柏拉图“法治”思想的发展

柏拉图“法治”思想的发展

摘要：传统的观点认为，从《理想国》

到《法律篇》，柏拉图的政治法律思想

经历了一个从“哲学王”的人治到法治

的转变过程。本文拟通过对柏拉图政治法律

思想的发展历程的阐述，来论证一种不同

的观点：柏拉图的政治法律思想经历的并非

是人治到法治的转变，而整个都是法治思想

的发展历程。本文拟从其法治基石正义观的

发展，哲学王之治到法治的发展及其政体观

念的发展来论证笔者的观点。

关键词：柏拉图；法治；《理想国》；《法律

篇》；正义观

作为古希腊一位伟大的思想家，柏拉图

一生的着述颇丰，他一共留下了23篇对话

和3件书札，其中关于政治法律的对话，依

次有这样三篇：《理想国》、《政治家篇》、《法

律篇》。这三篇对话反映了柏拉图法治思想

的发展历程。可以说，《理想国》是柏拉图

探讨哲学和道德哲学的重大智慧结晶，《政

治家篇》和《法律篇》才真正在《理想国》

的基础上构建城邦的政治法律制，而晚期的

《法律篇》更是系统地阐述了他的政治法律

思想。

柏拉图青年时代是在伯罗奔尼撒战争

中度过的，他目睹了当时希腊社会的混乱给

城邦公民带来的悲惨遭遇，也目睹了希腊由

盛转衰的过程。这促使他萌发了强烈的构建

一个理想国家的责任感和使命感。可以说，

他的一生都在为希腊城邦的社会秩序进行

不断的思考和探讨，都在为民主法治构建理

论基础，并最终期望将这种理论变成制度,

付诸实践。传统的观点认为，柏拉图的政治

法律思想经历了一个由《理想国》中的“哲

学王"人治到《法律篇》中法治的转变。但

本文认为，柏拉图政治法律思想的发展并不

是一种由人治到法治思想的转变而是法治

思想的一个发展过程。柏拉图的法治思想建

立在他的哲学和道德哲学基础之上,是一种

理性的法治思想。下文将以《理想国》和《法

律篇》为对象对这个观点做一论证。

一、柏拉图“正义”思想的发展

正义的价值可以说是西方法治的基石，

同样，柏拉图的法治思想是建立在他的正义

观基础之上的。正义是一个经久不衰的话题,

正义是具体多变的，美国着名的法学家博登

海默把它描述为：“正义有着一张普洛透斯

似的脸(aproteanface),变幻无常，随时间

呈现不同形状并且有极不相同的面貌”。同

样，柏拉图对于正义的阐述也经历了一个发

展变化的过程。柏拉图早期的正义观体现在

《理想国》中，此时他对正义的论述与晚期

在《法律篇》中对待正义的观点有相当大的

不同，早期的正义观是精确、可具体计量的，

有确切的定义，甚至是可以反证的，是一种

实体正义的思想；而晚期则是一种程序正义

的思想。

《理想国》中柏拉图的正义思想

《理想国》的副标题为论正义，可以从

一个角度上说，《理想国》通篇都是对正义

的探讨，《理想国》就是一部“正义论”。

从什么不是正义到论述什么是正义，从正义

本身是什么到论述正义的结果及正义将带

来的利益，从城邦正义到个人正义，柏拉图

不但是对个人的要求，更是对国家的要求。

由此开始了他对城邦正义和个人正义的追

求。

柏拉图首先以一个例子引入城邦正义

和个人正义的探讨。他说“假定我们视力不

好，人家要我们读远处写着的小字，正在这

时候有人发现别处用大字写着同样的字，那

我们可就交了好运了，我们就可以先读大字

后读小字，再看看它们是不是一样。”这个

例子跟正义的关系是“有个人的正义，也有

城邦的正义”。因此他认为大东西里边的正

义可能更容易理解，主张用由大见小的方法,

先探讨城邦的正义，然后在个别人身上考察

它。

他从一个城邦的成长讲起，来考察正义

和非正义的成长。。柏拉图认为城邦起源于

