虚假诉讼内部核查制度规定

PAGE虚假诉讼内部核查制度规定一、总则（一）目的为有效防范和遏制虚假诉讼行为，维护司法秩序和当事人合法权益，确保公司/组织各项业务活动依法依规开展，特制定本虚假诉讼内部核查制度规定。（二）适用范围本制度适用于公司/组织内部涉及的各类诉讼活动，包括但不限于民事诉讼、行政诉讼等。涉及的人员包括公司/组织内部员工、合作方以及因业务往来产生纠纷的相关主体。（三）基本原则1.依法依规原则严格遵循国家法律法规、司法解释以及相关行业标准，对虚假诉讼行为进行准确认定和严肃处理。2.全面核查原则对诉讼案件的各个环节进行全面细致的审查，不放过任何可能存在虚假诉讼的线索。3.及时高效原则在诉讼过程中及时启动核查程序，确保核查工作不影响诉讼进程，同时提高核查效率，尽快得出核查结论。4.责任追究原则对于经核查确认为虚假诉讼的行为，依法依规追究相关责任人的责任。二、虚假诉讼的认定标准（一）行为特征1.当事人之间关系异常诉讼双方存在亲属关系、关联企业关系、长期合作关系等，且在诉讼中表现出高度一致的行为模式，如默契配合、对关键事实陈述一致等。当事人之间存在明显的利益输送或其他不正当利益关系，可能通过虚假诉讼获取非法利益。2.诉讼行为异常原告起诉时未提供基本的证据线索或证据明显不足，但坚持诉讼请求且态度坚决。被告对原告的诉讼请求不进行实质性抗辩，甚至主动承认原告主张的事实，放弃自身合法权益。当事人在诉讼过程中频繁变更诉讼请求、事实陈述或证据，且无法作出合理说明。当事人在诉讼中采取拖延战术，滥用诉讼程序，如故意提起管辖权异议、申请延期开庭等，以达到不正当目的。3.证据情况异常存在伪造、变造证据的情形，如虚假的合同、借条、鉴定意见等。证据形式不符合法定要求，如证人证言无证人签字、盖章或出庭作证等。证据之间存在明显矛盾或不符合逻辑，无法形成完整的证据链条支持诉讼请求。当事人提交的证据来源不明，无法提供合理的获取途径或说明。（二）主观故意认定1.当事人明知或应知诉讼请求缺乏事实依据和法律依据，仍提起诉讼当事人在提起诉讼前，对案件事实进行了充分了解，但故意隐瞒真实情况，虚构事实提起诉讼。当事人在诉讼过程中，对对方提供的反驳证据或法院的询问置若罔闻，继续坚持明显不合理的诉讼请求，表明其主观上具有故意。2.当事人之间存在恶意串通，共同实施虚假诉讼行为当事人之间通过书面或口头协议、沟通记录等方式，策划虚假诉讼的具体方案，明确各自在诉讼中的角色和配合方式。当事人之间在诉讼过程中相互配合，按照事先约定的内容进行陈述、举证和辩论，以实现虚假诉讼的目的。（三）损害后果1.对司法秩序的损害虚假诉讼干扰了正常的司法审判程序，浪费了司法资源，导致法院作出错误的裁判，影响了司法公信力。虚假诉讼行为导致大量案件积压，使真正需要司法救济的当事人无法及时获得公正的审判，延误了纠纷的解决。2.对当事人合法权益的损害虚假诉讼可能使无辜的当事人遭受财产损失、名誉损害等。一方当事人通过虚假诉讼获取不当利益，必然损害另一方当事人的合法权益，破坏了公平公正的市场竞争环境。虚假诉讼还可能引发当事人之间的恶意报复，进一步加剧矛盾冲突，影响社会和谐稳定。三、核查程序（一）启动核查1.在收到诉讼通知或发现可能存在虚假诉讼线索后，由法务部门或相关业务部门负责人填写《虚假诉讼核查启动申请表》，详细说明案件基本情况、怀疑存在虚假诉讼的理由及线索等。2.申请表经部门主管审核后，提交至公司/组织内部设立的虚假诉讼核查小组。核查小组由法务人员、财务人员、审计人员等相关专业人员组成，负责对虚假诉讼线索进行审查和决定是否启动核查程序。3.核查小组在收到申请表后的[X]个工作日内进行审查，如认为有必要进行核查的，应及时批准启动核查程序，并指定专人负责核查工作。（二）核查措施1.证据审查核查人员对案件涉及的各类证据进行全面审查，包括证据的真实性、关联性、合法性。要求当事人提供证据原件，并核实证据的来源、形成过程、保管情况等。对有疑问的证据，可通过向证人核实、申请司法鉴定、调查取证等方式进行进一步核实。2.