中国地质大学异地科研机构管理办法(试行)

中国地质大学异地科研机构管理办法(试行)第一章总则第一条为深入贯彻落实国家创新驱动发展战略，规范学校异地科研机构的建设与运行管理，促进校地、校企协同创新，提升科技成果转化能力，服务区域经济社会发展，结合学校实际，制定本办法。第二条本办法所称异地科研机构（以下简称“机构”），是指学校以独立法人或非法人形式，与地方政府、行业企业、科研院所等合作方（以下简称“合作方”）在学校注册地以外区域共同设立的，以科学研究、技术开发、成果转化、人才培养为主要任务的科研实体。具体形式包括但不限于研究院、实验室、技术创新中心、产业研究院等。第三条机构建设遵循以下原则：（一）需求导向，服务战略。聚焦国家重大需求、区域产业发展瓶颈和行业技术升级需求，与学校优势学科形成协同，强化服务地方经济社会发展的功能定位。（二）协同创新，资源共享。坚持“优势互补、互利共赢”，充分整合学校人才、学科、科研资源与合作方的产业、资本、政策资源，构建开放协同的创新生态。（三）分类管理，动态优化。根据机构功能定位（基础研究型、应用研发型、成果转化型）实施差异化管理，建立“能进能出”的动态调整机制，提升建设效益。（四）规范运行，风险可控。严格遵守国家法律法规和学校规章制度，明确权责边界，防范运营风险，保障国有资产安全和知识产权权益。第四条本办法适用于学校作为主要建设主体设立的各类异地科研机构。学校参与共建但非主要管理方的机构，可参照本办法执行。第二章设立与变更第五条机构设立应符合以下基本条件：（一）合作方资质要求：合作方应为依法成立、具有良好信誉和较强实力的企事业单位或政府机构。企业类合作方需具有稳定的经营状况、明确的产业需求和持续的研发投入能力；政府类合作方需提供明确的政策支持与资源保障承诺；科研院所类合作方需在相关领域具有较强的科研基础和协同创新能力。（二）研究方向要求：机构研究方向应与学校“双一流”建设学科高度关联，聚焦地质资源与地质工程、环境科学与工程、地球物理学等优势学科领域，符合国家战略新兴产业发展方向或区域主导产业升级需求，避免重复建设。（三）资源保障要求：合作方需提供满足机构运行的物理空间（原则上独立办公/实验场地面积不低于1000平方米）、启动资金（企业类合作方首期投入不低于500万元，政府类合作方首期配套不低于300万元）及必要的设备设施；学校提供学科团队、科研平台、知识产权等智力支持，原则上派驻核心科研人员不少于5人（含专职或双聘）。（四）管理机制要求：合作双方需签订正式合作协议，明确机构的组织架构、运行模式、权责划分、收益分配、风险分担等核心条款；机构应制定章程（或管理办法），明确决策、执行、监督等内部管理制度。第六条机构设立程序：（一）意向调研：由学校相关学院（学科）或科研平台（以下简称“申报单位”）与合作方开展前期对接，形成《异地科研机构设立可行性研究报告》（以下简称《可研报告》），内容包括合作背景、研究方向、资源投入、预期目标、风险评估等。（二）校内论证：申报单位将《可研报告》提交科技处初审，科技处会同发展规划处、财务处、资产与实验室管理处、人事处等部门组织专家论证（专家组成员应包含相关领域学术专家、管理专家及法律专家），重点论证研究方向的合理性、资源投入的匹配性、运行机制的可行性。（三）学校审批：通过论证的机构，由申报单位提交校长办公会审议，审议通过后报党委常委会审定。（四）登记备案：经学校批准设立的机构，需在30个工作日内完成工商注册（如需）或备案登记手续，并将合作协议、章程、注册证书等材料报科技处、发展规划处、财务处备案。第七条机构设立后，涉及以下重大事项变更时，需按设立程序重新审批：（一）机构名称、注册地址、法定代表人变更；（二）研究方向重大调整（调整幅度超过原方向的50%）；（三）合作方股权结构变更（学校占股比例变动超过20%）或合作方退出、新增；（四）运行资金规模调整（增减幅度超过原约定的30%）；（五）其他可能影响机构功能定位或学校权益的重大事项。