2.参与制定纪委工作计划、工作制度和工作方案，提出意见和建议。3.对发现的违规违纪问题进行调查核实，提出处理意见和建议，并及时向纪委书记汇报。4.开展廉政教育宣传工作，协助组织廉政培训、警示教育等活动。5.收集、反馈员工对党风廉政建设工作的意见和建议，为纪委决策提供参考依据。三、监督内容（一）党的纪律执行情况监督1.监督检查支行各级党组织和党员干部贯彻执行党的政治纪律、组织纪律、廉洁纪律、群众纪律、工作纪律和生活纪律的情况，确保政令畅通，维护党的团结统一。2.重点关注党员干部是否存在对党不忠诚不老实，搞两面派、做两面人，违反党的组织原则，违规收受礼品礼金、违规公款吃喝、违规发放津补贴等问题。（二）党风廉政建设责任制落实情况监督1.检查支行党委履行党风廉政建设主体责任的情况，包括是否制定党风廉政建设工作计划、明确责任分工、加强对党员干部的教育管理监督等。2.监督支行纪委履行党风廉政建设监督责任的情况，是否认真开展监督检查、执纪问责、廉政教育等工作。3.对各部门负责人履行“一岗双责”情况进行监督，检查其是否将党风廉政建设工作与业务工作同部署、同落实、同检查、同考核。（三）业务经营活动监督1.信贷业务监督审查贷款客户准入、调查、审批、发放、管理等环节是否合规，是否存在违规授信、违规放贷、人情贷款、以贷谋私等问题。监督贷款资金流向，防止贷款资金被挪用，确保贷款资金用于约定用途。检查信贷档案管理是否规范，资料是否齐全、真实、有效。2.财务会计业务监督监督财务收支是否合规，是否存在违规列支费用、私设小金库、截留收入等问题。检查会计核算是否准确、及时，财务报表是否真实、完整，是否存在账外经营、虚假财务报告等行为。审查财务印章、票据、重要空白凭证管理是否严格，是否存在违规使用、丢失等风险。3.风险管理业务监督监督风险识别、评估、监测和控制等环节是否有效，是否存在风险防控措施落实不到位，导致风险隐患扩大的情况。检查风险数据统计、分析和报告是否准确、及时，是否存在瞒报、漏报风险信息的问题。对风险预警信号的处置情况进行跟踪监督，确保风险得到及时有效的化解。4.运营管理业务监督检查柜面业务操作是否合规，是否存在违规开户、违规办理业务、操作失误等问题，确保客户资金安全。监督自助设备、电子银行等渠道的运营管理，防范操作风险和信息安全风险。审查业务授权、岗位制约等制度执行情况，防止出现越权操作、串岗操作等违规行为。（四）内部管理监督1.干部选拔任用监督监督干部选拔任用工作程序是否合规，是否存在违反民主集中制原则、跑官要官、拉票贿选等问题。检查干部选拔任用过程中的考察、公示、任职等环节是否严格按照规定执行，确保选拔出德才兼备、群众认可的干部。2.员工行为监督关注员工日常工作表现和行为举止，检查是否存在违反劳动纪律、职业道德规范，损害支行形象的行为。对员工参与民间借贷、非法集资、经商办企业等行为进行监督，防止出现利益冲突和道德风险。受理员工之间的矛盾纠纷和投诉举报，及时化解内部矛盾，维护支行和谐稳定的工作环境。3.制度执行情况监督检查支行各项规章制度的制定和完善情况，确保制度符合法律法规和监管要求，具有可操作性。监督各部门和员工对规章制度的执行情况，对违反制度的行为进行严肃查处，确保制度的严肃性和权威性。四、监督方式（一）日常监督1.建立廉政档案，对支行员工的廉政情况进行动态记录，包括廉洁自律情况、奖惩情况、信访举报及调查处理情况等，为监督管理提供依据。2.开展廉政谈话，纪委书记定期与行领导、各部门负责人进行廉政谈话，了解其履行党风廉政建设责任情况，提出工作要求和廉政建议；各部门负责人定期与本部门员工进行廉政谈话，加强对员工的日常教育和监督。3.进行工作检查，通过现场检查、非现场监测等方式，对支行各项业务操作、内部管理等情况进行不定期检查，及时发现问题并督促整改。4.开展专项监督检查，针对重点领域、关键环节和重要岗位，适时组织开展专项监督检查，深入查找存在的问题，提出改进措施和建议。（二）信访举报监督1.设立举报信箱、举报电话和举报邮箱，畅通举报渠道，方便员工和群众对违规违纪行为进行检举、控告。2.对收到的信访举报件进行认真登记、分类整理，及时组织调查核实。对于实名举报的，及时向举报人反馈调查处理结果；对于匿名举报且线索清晰、证据确凿的，也将严肃查处，并视情况在一定范围内通报。3.在调查核实信访举报件过程中，严格遵守保密规定，保护举报人合法权益，防止举报人受到打击报复。（三）审计监督1.定期开展内部审计工作，对支行财务收支、业务经营、内部控制等情况进行全面审计，发现问题及时督促整改，并向纪委报告审计结果。2.根据工作需要，委托外部审计机构对特定项目或领域进行专项审计，充分利用外部审计资源，提高监督的专业性和权威性。3.加强对审计发现问题整改情况的跟踪检查，确保问题得到彻底整改，防止屡查屡犯。（四）巡视巡察监督1.按照上级党委和纪委的部署要求，积极配合开展巡视巡察工作，及时提供相关资料，如实反映情况。2.对巡视巡察反馈的问题进行认真梳理，建立整改台账，明确整改责任人和整改期限，督促相关部门和人员抓好整改落实。3.将巡视巡察整改情况纳入党风廉政建设责任制考核内容，对整改不力的进行严肃问责。