事实调查与当事人及相关证人进行谈话，了解案件事实经过，核实当事人之间的关系、交易背景、纠纷产生的原因等。调查案件涉及的相关业务活动，查阅公司/组织内部的文件、记录、账目等资料，核实交易的真实性、合理性。对案件涉及的关键事实进行实地走访、调查，获取第一手资料，验证当事人陈述的真实性。3.财务审计对涉及资金往来的案件，由财务人员进行专项财务审计。审查资金的流向、用途、金额等是否与当事人陈述及相关证据一致。核实是否存在虚构交易、虚假财务报表等情况，以发现可能存在的虚假诉讼背后的经济利益关系。4.关联关系排查通过工商登记信息、企业信用信息公示系统、第三方数据平台等渠道，排查当事人之间是否存在关联关系、亲属关系、合作关系等。对发现的关联关系进行深入分析，判断其是否可能对诉讼行为产生影响。（三）核查报告1.核查人员在完成核查工作后，应撰写详细的《虚假诉讼核查报告》。报告内容包括案件基本情况、核查过程、核查采取的措施、核查结果及结论等。2.核查报告应附上相关证据材料、调查记录、财务审计报告等附件，确保报告内容真实、准确、完整。3.核查报告经核查人员签字后，提交至核查小组。核查小组对核查报告进行审议，形成最终的核查意见。（四）核查期限核查工作应在启动核查程序后的[X]个工作日内完成。如有特殊情况需要延长核查期限的，核查人员应提前向核查小组说明理由，并经批准后方可延长，但延长时间不得超过[X]个工作日。四、处理机制（一）对于确认为虚假诉讼的处理1.公司/组织应积极采取措施维护自身合法权益，如向法院申请再审、申请撤销原判等，要求法院对虚假诉讼行为进行纠正。2.对参与虚假诉讼的公司/组织内部员工，按照公司/组织内部规章制度给予相应的纪律处分，包括警告、记过、降职、撤职、解除劳动合同等。3.对于因虚假诉讼给公司/组织造成经济损失的，依法追究相关责任人的赔偿责任。通过法律途径要求参与虚假诉讼的当事人赔偿公司/组织因此遭受的直接经济损失，包括诉讼费、律师费、鉴定费、差旅费等。4.将虚假诉讼行为及处理情况通报给相关行业协会、监管部门等，以维护行业秩序和市场环境。同时，可根据情况向媒体公开披露，以起到警示作用，防止类似行为再次发生。（二）对于疑似虚假诉讼但无法认定的处理1.核查小组应将无法认定为虚假诉讼的情况记录在案，并向法务部门或相关业务部门说明理由。2.在后续的诉讼过程中，如发现新的证据或线索表明可能存在虚假诉讼的，应及时重新启动核查程序。3.对于虽无法认定为虚假诉讼，但当事人的诉讼行为存在不合理之处的，可向当事人发出风险提示函，提醒其注意诉讼风险，遵守诚信原则。五、监督与管理（一）内部监督1.公司/组织内部审计部门定期对虚假诉讼核查制度的执行情况进行审计监督，检查核查程序是否规范、核查报告是否真实准确、处理措施是否得当等。2.设立专门的投诉举报渠道，鼓励公司/组织内部员工及相关利益方对发现的虚假诉讼行为或疑似虚假诉讼线索进行举报。对举报属实的，给予举报人一定的奖励。3.法务部门负责对虚假诉讼案件进行统计分析，总结虚假诉讼的特点、规律及防范措施，定期向公司/组织管理层汇报，为完善制度和加强管理提供参考依据。（二）外部监督1.积极配合司法机关的监督检查工作，及时向司法机关提供虚假诉讼核查相关资料和信息，协助司法机关打击虚假诉讼行为。2.关注行业动态和法律法规变化，及时调整虚假诉讼内部核查制度规定，确保制度符合外部监管要求和行业发展趋势。六、培训与宣传（一）培训1.定期组织公司/组织内部员工参加虚假诉讼相关法律法规和业务知识培训，提高员工对虚假诉讼的认识和防范意识。培训内容包括虚假诉讼的认定标准、核查程序、处理机制等。2.针对不同岗位的员工，开展有针对性的培训。如对法务人员重点培训虚假诉讼的法律适用和证据审查技巧；对业务人员培训如何识别潜在的虚假诉讼风险及在业务活动中避免引发虚假诉讼纠纷等。3.通过案例分析、模拟演练等方式，增强培训效果，使员工能够更好地理解和掌握虚假诉讼相关知识和技能。（二）宣传1.在公司/组织内部办公区域、网站、宣传栏等显著位置宣传虚假诉讼的危害及公司/组织的核查制度规定，提高员工对虚假诉讼的警惕性。2.制