社会分工。由于每个人各自的性格天赋不同,

适合做不同的行业，于是产生了分工和交换。

随着分工和交换的进一步发展，出现了商业

和对外贸易，还有出卖劳动力的雇佣劳动者。

城邦发展到一定规模的时候，同外界的战争

不可避免，这就需要城邦保卫者。城邦保卫

者包括统治者和辅助者。城邦的护卫者必定

是经过良好教育培训，并被证明是最优秀

的。这样城邦社会被划分为三个阶层：统治

者、军事护卫者、生产者。柏拉图引用腓尼

基神话，提出了人有金、银、铜、铁之分的

观点。由于先天的差异，公民存在着金、银、

铜、铁之区分，一个人在城邦中应居于什么

样的等级，只取决于他身上的金、银、铜、

铁的比例，也就是他的天性和努力。人们追

求各种美德如智慧、勇气、节制，一个正义

的城邦也应该具有这些美德。在一个理想的

国家里，智慧、勇敢和节制要有序、合理的

加以安排。柏拉图认为，正义的国家就是智

慧、勇敢、节制三者和谐有序的结合，而正

义就是社会各个阶层周守本分、各尽其责，

一个正义的城邦一一理想国，就是一个各人

按照天性，做自己应做的本分工作的共同体。

接着，柏拉图对照城邦正义论述了个人

正义。他认为，人可分为灵魂和肉体两部分，

而人的灵魂有三种品质。即理性、激情和欲

望，而这三种品质又与三种德性一一智慧、

勇敢和节制相对应。个体的正义就是灵魂的

各个组成部分的和谐，就是人的理性、激情

和欲望保持在各自的限度之内，从而求得各

不同部分的和谐统一。在这三种品质中，理

性居于领导地位。

柏拉图的正义观中始终贯穿着对法律

的论述，柏拉图似乎也自命为就是一位立法

者。他在《理想国》中明确指出不正义的法

律不是好法律,并且认为城邦正义与个人正

义是相辅相成的,个人如果违法,城邦正义

便不存在。在他看来,人性中三部分和谐便

是正义、美德，也即是合法的；当不正当欲望

占主导地位，打破三者和谐时,便是不正义，

一个人便会违法。止匕外，他还在《理想国》

中阐明了法律是否得到维护对国家的秩序

和幸福具有重要的意义，法律对保持勇敢这

种美德的重要作用，他还把把法律和法律的

精神看作是治国者、辅助者治国的依据。由

此可以看出，柏拉图在《理想国》中是重视

法律的价值的，只不过他重视的是人们心中

的法律，珍视的是正义与理性所认可的法律,

珍视的是正义和理性的实体标准所体现的

那些价值，至于有没有具体的法律规则是并

不重要的。虽然此时柏拉图对法律的重视缺

少了法治的核心程序正义，但不能由此否认

他此时法律思想的法治性，笔者认为，柏拉

图此时对正义的阐述和对法律的态度正是

其法治思想的萌芽和探索阶段。

《法律篇》中柏拉图的正义思想

据西方研究柏拉图的专家考证，《法律

篇》是柏拉图晚年的作品。它成书于柏拉图

三赴西西里岛上的叙古拉城邦之后。柏拉图

为实现自己在《理想国》中的“哲学王”的

政治理想，试图在叙古拉实现自己哲学治国

的理想，但无情的现实深深的打击了他。尝

试的失败使得柏拉图更加现实的考虑治理

国家之道，由此，法治观念成熟起来。作为

人类历史上第一步法学着作，它处处显示

出法律的至上性。在此，先关注一下它对正

义的阐述。

正义在柏拉图的《法律篇》中，首先被

认为是立法者的美德，因为这种美德要达到

的目标是追求整个国家的美好与幸福。他指

出，每个立法者，除了最高的美德之外，不

能考虑其他的见解。而这种最高的美德，就

是“决定时刻的忠诚”，人们也称其为“彻

底的正义”。关于正义的具体内容，柏拉图

指出：“最好的政策是用他自己的新法律来

统治帝国，这些法律给予所有的人以某种程

度的平等。”他认为法的平等就是法的正义,

从另一个方面说，正义就是“善”，柏拉图