五、问题处置与整改（一）问题发现与报告1.监督人员在日常监督检查、信访举报调查、审计巡视巡察等工作中发现问题后，应及时填写问题报告单，详细记录问题发生的时间、地点、涉及人员、问题内容及发现线索等情况。2.对于一般性问题，监督人员可直接向相关部门负责人反馈，要求其限期整改，并跟踪整改情况；对于较为重大或复杂的问题，应及时向纪委书记报告，由纪委书记组织研究处理。（二）调查核实1.纪委接到问题报告后，根据问题性质和严重程度，成立调查组，明确调查任务和分工，制定调查方案。2.调查组通过查阅资料、谈话询问、实地走访、数据分析等方式，对问题进行全面深入的调查核实，收集相关证据，形成调查报告。3.在调查过程中，要严格遵守调查程序和纪律，确保调查工作合法合规、客观公正，保障被调查对象的合法权益。（三）问题处置1.根据调查核实结果，纪委对问题进行定性分析，按照有关规定和纪律要求，提出相应的处置意见。对于情节轻微、未造成不良后果的一般性违规问题，责令相关责任人作出书面检讨，进行批评教育，并要求限期整改。整改完成后，由所在部门负责人进行验收，并向纪委报告整改情况。对于违反党纪政纪的问题，视情节轻重，给予相应的党纪政纪处分，包括警告、严重警告、撤销党内职务、留党察看、开除党籍、记过、记大过、降级、撤职、开除等。同时，对相关责任人进行诫勉谈话，督促其深刻反思，吸取教训，切实整改。对于涉嫌违法犯罪的问题，及时移送司法机关依法处理。2.在问题处置过程中，要充分听取被调查对象的陈述和申辩，保障其知情权、申诉权等合法权益。对于被调查对象提出的合理诉求，要认真研究并予以妥善解决。（四）整改落实1.被调查对象所在部门要针对存在的问题，制定切实可行的整改措施，明确整改责任人、整改期限和整改目标，确保问题得到彻底整改。2.整改措施要具有针对性和可操作性，能够有效解决问题根源，防止类似问题再次发生。同时，要建立整改台账，对整改过程进行详细记录，定期向纪委报告整改进展情况。3.纪委对整改情况进行跟踪检查，通过实地查看、查阅资料、听取汇报等方式，核实整改措施是否落实到位，整改目标是否实现。对于整改不力的部门和个人，要严肃问责，责令重新整改，直至达到整改要求。六、责任追究（一）责任界定1.对于违规违纪问题，按照“谁主管、谁负责”的原则，明确相关人员的责任。直接责任人对其违规违纪行为直接负责，承担主要责任。部门负责人对本部门的党风廉政建设工作负总责，对本部门发生的违规违纪问题承担领导责任。分管行领导对其分管领域的党风廉政建设工作负责，对分管领域发生的违规违纪问题承担相应的领导责任。支行党委对全行党风廉政建设工作负主体责任，对发生的重大违规违纪问题承担领导责任。2.在责任界定过程中，要综合考虑问题发生的原因、情节、后果以及相关人员在问题发生过程中的作用等因素，准确认定责任。（二）追究方式1.批评教育。对情节较轻、未造成不良后果的责任人，进行批评教育，责令其作出书面检讨，认识错误，改正行为。2.诫勉谈话。对存在一定问题，但尚不构成纪律处分的责任人，进行诫勉谈话，提出严肃批评，要求其限期整改，防止问题进一步恶化。3.纪律处分。对违反党纪政纪的责任人，按照有关规定给予相应的党纪政纪处分，包括警告、严重警告、撤销党内职务、留党察看、开除党籍、记过、记大过、降级、撤职、开除等。处分决定要严格按照规定程序作出，并及时送达受处分人。4.组织处理。对因工作不力、存在严重问题或造成不良影响的责任人，视情节轻重，给予组织处理，包括调整岗位、降职、免职等。组织处理要与纪律处分、经济处罚等措施相结合，增强责任追究的严肃性和威慑力。5.经济处罚。对违规违纪行为给支行造成经济损失的责任人，按照有关规定给予相应的经济处罚，赔偿经济损失。经济处罚可根据损失金额大小、责任轻重确定具体标准，从责任人工资、奖金等收入中扣除。（三）责任追究程序1.由纪委提出责任追究建议，经纪委会议研究讨论后，报支行党委批准。2.纪委按照支行党委批准的责任追究决定，向相关责任人送达责任追究决定书，明确责任追究方式、理由和依据等内容。3.相关责任人对责任追究决定不服的，可在规定时间内提出申诉。纪委接到申诉后，应及时进行复查，并将复查结果反馈申诉人。复查期间，原责任追究决定不停止执行。七、监督保障（一）组织保障1.支行党委要高度重视纪委监督工作，加强对纪委工作的领导和支持，定期听取纪委工作汇报，研究解决监督工作中存在的问题，为纪委开展工作创造良好条件。2.纪委要加强自身建设，不断优化人员结构，提高人员素质，确保监督工作的专业性和有效性。同时，要加强与其他部门的协调配合，形成监督合力。（二）制度保障1.建立健全监督制度体系，不断完善各项监督工作制度和流程，明确监督职责、监督方式、问题处置与整改、责任追究等具体内容，确保监督工作有章可循、规范有序。2.加强制度的宣传培训，使全体员工熟悉监督制度的各项规定，自觉遵守制度要求，积极配合监督工作。同时，要定期对制度执行情况进行检查评估，及时发现制度存在的问题，进行修订完善，确保制度的科学性和适应性。（三）技术保障1.充分利用现代信息技术手段，搭建监督信息管理平台，实现监督信息的实时收集、分析和处理，提高监督工作的效率和精准度。2.加强对监督信