公司内部三重一大制度

PAGE公司内部三重一大制度一、总则（一）目的为进一步加强公司的民主决策、科学决策，规范公司重大事项决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用（以下简称“三重一大”）的决策程序，提高决策水平，防范决策风险，确保公司稳健发展，依据国家相关法律法规及行业标准，结合本公司实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司总部及所属各部门、各分支机构、各子公司。（三）基本原则1.依法依规原则严格遵守国家法律法规、党内法规和有关政策，确保决策符合规定要求。2.民主集中原则充分发扬民主，广泛听取意见，在民主讨论的基础上实行正确的集中，确保决策的科学性和公正性。3.科学决策原则运用科学方法和技术手段，对重大事项进行充分论证和风险评估，提高决策的合理性和可行性。4.集体决策原则“三重一大”事项必须经集体讨论决定，任何个人不得擅自决定。二、决策事项范围（一）重大事项决策1.公司发展战略、中长期发展规划的制定与调整包括公司的总体发展方向、业务定位、市场拓展策略、产业布局等重大战略决策。2.公司年度经营计划、预算方案的制定与调整明确公司年度经营目标、业务指标、财务预算等重要经营计划，以及对其进行重大调整的决策。3.公司重大改革方案的制定与实施如组织架构调整、管理体制改革、业务流程优化等涉及公司整体运营模式的重大改革举措。4.公司重要规章制度的制定、修订与废止涵盖公司治理、财务管理、人力资源管理、市场营销等各个方面的重要规章制度。5.公司重大投资、融资、担保等资本运作事项包括对外投资项目的立项、可行性研究、投资决策；重大融资方式的选择、融资规模的确定；对外提供担保的对象、金额、期限等决策。6.公司重大资产处置事项如重大固定资产的出售、报废、转让；无形资产的转让、许可使用等。7.公司安全生产、环境保护等重大事项涉及公司生产运营过程中的安全管理、环境保护措施、应急预案制定等重要决策。8.公司重大合同的签订、变更与解除对公司经营有重大影响的采购合同、销售合同、合作协议等的相关决策。（二）重要干部任免1.公司总部及所属各部门、各分支机构、各子公司领导班子成员的选拔、任用、免职、降职、辞职、退休等包括公司高级管理人员、中层管理人员的任免决策。2.重要岗位人员的招聘、调配、晋升、奖惩等涉及对公司关键业务岗位、核心技术岗位等重要人员的人事决策。（三）重大项目安排1.公司重大工程项目的立项、可行性研究、设计方案、施工组织、竣工验收等涵盖基础设施建设、技术改造、新产品研发等重大工程项目。2.公司重大信息化项目的规划、选型、实施、验收等包括公司信息化系统建设、数字化转型等相关项目决策。3.公司重大市场拓展项目的策划、实施、评估等如开拓新市场区域、进入新业务领域、参与重大招投标项目等决策。（四）大额度资金使用1.单项金额超过公司规定限额的资金支出明确公司根据自身规模和业务特点设定的资金支出限额标准，超过该限额的资金使用决策。2.重大资金调度、资金运作等事项如资金的集中管理、资金的拆借、资金的理财安排等涉及大额度资金的决策。三、决策程序（一）决策提议1.相关部门或人员提出各部门根据职责范围和工作需要，对涉及“三重一大”的事项进行研究分析，提出决策建议，并提交相关材料。2.领导班子成员提议公司领导班子成员根据公司发展战略、工作实际等情况，提出有关“三重一大”事项的决策建议。（二）调研论证1.开展调查研究对提议的事项进行深入调查，了解相关情况，收集各种信息资料，掌握真实数据和实际情况。2.进行可行性论证组织专业人员或委托专业机构对事项进行可行性分析，评估其技术可行性、经济合理性、环境影响性等，形成可行性论证报告。3.进行风险评估对决策事项可能面临的风险进行识别、评估和分析，提出风险应对措施和预案，形成风险评估报告。（三）征求意见1.征求内部意见将决策事项征求公司内部各部门、各分支机构、各子公司以及相关人员的意见，充分听取不同方面的看法和建议。