认为，“立法者制定每项法律的目的是获得

最大的善”，而“最大的善既不是对外战争

也不是内战，而是人们之间的和平与善意”。

人性的任何一个部分都受善的控制，由此达

到最好的生活状态。在《理想国》中，柏拉

图在对当时流行正义的观点进行分析和批

判的基础上，提出了他自己的正义理论。柏

拉图《法律篇》中从法律理念的层面上继续

了这种讨论，并明确提出了区分正义和非正

义的标准。他认为，人们通常所说的“正义

是强者的权利”这样一种观点是错误的，政

府权力不应给予最强者或最富有的人，而应

给予服从法律者。法律没有权威的国家易于

毁灭，而法律高于统治者的国家则能得到神

的祝福。简言之，法治和平等是正义的；不

依法办事，为强者立法是不正义的。柏拉图

通过对正义的阐述，宣传了他法律至上的思

想，由此体现了他的法治思想。

柏拉图认为人的美德是至上的，因此与人的

美德相符合的法律也应该是至上的。法律的

至上性意味着法律在国家管理中的重要性。

法律的地位是任何权威所不可比拟的。此外,

柏拉图还重视法律的稳定性，提出了法律修

改的三个原则。法律至上性下的柏拉图非常

重视程序正义。他对程序正义的主张体现在

立法方面、司法方面、行政决策和选举程序

方面。这些都充分凸显了他的法治思想。

柏拉图的正义思想，从《理想国》中的

重视实体正义到《法律篇》中的重视程序正

义，正是柏拉图法治思想发展的历程，体现

了他的法治思想从萌芽探索到逐步发展的

过程。

二、从“哲学王”之治到法治及其政体观念

的发展

从《理想国》到《法律篇》，柏拉图的

思想经历了从理性的立法者“哲学王”之

治到明确强调法律至上的法治的发展过程。

其政体观念也有最初的批判各种政体发展

到最终的混合政体观念。所有这些，都可以

验证柏拉图“法治”思想的发展历程。

从“哲学王”之治到法治

柏拉图在其《理想国》所设想的乌托邦

中，把城邦的完善、公民的幸福生活寄托在

统治者个人身上，主张国家是通过“哲学王”

进行统治的。而在《法律篇》中，法律则具

有至高无上性，统治者和臣民都必须服从法

律。由此，便有一种主流的观点认为从《理

想国》到《法律篇》，柏拉图的思想经历了

由“哲学王”的人治到法治的转变。但笔者

并不赞同这种观点，笔者认为，《法律篇》

是《理想国》的延续，是柏拉图法治思想的

发展和成型阶段。《理想国》中“哲学王的

政治意义并不可能在于哲学王从话语变为

现实……哲学和权力结合的政治针对性在

于它是智慧之人变革城邦立法的最佳形势，

而哲学王对城邦的统治其实就是法治”。

由谁来立法,怎样立法,怎样实施,在柏

拉图看来唯有通过教育、通过遴选由少数爱

智慧的哲人来完成。柏拉图在《理想国》中

追求的哲学王是一个追求真理的立法者,是

从城邦公民中经过筛选和长期教育培养出

来的立法者。《理想国》中柏拉图哲学王思

想的展开是沿着哲学、哲学家、哲学王一步

步推进的，洞喻是贯穿其中的重要线索。在

这个着名的比喻中太阳、洞穴、囚徒等都被

赋予了深刻的寓意，柏拉图也以一种迫切而

隐晦的形式宣告了哲学统领一切的开始。他

认为，哲学是对自在自为的真理和正义的意

识，是对国家的普遍目的及对这种普遍目的

的有效性的意识。它所追求的是一种至高的

“善”。当然这种完美的善不是人与生俱来

的，它需要一系列精心的准备和坚持不懈的

努力。因而柏拉图对现实中哲学家的培养和

成长做出了进一步规划，即每一位哲学家都

必须经历从体育到音乐，从算术到几何、

天文学，再到辩证法这样一条漫长的道路。

在柏拉图看来，哲学家的成长过程是艰辛的,

这正体现了他对哲学至上性、神圣性的论断;