第三章运行管理第八条机构实行“理事会（或管委会）领导下的负责人负责制”。理事会为决策机构，由学校、合作方代表共同组成，人数为5-7人（奇数），其中学校代表不少于2人。理事会主要职责包括：审定机构发展规划、年度工作计划、财务预算与决算；审议重大科研项目、人事任免、资产处置等事项；协调解决运行中的重大问题。第九条机构负责人（院长、主任等）由理事会提名，经学校审核后任命。负责人应具备较高的学术水平、较强的组织协调能力和丰富的科研管理经验，原则上应为学校在职教职工或双聘教授，任期一般为3年，可连聘连任。负责人主要职责包括：执行理事会决议；组织实施年度工作计划；负责科研团队建设、经费使用、日常运行管理等工作。第十条科研管理要求：（一）机构应围绕目标定位制定中长期发展规划（5年）和年度工作计划，明确科研任务、成果转化、人才培养等具体指标，报理事会审议后实施，并同步报学校科技处备案。（二）鼓励机构牵头或参与国家、省部级科研项目，联合企业开展技术攻关。学校在项目申报、资源调配、成果认定等方面给予支持，机构承担的科研项目需在学校科技管理系统中备案，涉及学校知识产权的成果需按规定完成登记。（三）机构产出的科研成果（论文、专利、标准等）应标注“中国地质大学（北京）”或“中国地质大学（武汉）”（根据学校属地标注）及机构名称，其中专利申请权、著作权等知识产权归属按合作协议约定执行；未约定的，按照《中华人民共和国专利法》《中华人民共和国著作权法》等相关法律法规及学校知识产权管理办法确定。（四）机构应建立科研档案管理制度，完整保存项目申报材料、研究过程记录、成果证明文件等资料，档案保存期限不少于10年。第十一条人事管理要求：（一）机构人员分为专职人员、双聘人员和兼职人员。专职人员指与机构签订劳动合同并全职在岗的人员（含学校派驻人员）；双聘人员指学校在职教职工在机构兼任职务并承担实质性工作的人员；兼职人员指合作方或其他单位派驻的专业技术人员。（二）专职人员招聘需经机构负责人提议、理事会审议通过，其中高层次人才（如教授、研究员或相当于副高级以上职称人员）招聘需报学校人事处备案。专职人员的薪酬标准由机构根据当地市场水平和岗位职责确定，学校派驻的专职人员薪酬可在学校工资总额内统筹安排。（三）双聘人员需与学校签订《双聘协议》，明确在机构的工作任务（每周不少于2个工作日）、考核要求及薪酬待遇（可在机构领取合理津贴，但需符合学校关于兼职取酬的相关规定）。双聘人员在机构的工作业绩可纳入其年度考核，作为职称评审、岗位晋升的参考依据。（四）机构应建立人员考核评价机制，对专职人员、双聘人员实行年度考核与聘期考核相结合，考核内容包括科研产出、成果转化、团队建设等，考核结果与薪酬、续聘、晋升挂钩。第十二条财务管理要求：（一）机构应独立设置财务账户（非法人机构可在合作方或学校财务部门设立专用账户），严格执行国家财经法规和学校财务管理制度，接受学校财务处的指导与监督。（二）经费来源包括合作方投入、学校配套经费、科研项目经费、成果转化收入等。其中，学校配套经费主要用于支持核心科研团队建设、基础条件平台搭建，具体额度根据机构定位和建设目标由学校研究确定。（三）经费支出需符合预算规定，主要用于人员薪酬、设备购置、材料消耗、差旅会议、技术合作等与科研活动直接相关的事项。单笔支出超过50万元的，需经理事会审议通过；超过100万元的，需报学校财务处备案。（四）机构应按年度编制财务预算与决算报告，经理事会审议后报学校财务处、科技处备案。学校财务处每年对机构进行至少1次财务检查，必要时委托第三方审计机构进行专项审计。第十三条资产管理要求：（一）机构使用学校经费购置或形成的资产，所有权归学校所有，纳入学校国有资产管理体系，按照《中国地质大学国有资产管理办法》进行登记、使用和处置。（二）合作方投入的资产（设备、场地等），所有权按合作协议约定执行；未约定的，由理事会协商确定并在协议中补充明确。