医院合同审查监督制度

PAGE医院合同审查监督制度一、总则（一）目的为加强医院合同管理，规范合同审查监督流程，有效防范合同风险，维护医院合法权益，依据《中华人民共和国民法典》等相关法律法规及医疗卫生行业标准，结合医院实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于医院与外部单位或个人签订的各类合同，包括但不限于医疗合作协议、药品及医疗器械采购合同、基建工程合同、租赁合同、技术服务合同等。（三）基本原则1.依法合规原则：合同的签订、履行必须遵守国家法律法规和医疗卫生行业相关规定。2.风险防控原则：强化合同风险意识，对合同全过程进行审查监督，有效防范和化解风险。3.公平公正原则：确保合同双方权利义务对等，维护医院合法权益。4.全面管理原则：涵盖合同从起草、审核、签订、履行到终止的各个环节，实施全过程管理。二、合同审查监督职责分工（一）合同承办部门1.负责合同项目的调研、洽谈、起草等前期工作。2.提供与合同相关的资料和信息，对合同条款的真实性、准确性、完整性负责。3.组织合同的履行，及时解决合同履行过程中出现的问题，并向合同审查监督部门反馈履行情况。（二）合同审查监督部门1.医院设立专门的合同审查监督机构，如合同管理办公室或法务部门。2.负责对合同进行合法性、合规性、合理性审查，提出审查意见和建议。3.监督合同的履行情况，对合同履行过程中的风险进行预警和处置。4.参与合同纠纷的处理，提供法律支持和建议。（三）医院领导1.对重大合同进行审批，决策合同签订事项。2.协调合同审查监督过程中的重大问题，确保合同管理工作顺利开展。（四）其他相关部门1.财务部门负责对合同涉及的资金预算、支付等事项进行审核。2.审计部门负责对合同的执行情况进行审计监督。3.其他相关业务部门根据各自职责，对合同涉及的专业内容进行审查。三、合同审查监督流程（一）合同起草1.合同承办部门应根据业务需求，按照法律法规和医院规定起草合同文本。合同文本应明确双方的权利义务、合同标的、价款或报酬、履行期限、地点和方式、违约责任等主要条款。2.合同文本应使用规范的语言文字，避免歧义、模糊或易引起争议的表述。对于格式合同，承办部门应仔细审查格式条款，确保符合法律法规要求，维护医院利益。（二）合同初审1.合同承办部门完成合同起草后，应将合同文本及相关资料提交至合同审查监督部门进行初审。2.初审内容包括合同主体资格、合同条款的合法性、合规性、完整性、可行性等。审查监督部门应重点关注合同中涉及医院重大利益、法律风险较高的条款，如违约责任、争议解决方式等。3.初审过程中，审查监督部门可要求合同承办部门补充相关资料或对合同条款进行解释说明。对于初审发现的问题，审查监督部门应提出修改意见，反馈给合同承办部门。（三）多部门会审1.根据合同性质和涉及的业务领域，合同审查监督部门组织相关部门进行会审。会审部门包括但不限于财务、审计、业务主管部门等。2.会审过程中，各部门应从自身专业角度对合同进行审查，提出意见和建议。例如，财务部门重点审查资金安排和支付条款；审计部门关注合同的合规性和内部控制要求；业务主管部门审查合同业务内容的合理性和可行性。3.合同审查监督部门负责汇总各部门意见，形成会审报告。会审报告应详细记录各部门提出的问题及修改建议，作为合同修改的依据。（四）合同审批1.合同承办部门根据初审和会审意见对合同进行修改完善后，提交医院领导审批。2.医院领导应根据合同的重要性、风险程度等因素进行审批。对于重大合同，医院领导可组织专题会议进行研究决策。3.审批通过的合同，医院领导应签署同意意见；对于存在问题需要进一步修改的合同，领导应提出明确的修改要求，合同承办部门应重新履行审查监督流程，直至合同通过审批。（五）合同签订1.合同经审批通过后，由合同承办部门与对方当事人签订合同。签订合同应使用医院统一的合同专用章，并严格按照规定的流程进行盖章操作。2.合同签订人员应确保合同文本与审批通过的文本一致，不得擅自变更合同内容。如因特殊情况需要变更合同，应重新履行审批程序。3.签订后的合同文本应及时归档保存，确保合同原件的完整性和可追溯性。（六）合同履行监督1.合同承办部门负责合同的具体履行工作。在履行过程中，应严格按照合同约定的条款和时间要求执行，及时向对方当事人履行义务，并注意收集和保存相关证据。2.合同审查监督部门应定期对合同履行情况进行检查和监督，及时掌握合同履行进度和存在的问题。对于发现的风险隐患，应及时发出预警通知，要求合同承办部门采取措施加以解决。3.如合同履行过程中出现纠纷或争议，合同承办部门应及时向合同审查监督部门报告，并积极配合处理。合同审查监督部门应根据具体情况，提供法律支持和建议，必要时参与纠纷的协商、调解或诉讼活动。（七）合同变更与终止1.