另一方面也预示了哲学与现实政治之间的

某种隔阂。在这个基础上，柏拉图提出了

“哲学王”的政治主张。他认为哲学王要进

行理性立法，必须具有真知，通过自身努力

来追求至高的“善”。同时，他又在《理想

国》中明确说明，如果哲学王对于美的事情、

正义的事情、善的事情无法进行最真实的把

握，那也只能由守卫城邦的法律和习惯者来

实现这一目的了。

由上述可知，在此时柏拉图的思想中，

已经开始重视法律在治理城邦方面的作用。

只不过这时的法律依托于理性，是从理性角

度为城邦的法律寻找依据的，坚持至上的理

念。到《法律篇》时，这种抽象的理念开始

转化到具体的法律制度，逐渐勾画了一个有

机的法治体系。柏拉图的《法律篇》在简单

地论述了法律制度的目标，城邦和立法的产

生之后，便开始认认真真地为我们描述一个

“第二好的国家”一一新理想国在这个新

理想国里，法律被提升到了重要位置，法律

成为治理城邦的依据。他在突出强调法律的

作用的同时，也时时刻刻地提醒着关于〃美

德〃〃智识〃〃哲学〃等在国家治理中的重要地

位，并没有完全抛弃《理想国》中哲学王的

地位。他在《法律篇》中依然强调要使一个

国家尽快并有效的建立起最能让人民幸福

的政治制度，统治者除拥有年轻、记忆力强、

学得快、勇敢等品质外，还必须具有与生俱

来的崇高品格。因此，从《理想国》到《法

律篇》是柏拉图法治思想的发展过程，而非

从人治到法治的转变过程。

柏拉图这种法治思想的发展历程，也可

以从他的理念说中找到论证。理念说渊源于

古希腊思想中对本源问题的思考，可以追溯

至赫拉克利特提出的logos理念，有〃命运〃、

〃必然性〃、〃尺度〃等规定，是一个哲学意义

上的以普遍规律和共同法则为基本含义

的理性范畴。柏拉图思想体系中的理念说认

为世界分为理念世界与现实世界。现实世界

虽能被感知，但却处在不断变化之中，因而

不能被认识，是不真实的世界；而理念世界

虽不能被感知，但却永恒不变，是可认识的

真实世界。

柏拉图在《理想国》中描述的就是一个

理念的世界，由于现实的挫败，至I」《法律篇》

时，柏拉图开始关注与理念世界相对的现实

世界，开始了对现实世界的思考。但根据理

念说，现实事物本质上是不完善的，只是对

它的理念的不完美的模仿，它的完善也只存

在于现实世界之外的理念世界，它只能无限

地追求和趋近于理念世界。因此，柏拉图在

《法律篇》中强调用树立法律权威，用法律

的统治来弥补现实世界的不完满，同时也不

能忽视“善”的重要性，以尽可能的使现实

世界趋近于理念世界。

由此可见，从天上之城到地上城邦的构

建，从《理想国》中的关注理念世界到《法

律篇》中的走向现实世界，也是柏拉图理

念思想的发展过程。反映到柏拉图的政

治制度设计中，这只不过是其思想关注点

的变化而已，是对政治制度设计的一种探索,

一种逐步走向现实的探索。而非从“人治”

到“法治”的转变。

柏拉图政体观念的发展

在《理想国》中提出了四种政治制度，

分别是斯巴达和克里特政制、寡头政制、民

主政制和僭主政制，柏拉图对这四种政体分

别给以了批判。第一个是斯巴达政体，这是

一个军人掌权的国家，他们争强好胜，贪慕

虚荣。第二种是寡头政体，从荣誉政治中产

生，在社会采取财产私有制后出现，是一种

根据财产标准确定资格的制度。政治权力掌

握在富人手里穷人是没有什么权力的。在这

种制度下，人人崇拜财富，贪欲之心严重破

坏了社会风气。在这样的国家里，统治者的

奢靡使得人民处于水深火热之中，党争、内

战很容易爆发。第三是民主政体，在这种政

体下，他们打着人人平等的口号，不加区别

的把一种平等给予一切人，而不管他们是不

是事实上的平等者。这种极端化的自由破坏

了民主社会的基础，最终导致国家陷入无政

府状态。第四是僭主政体，这个应该说是从

民主政体发展而来，民主制下极端的放任和

自由使人民不屑于任何的约束，不管是个人

还是法律，最终走向了极端的奴役。那些起

初扮演穷人保护者的人民领袖利用民众的

力量获得政权后便开始鱼肉人民，当人民发

现他们培养和拥护的人的真实面目时，“他

已经足够强大，他们已经没有办法把他赶出

去了”。这就是僭主政治。

柏拉图详细的评述了四种政体，并表达

了自己的不满，但并没有接着给我们一个可

以替换这四种政体的理想政体。到他的《法

律篇》，在他的新理想国里，柏拉图认为存

在着两种国家政体即君主制和民主制，其他

政体形式均由此演绎而来。“一切其他政制

实际上都是这两种母制的变种”。因此，如

果要选择自由与法律的密切结合，在一个国

家中就要有具备这两种因素的政体。

所以，在《法律篇》中，柏拉图在法治

的大框架下，设计了一种全新的政治体制

——混合政体，即君主制和民主制相结合的

“混合政制”。这是一种在节制、平等、自

由以及智慧等法治伦理基础上建构而成的

政治模式。他认为只有在在这种“混合政治”