（三）机构应建立资产台账，定期进行资产盘点（每年至少1次），确保账实相符。资产处置（转让、报废等）需按规定程序审批，其中学校产权资产的处置需经学校资产与实验室管理处批准。第四章资源保障第十四条学校建立“统筹规划、分类支持”的资源保障机制，根据机构的功能定位和建设阶段给予差异化支持：（一）基础研究型机构：重点支持承担国家重大基础研究项目，优先推荐进入国家、省部级重点实验室体系，在研究生培养指标、博士后流动站建设等方面给予倾斜。（二）应用研发型机构：支持对接行业龙头企业，参与关键核心技术攻关，在横向科研项目管理费减免、中试基地建设等方面提供政策支持。（三）成果转化型机构：鼓励设立科技成果转化基金，推动专利许可、技术转让、企业孵化等活动，学校技术转移中心提供全流程服务（包括评估、对接、签约等）。第十五条合作方应履行以下责任：（一）按协议约定及时足额投入资金、场地、设备等资源，确保机构正常运行；（二）协助机构对接地方政府、行业企业，争取税收优惠、人才落户、科研奖励等政策支持；（三）为机构人员提供办公、住宿、子女教育等生活保障，营造良好的工作环境。第十六条学校相关职能部门建立协同服务机制：（一）科技处负责机构的统筹协调，指导制定发展规划，组织考核评估；（二）发展规划处将机构建设纳入学校整体发展规划，协调学科资源对接；（三）人事处负责机构人员编制、职称评审等政策支持；（四）财务处、资产与实验室管理处负责经费使用监督和资产管理指导；（五）国际合作与交流处协助机构开展国际科技合作；（六）技术转移中心负责成果转化政策咨询与服务。第五章考核评估第十七条学校对机构实行“年度检查+周期评估”的考核机制。年度检查重点评估年度计划完成情况、经费使用合规性、人员在岗情况；周期评估（每3年1次）全面评估机构的综合绩效，作为后续支持的重要依据。第十八条考核评估主体为学校科技处牵头组建的评估专家组（成员包括学术专家、管理专家、行业代表，人数不少于7人），必要时可委托第三方专业机构参与。第十九条考核评估指标体系包括以下内容：（一）科研创新能力（40%）：主要考察承担国家级/省部级项目数量及经费、发表高水平论文（SCI/EI收录、核心期刊）数量、授权发明专利（PCT专利）数量、制定行业/国家标准数量等。（二）成果转化效益（30%）：主要考察技术转让收入、孵化企业数量及产值、产学研合作项目数量、解决行业关键技术问题数量等。（三）人才培养质量（20%）：主要考察培养研究生（含联合培养）数量、引进/培养高层次人才（如国家/省部级人才计划入选者）数量、人员培训（企业技术人员、地方科技管理人员）人次等。（四）运行管理规范（10%）：主要考察制度建设（章程、财务、人事等制度健全性）、档案管理（资料完整性）、合作方满意度（问卷调查）等。第二十条考核评估结果分为“优秀”“合格”“不合格”三个等级：（一）优秀（得分≥90分）：学校给予50-100万元奖励，优先推荐申报国家级科研平台，增加研究生培养指标；（二）合格（70分≤得分＜90分）：维持现有支持力度，提出改进建议；（三）不合格（得分＜70分）：给予6个月整改期，整改期间暂停学校新增经费支持；整改仍不合格的，启动终止程序。第六章终止与退出第二十一条机构有下列情形之一的，应当终止：（一）合作协议到期且双方未达成续期协议；（二）完成设立时约定的目标任务，无继续运行必要；（三）连续2次年度检查不合格或周期评估不合格；（四）因政策调整、合作方重大变故等客观原因无法继续运行；（五）发生重大违规行为（如挪用经费、知识产权侵权、安全事故等），造成严重负面影响。第二十二条机构终止程序：（一）提出申请：由理事会或合作一方提出终止申请，提交终止方案（包括终止原因、清算安排、人员安置等），报学校审批；（二）组织清算：学校成立清算工作组，对机构资产、负债进行全面清查，明确债权债务关系，提出资产处置