外包业务安全管理制度

PAGE外包业务安全管理制度一、总则（一）目的为加强公司外包业务的安全管理，规范外包业务操作流程，防范外包业务中的安全风险，保障公司的合法权益和业务的正常运行，依据国家相关法律法规和行业标准，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司所有外包业务活动，包括但不限于信息技术外包、业务流程外包、人力资源外包等。涉及外包业务的相关部门、人员及外包服务提供商均应遵守本制度。（三）基本原则1.合法合规原则：外包业务活动必须遵守国家法律法规、行业标准及政策要求，确保各项操作合法合规。2.风险可控原则：对外包业务进行全面风险评估，采取有效措施进行风险防控，确保风险处于可控范围内。3.责任明确原则：明确公司各部门、人员及外包服务提供商在安全管理中的职责，避免责任不清导致的安全问题。4.监督考核原则：建立健全监督考核机制，对外包业务安全管理工作进行定期检查和评估，确保制度有效执行。二、外包业务安全管理职责（一）公司管理层职责1.审批外包业务安全管理制度及相关决策，确保外包业务符合公司战略目标和安全要求。2.协调公司内部各部门之间的工作，为外包业务安全管理提供必要的资源支持。3.定期对外包业务安全管理工作进行监督检查，对重大安全问题进行决策处理。（二）业务部门职责1.负责提出外包业务需求，对拟外包业务进行初步安全评估，确保外包业务符合公司业务发展需要和安全要求。2.参与外包服务提供商的选择、评估和合同签订过程，提供相关业务信息和安全要求。3.负责与外包服务提供商沟通协调，监督外包服务提供商按照合同约定履行安全管理义务，及时发现并反馈外包业务中的安全问题。4.定期对外包业务进行安全自查，配合公司安全管理部门开展安全检查和评估工作。（三）安全管理部门职责1.制定和完善外包业务安全管理制度，指导和监督各部门落实安全管理措施。2.对外包服务提供商进行安全评估和准入审核，确保其具备相应的安全管理能力和资质。3.定期组织对外包业务进行安全检查和评估，及时发现并督促整改安全隐患。4.负责收集、分析和处理外包业务中的安全信息，建立安全管理档案，为公司决策提供依据。5.组织开展外包业务安全培训和宣传教育工作，提高员工的安全意识和应急处理能力。（四）外包服务提供商职责1.遵守国家法律法规、行业标准及公司外包业务安全管理制度，制定并执行自身的安全管理制度和操作规程。2.建立健全安全管理体系，配备必要的安全管理人员和安全设施设备，确保外包业务的安全运行。3.定期对员工进行安全培训和教育，提高员工的安全意识和业务能力。4.接受公司的安全监督检查，及时整改发现的安全问题，定期向公司报告安全管理工作情况。5.在发生安全事故时，及时采取应急措施，配合公司进行调查处理，并承担相应的责任。三、外包业务安全管理流程（一）外包业务需求提出与初步评估1.业务部门根据公司业务发展需要，提出外包业务需求。需求应明确外包业务的内容、范围、要求、期限等。2.业务部门对拟外包业务进行初步安全评估，评估内容包括但不限于业务风险、安全风险、合规风险等。评估结果应形成报告，作为后续决策的参考依据。（二）外包服务提供商选择与评估1.安全管理部门根据业务部门提供的外包业务需求和初步评估报告，制定外包服务提供商的选择标准和评估方案。2.业务部门按照选择标准，通过公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购等方式，选择潜在外包服务提供商。3.安全管理部门组织相关部门对潜在外包服务提供商进行评估，评估内容包括但不限于企业资质、安全管理能力、技术实力、业绩信誉、应急处理能力等。评估方式可包括资料审查、实地考察、问卷调查、面试等。4.根据评估结果，安全管理部门确定入围的外包服务提供商名单，并报公司管理层审批。（三）合同签订与安全条款约定1.业务部门与入围的外包服务提供商签订外包业务合同。合同应明确双方的权利义务、服务内容、服务标准、服务期限、费用支付、保密条款、违约责任、争议解决方式等内容。2.安全管理部门负责审核合同中的安全条款，确保合同中明确约定外包服务提供商的安全管理责任、安全保障措施、安全事故处理机制等内容，保障公司的安全权益。（四）外包业务实施与安全监督1.外包服务提供商按照合同约定组织实施外包业务。业务部门应与外包服务提供商保持密切沟通，及时了解业务进展情况，监督外包服务提供商按照安全要求进行操作。2.安全管理部门定期对外包业务进行安全检查和评估，检查内容包括但不限于外包服务提供商的安全管理制度执行情况、安全设施设备运行情况、员工安全培训情况、数据安全保护情况等。发现安全问题及时下达整改通知，督促外包服务提供商限期整改。3.外包服务提供商应定期向业务部门和安全管理部门报告外包业务安全管理工作情况，遇有重大安全问题应及时报告。（五）外包业务验收与结算1.