2.征求外部意见对于涉及重大投资、合作项目等事项，必要时征求政府有关部门、行业专家、合作伙伴、客户等外部相关方的意见。（四）会议讨论1.确定会议形式根据决策事项的性质和重要程度，确定召开党委会、董事会、总经理办公会等相应的决策会议。2.准备会议材料将决策事项的相关材料提前送达参会人员，包括提议报告、调研论证报告、风险评估报告、征求意见情况等，确保参会人员充分了解情况。3.进行会议讨论参会人员对决策事项进行充分讨论，发表意见和建议，决策事项的提议人或相关负责人应详细介绍情况，解答疑问。4.进行表决会议主持人根据讨论情况，组织参会人员进行表决。表决方式可采用投票表决、举手表决等，表决结果应记录在案。（五）决策形成1.做出决策根据表决结果，按照少数服从多数的原则，形成决策意见。决策意见应明确决策事项的内容、实施步骤、责任分工等。2.形成会议纪要对会议讨论情况和决策结果进行记录，形成会议纪要。会议纪要应准确、完整地反映会议内容，经参会人员签字确认后存档。（六）决策执行1.制定执行方案根据决策意见，相关部门制定具体的执行方案，明确执行步骤、时间节点、责任人等，确保决策事项得到有效落实。2.组织实施各责任部门按照执行方案组织实施决策事项，在实施过程中及时反馈进展情况，协调解决遇到的问题。3.监督检查公司内部监督部门对决策事项的执行情况进行监督检查，确保执行过程符合决策要求，执行结果达到预期目标。（七）决策变更1.提出变更申请在决策执行过程中，如因客观情况发生重大变化，需要对决策进行变更的，由执行部门或相关人员提出变更申请，并说明变更理由和依据。2.进行评估论证对变更申请进行评估论证，组织相关人员对变更的必要性、可行性、风险影响等进行分析评估，形成评估论证报告。3.履行决策程序变更申请经评估论证后，按照本制度规定的决策程序进行审议和决策，形成新的决策意见。四、决策监督（一）监督主体1.党内监督公司党委负责对“三重一大”决策制度的执行情况进行党内监督，确保决策符合党的路线方针政策和党内法规要求。2.内部审计监督公司内部审计部门负责对“三重一大”决策事项的财务收支、经济活动等进行审计监督，检查决策执行的合规性和效益性。3.纪检监察监督公司纪检监察部门负责对“三重一大”决策过程和执行情况进行监督检查，严肃查处违规违纪行为。4.职工民主监督公司工会组织职工代表对“三重一大”决策制度的执行情况进行民主监督，维护职工的合法权益。（二）监督内容1.决策程序执行情况检查决策事项是否按照本制度规定的程序进行提议、调研论证、征求意见、会议讨论、决策形成等，有无简化或规避程序的情况。2.决策内容合法性审查决策事项是否符合国家法律法规、党内法规和有关政策要求，是否存在违法违规决策行为。3.决策执行情况监督决策事项的执行进度、执行效果，检查是否按照决策意见组织实施，有无擅自变更决策内容或执行不力的情况。4.决策责任落实情况对决策过程中相关责任人的职责履行情况进行监督，检查是否存在决策失误或违规操作导致的责任事故，是否追究相关责任人的责任。（三）监督方式1.定期检查公司内部监督部门定期对“三重一大”决策制度的执行情况进行全面检查，形成检查报告，向公司党委和管理层汇报。2.专项检查针对重点领域、关键环节或重大决策事项，开展专项监督检查，深入查找存在的问题，提出整改意见和建议。3.审计监督内部审计部门定期对“三重一大”决策事项进行审计，重点审查决策事项的财务收支、经济活动的真实性、合法性和效益性。4.举报受理设立举报信箱、举报电话等，受理职工群众对“三重一大”决策过程和执行情况的举报投诉，对举报线索进行调查核实，严肃处理违规违纪行为。（四）责任追究1.对违反决策程序的责任追究对于未按照本制度规定的决策程序进行决策的，视情节轻重，对相关责任人给予批评教育、诫勉谈话、党纪政纪处分等处理。2.对决策失误的责任追究因决策失误导致公司重大损失或不良影响的，按照有关规定追究相关责任人的责任，包括经济赔偿责任、行政责任、法律责任等。3.