合同履行过程中如需变更合同内容，合同承办部门应提出书面申请，说明变更的原因、内容及对合同履行的影响，并按照合同审查监督流程进行审批。2.经审批同意的合同变更事项，应签订补充协议或变更合同文本，并按照合同签订程序进行操作。3.合同履行完毕或出现法定终止情形时，合同承办部门应及时办理合同终止手续。合同终止后，应妥善处理合同遗留问题，如清理债权债务、交接相关资料等，并将合同终止情况报告合同审查监督部门备案。四、合同审查监督内容（一）合同主体资格审查1.审查对方当事人的营业执照、资质证书、法定代表人身份证明等主体资格证明文件，确保其具备签订合同的合法资格和能力。2.核实对方当事人的经营范围是否与合同业务相符，避免超越经营范围签订合同带来的风险。3.对于涉及特殊行业或领域的合同，审查对方当事人是否具备相应的行业准入资格或许可证书。（二）合同条款审查1.合法性审查：合同条款应符合国家法律法规的强制性规定，不得违反法律法规的禁止性条款。重点审查合同中的权利义务条款、违约责任条款、争议解决方式条款等是否合法有效。2.合规性审查：合同条款应符合医疗卫生行业的相关标准和规范，确保合同内容与医院的业务要求和管理规定相一致。例如，医疗合作协议应符合医疗质量管理、医疗安全等方面的要求；药品及医疗器械采购合同应符合药品管理法、医疗器械监督管理条例等相关规定。3.完整性审查：合同条款应完整、明确，涵盖合同履行过程中可能涉及的各项事项。包括但不限于合同标的、数量、质量、价款或报酬、履行期限、地点和方式、包装方式、检验标准和方法、结算方式、违约责任、争议解决方式等。避免出现条款缺失、表述模糊或歧义等情况，导致合同履行过程中产生纠纷。4.合理性审查：合同条款应体现公平合理的原则，确保双方权利义务对等。审查合同中的价款或报酬条款是否合理，是否符合市场行情和医院实际情况；违约责任条款是否合理，是否能够有效约束双方履行合同义务；争议解决方式条款是否符合双方利益和实际情况等。（三）合同风险审查1.市场风险审查：评估合同履行过程中可能面临的市场变化风险，如市场价格波动、市场需求变化等对合同履行的影响。对于涉及市场价格波动较大的合同，应考虑是否约定价格调整机制或风险分担条款。2.信用风险审查：审查对方当事人的信用状况，包括信用等级、经营状况、财务状况等。对于信用状况不佳的合作方，应谨慎签订合同，并在合同中约定相应的风险防范措施，如要求提供担保、增加预付款比例等。3.法律风险审查：对合同可能涉及的法律问题进行全面审查，如合同的效力、知识产权归属、保密条款、竞业禁止条款等。确保合同条款符合法律法规要求，避免因法律问题导致合同无效或产生纠纷。4.操作风险审查：分析合同履行过程中可能出现的操作流程风险，如合同履行的时间节点、交付方式、验收程序等。制定详细的操作流程和规范，明确各方责任，确保合同履行过程顺畅、有序。五、合同档案管理（一）档案收集1.合同签订后，合同承办部门应及时将合同文本及相关资料整理归档。归档资料包括合同审批表、合同文本、补充协议、对方当事人的主体资格证明文件、往来函件、履行过程中的相关文件和证据等。2.合同档案应确保资料的完整性和真实性，不得遗漏重要文件或擅自篡改资料内容。（二）档案整理1.合同审查监督部门负责对合同档案进行整理分类，按照合同类别、签订时间、项目名称等进行编号和排序，建立清晰的档案索引。2.对合同档案中的文件资料进行分类装订，确保文件整齐、规范，便于查阅和保管。（三）档案保管1.设立专门的合同档案室或档案存储区域，配备必要的档案保管设施，如防火、防潮、防虫、防盗等设备，确保合同档案的安全保管。2.合同档案应按照规定的保管期限进行存放，一般合同档案保管期限为[X]年，重要合同档案应长期保存。档案管理人员应定期对合同档案进行检查和盘点，确保档案的完整性和安全性。（四）档案查阅1.医院内部人员因工作需要查阅合同档案时，应填写《合同档案查阅申请表》，注明查阅目的、查阅内容等信息，经所在部门负责人审批后，到合同审查监督部门办理查阅手续。2.合同审查监督部门应指定专人负责档案查阅工作，按照查阅申请表的要求提供相应的合同档案，并对查阅过程进行监督。查阅人员不得擅自复印、拍照、涂改合同档案内容，如需复制相关资料，应按照规定办理审批手续。3.涉及医院商业秘密或敏感信息的合同档案，查阅人员应严格遵守保密规定，不得泄露相关信息。六、责任追究（一）责任界定1.在合同签订、履行过程中，因故意或重大过失导致合同出现违法违规、风险失控、纠纷损失等问题的，相关责任人员应承担相应责任。2.责任人员包括合同承办部门负责人、具体承办人员、合同审查监督部门相关人员以及医院领导等，根据其在合同管理过程中的职责和过错程度确定责任大小。（二）追究方式1.对于违反合同审查监督制度的责任人员，医院将视