外包业务完成后，业务部门组织相关人员按照合同约定和安全要求进行验收。验收内容包括服务质量、安全状况、数据准确性等方面。验收合格后出具验收报告。2.财务部门根据验收报告和合同约定进行费用结算。结算过程中应严格审核相关凭证，确保费用支付符合规定。（六）外包业务终止与交接1.外包业务合同期满或因其他原因终止时，业务部门应提前通知外包服务提供商，并组织进行业务交接。交接内容包括业务资料、设备设施、人员信息等。2.安全管理部门负责监督业务交接过程中的安全管理工作，确保交接过程中数据安全、信息完整，避免出现安全漏洞。3.外包服务提供商在业务终止后，应按照公司要求妥善处理相关业务资料和设备设施，不得留存或泄露公司机密信息。四、外包业务安全管理措施（一）人员安全管理1.外包服务提供商应建立员工背景审查制度，对拟录用员工进行背景调查，确保员工无违法犯罪记录和不良从业经历。2.公司与外包服务提供商签订保密协议，明确双方在保密方面的权利义务。外包服务提供商应对员工进行保密培训，要求员工严格遵守保密规定，不得泄露公司机密信息。3.外包服务提供商应根据业务需要，为员工配备必要的劳动防护用品，并定期组织员工进行健康检查，确保员工身体健康。4.公司应监督外包服务提供商按照国家法律法规和行业标准，为员工缴纳社会保险等费用，保障员工合法权益。（二）信息安全管理1.外包服务提供商应建立信息安全管理制度，明确信息安全管理流程和责任。对涉及公司的信息系统、数据等进行分类分级管理，采取相应的安全防护措施。2.公司与外包服务提供商应明确数据的所有权、使用权和存储方式等。外包服务提供商应按照合同约定，对公司数据进行安全存储和传输，确保数据的完整性、准确性和保密性。3.加强对外包服务提供商信息系统的安全监测，定期进行漏洞扫描和风险评估，及时发现并修复安全漏洞。对外包服务提供商的数据访问进行严格权限管理，防止数据非法访问和泄露。4.要求外包服务提供商制定数据备份和恢复计划，定期进行数据备份，并将备份数据存储在安全的位置。在发生数据丢失或损坏时，能够及时恢复数据，确保业务的连续性运行。（三）网络安全管理1.外包服务提供商应建立网络安全管理制度，保障公司网络系统的安全稳定运行。设置防火墙、入侵检测系统等网络安全设备，防止外部非法网络攻击。2.对公司网络与外包服务提供商网络之间的连接进行安全管控，采用加密传输等技术手段，确保网络通信安全。定期对网络设备进行维护和检查，及时更新网络设备的配置和软件版本。3.要求外包服务提供商对网络访问进行身份认证和授权管理，限制未经授权的网络访问。建立网络安全审计机制，对网络操作行为进行记录和审计，以便及时发现和处理异常情况。（四）物理安全管理建立外包业务物理环境安全管理制度，对外包服务提供商的办公场所、机房等物理环境进行安全管理：1.确保办公场所具备必要的安全设施，如门禁系统、监控系统等，防止无关人员进入。2.机房应具备防火、防盗、防雷、防潮、防静电等安全措施，配备不间断电源、消防设备等，保障机房设备的正常运行。3.对外包服务提供商的设备设施进行定期检查和维护，确保设备设施的安全可靠。对重要设备设施应进行备份或冗余配置，防止因设备故障导致业务中断。（五）应急管理1.外包服务提供商应制定应急预案，明确应急组织机构、应急响应流程、应急处置措施等内容。应急预案应定期进行演练和修订，并报公司备案。2.公司与外包服务提供商应建立应急协调机制，在发生安全事故时能够及时沟通协调，共同采取应急措施。外包服务提供商应在规定时间内报告事故情况，并积极配合公司进行事故调查和处理。3.定期组织应急培训和演练，提高公司员工和外包服务提供商员工的应急意识和应急处理能力。储备必要的应急物资和设备，确保在应急情况下能够迅速调配使用。五、监督与考核（一）监督检查1.安全管理部门定期对外包业务安全管理工作进行监督检查，检查内容包括外包服务提供商的安全管理制度执行情况、安全措施落实情况、安全事故处理情况等。2.业务部门应配合安全管理部门的监督检查工作，及时提供相关信息和资料。对监督检查中发现的问题，安全管理部门应下达整改通知，要求外包服务提供商限期整改。（二）考核评价1.建立外包业务安全管理考核评价机制，对业务部门、外包服务提供商的安全管理工作进行考核评价评分标准应明确、具体，具有可操作性。2.考核评价内容包括安全管理制度建设情况、安全措施执行情况、安全事故发生情况、员工安全意识等方面。考核评价结果应与部门和个人的绩效挂钩，激励各部门和人员积极做好外包业务安全管理工作。（三）问题整改1.外包服务提供商应针对监督检查和考核评价中发现的问题，制定整改措施，明确整改责任人、整改期限和整改目标。整改措施应具有针对性和可操作性，确保问题得到有效解决。2.在整改期限内，外包服务提供商应定期向公司报告整改情况。安全管理部门负责跟踪整改情况，对整改不力的外包服务提供商采取进一步措施，如暂停业务、扣除服务费用、解除合同等。