中，自由、和平以及智慧等政治精神才能真

正的生根、成长并获得很好的发展。在这种

政治观的指导下,柏拉图认为在《理想国》

中他曾经批判的四种政体都不是一种体制，

而只不过是一些体制的主导性成分，只有这

种“混合政治”才是现实的最优体制，才是

各种善理念的现实的体制根基。对于君主制

和民主制，柏拉图曾说“一个是极端的服从,

一个是极端的不服从,那么其结果在两个社

会都不能令人满意。”可以看出，柏拉图在

此揭示了极端君主制的极权法则与极端民

主制的自由原则,这两类权力原则由于违反

权力的制约原则而在现实中无法取得理想

的结果。柏拉图主张以法治为核心内涵的混

合政体，在法律统治下的“混合政治”才是

一个真正有效的政治模式，才是社会发展所

需要的。

之所以说柏拉图的混合政体观念是建

立在法治的大框架下，是因为混合政体中的

君主原则，是在强调统治者必须以法律为准

则进行统治，而不是以自我为中心，这实质

上展现的是柏拉图政治思想中法律至上的

法治精神。同时，混合政体保留民主制的原

则，是在法律统治下进行的，是希望公民能

在法律的统治中实现自己的各种权利。

泰勒曾在其《柏拉图一一生平及其着作》

一书中说：“《法律篇》比柏拉图的任何其

作品，更直接涉及写成它的时代的政治生活,

而且是预定满足一种紧迫感的需要的。"

结语：

至此，柏拉图的法治思想在《法律篇》

中基本展现出来。在《法律篇》中，柏拉图

从正义的内核是法治与平等出发，对法治作

了论述。他认为，一个国家或者城邦，必须

要用法律来治理，法律在人们的日常生活中

具有极大的权威：“法律所施加的力量是极

大的，每个人始终应该与它合作。”在法治

理论方面，柏拉图开始强调，这种极大权威

的法律是必须为整个国家的全体人民制定

的，“不是为整个国家的利益而制定的法律

是伪法律。”而且，这种法律也必须是受到

民众欢迎和拥护的。柏拉图从两个方面论述

了法治的具体内涵即政府官员的依法办事

和民众的遵守法律。即守法包括立法者守法

和老百姓守法。城邦的稳定性要求公民尊重

和遵守法律，柏拉图号召公民遵守法律，但

他所号召的遵守是对人有益的自愿遵守。法

律应该得到遵守，因为它是有益的,而不仅

仅因为它是法律。

为了使城邦的法治能够更好地实现，柏

拉图还提出了分权的思想。他认为如果权力

分配不当会造成灾难性的后果，所以立法者

立法时应该注意权力的分配。柏拉图主张把

单一的王权一分为二，把权力限制在更合理

的比例上。虽然这种分权思想还比较原始和

简单，但由此我们可以看出，两千多年前的

柏拉图已经认识到必须限制王权，否则法律

将无法获得执行。柏拉图甚至指出，波斯人

的政治腐败现象的理由是，他们过度地剥夺

了人民的自由并且致力于引进极权政治，以

致他们破坏了这个国家中的一切友谊和共

同精神。这与现代法学的权力过度集中必

然导致腐败的法治理论几乎完全吻合。这就

不难理解为什么说《法律篇》是人类历史

上第一部法学着作了。虽然其中的很多理论

还不够完备，但他的影响是不可忽视的，正

如罗素所说：“一切的开端总归是粗糙的，

但是我们不应该因此便忽视它们的创造性。

柏拉图所说的话哪怕是加以一切必要的改

正之后,其中仍然有某些东西是要保存下来

的。”亚里士多德就是在其师柏拉图的基础

上创建了系统的法治理论。

综上所述，从《理想国》到《法律篇》，

柏拉图首先从法治的基石“正义”开始论

述探索，从《理想国》中强调实体正义，经

过发展，到《法律篇》时，现实的挫败使他

转向强调程序正义，从而展现了他的法律至

上思想，强调依法而治，并在法治的大框架

下构建了混合政体这一全新的政制制度。这

个过程，是柏拉图法治思想从初步探索到最

终成型的发展过程。

参考文献：

［美］E•博登海默《法理学一法律哲学与

法律方法》邓正来译，中国政法大学出版

社，1999年版，第251-252页。

［古希腊］柏拉图《理